欧盟证券监管法规汇编 中英文对照PDF电子书下载

欧洲议会与欧盟理事会第2003／71／EC号指令 1

第一章 总则 21

第1条 宗旨与范围 21

第2条 定义 23

第3条 公布招募说明书的义务 29

第4条 公布招募说明书义务的豁免 31

第二章 招募说明书的编制 35

第5条 招募说明书 35

第6条 与招募说明书相关的责任 39

第7条 必不可少的信息 39

第8条 不包含的信息 41

第9条 招募说明书的效力、基本招募说明书与注册文件 43

第10条 信息 43

第11条 以引用的方式纳入 45

第12条 由多份独立文件组成的招募说明书 45

第三章 招募说明书的批准与公布安排 47

第13条 招募说明书的批准 47

第14条 招募说明书的公布 49

第15条 广告 51

第16条 招募说明书的补充文件 53

第四章 跨境要约和交易准入 53

第17条 欧共体招募说明书批准的范围 53

第18条 通知 55

第五章 语言的使用以及在第三国成立的发行人 55

第19条 语言的使用 55

第20条 在第三国成立的发行人 57

第六章 主管部门 59

第21条 主管部门的权力 59

第22条 职业保密和主管部门之间的合作 63

第23条 预防措施 65

第七章 实施细则 65

第24条 委员会程序 65

第25条 罚则 65

第26条 行政诉讼权 67

第八章 过渡规定和最终条款 67

第27条 修正 67

第28条 废止 67

第29条 转化 67

第30条 过渡规定 67

第31条 审评 69

第32条 生效 69

第33条 对象 69

附录一 招募说明书 69

附录二 注册文件 75

附录三 证券说明 79

附录四 摘要说明 81

欧洲议会与欧盟理事会第2008／11／EC号指令 85

第1条 修正 91

第2条 生效 93

第3条 对象 93

欧洲议会与欧盟理事会第2003／6／EC号指令 95

第1条 111

第2条 117

第3条 117

第4条 117

第5条 119

第6条 119

第7条 123

第8条 123

第9条 123

第10条 123

第11条 123

第12条 125

第13条 125

第14条 125

第15条 127

第16条 127

第17条 131

第18条 131

第19条 133

第20条 133

第21条 133

第22条 133

欧洲议会与欧盟理事会第2008／26／EC号指令 135

第1条 修正 141

第2条 生效 143

第3条 对象 143

欧洲议会与欧盟理事会第2004／109／EC号指令 145

第一章 总则 165

第1条 宗旨与范围 165

第2条 定义 165

第3条 证券市场的一体化 171

第二章 定期披露的信息 173

第4条 年度财务报告 173

第5条 半年度财务报告 175

第6条 中期管理说明书 177

第7条 职责和责任 179

第8条 豁免 179

第三章 持续披露的信息 181

第一节 大额持股信息 181

第9条 关于购买或处置大额股份的通知 181

第10条 购买或处置大额表决权 183

第11条 185

第12条 大额持股的通知和披露程序 185

第13条 189

第14条 189

第15条 191

第16条 额外信息 191

第二节 获准在受监管市场交易证券的持有人信息 191

第17条 对股票获准在受监管市场交易的发行人的信息要求 191

第18条 对债务证券获准在受监管市场交易的发行人的信息要求 193

第四章 一般义务 197

第19条 母国的控制 197

第20条 语言 197

第21条 查阅受监管信息 201

第22条 指引 201

第23条 第三国 203

第五章 主管部门 205

第24条 主管部门及其权力 205

第25条 职业保密和主管部门之间的合作 209

第26条 预防措施 211

第六章 实施细则 211

第27条 委员会程序 211

第28条 罚则 213

第29条 行政诉讼权 213

第七章 过渡规定和最终条款 213

第30条 过渡规定 213

第31条 转化 215

第32条 修正 215

第33条 审评 217

第34条 生效 217

第35条 对象 217

欧盟委员会第2007／14／EC号指令 219

第1条 标的事项 229

第2条 选择母国的程序性安排 229

第3条 半年度非合并财务报表必不可少的内容 231

第4条 重大关联交易 231

第5条 通常的“短结算周期”的最长时长 233

第6条 主管部门对做市商的控制机制 233

第7条 交易日日历 233

第8条 须作出大额持股通知的股东以及《透明度指令》第10条所述的自然人或法人实体 233

第9条 发出通知的人理应知悉购买或处置或行使表决权的可能性的情况 235

第10条 单独进行投资组合管理的管理公司和投资公司应符合的独立性条件 235

第11条 使其持有人有权单独自主地决定购买附带表决权的股票的金融工具类型 239

第12条 最低标准 241

第13条 与第2004／109／EC号指令第4条第2款第b项等效的要求 243

第14条 与第2004／109／EC号指令第5条第4款等效的要求 243

第15条 与第2004／109／EC号指令第4条第2款及第5条第2款第c项等效的要求 245

第16条 与第2004／109／EC号指令第6条等效的要求 245

第17条 与第2004／109／EC号指令第4条第3款等效的要求 245

第18条 与第2004／109／EC号指令第4条第3款第2项等效的要求 247

第19条 与第2004／109／EC号指令第12条第6款等效的要求 247

第20条 与第2004／109／EC号指令第14条等效的要求 247

第21条 与第2004／109／EC号指令第15条等效的要求 249

第22条 与第2004／109／EC号指令第17条第2款第a项以及第18条第2款第a项等效的要求 249

第23条 管理公司和投资公司的母公司独立性测试的等效性 249

第24条 转化 251

第25条 251

第26条 251

欧洲议会与欧盟理事会第2008／22／EC号指令 253

第1条 修正 259

第2条 生效 265

第3条 对象 267

欧洲议会与欧盟理事会第1060／2009号（欧共体）条例 269

第一编 标的事项、范围和定义 301

第1条 标的事项 301

第2条 范围 301

第3条 定义 303

第4条 信用评级的使用 307

第5条 等效性和基于等效性的认证 311

第二编 信用评级的发布 315

第6条 独立性和利益冲突的避免 315

第7条 评级分析师、职员及其他参与信用评级发布的人 317

第8条 方法、模型及关键评级假设 319

第9条 外包 321

第10条 信用评级的披露和列报 321

第11条 一般性披露和定期披露 321

第12条 透明度报告 323

第13条 公开披露手续费 323

第三编 信用评级活动的监督 323

第一章 注册程序 323

第14条 注册要求 323

第15条 注册申请 325

第16条 主管部门对信用评级机构注册申请的审核 325

第17条 主管部门对信用评级机构集团注册申请的审核 329

第18条 核准、不核准或撤销信用评级机构注册决定的通知 331

第19条 注册费和监管费 331

第20条 撤销注册 331

第二章 欧洲证券监管机构委员会和主管部门 335

第21条 欧洲证券监管机构委员会 335

第22条 主管部门 337

第23条 主管部门的权力 337

第24条 母国主管部门的监管措施 337

第25条 非母国主管部门的主管部门的监管措施 341

第三章 主管部门之间的合作 341

第26条 合作义务 341

第27条 信息交换 343

第28条 请求开展现场检查或调查时的合作 343

第29条 主管部门运营团 343

第30条 主管部门之间的职责委托 347

第31条 调解 347

第32条 职业保密 347

第33条 披露来自其他成员国的信息 349

第四章 与第三国合作 349

第34条 信息交换协议 349

第35条 披露来自第三国的信息 349

第四编 罚则、委员会程序、报告和过渡规定及最终条款 351

第一章 罚则、委员会程序和报告 351

第36条 罚则 351

第37条 对附录的修正 351

第38条 委员会程序 351

第39条 报告 353

第二章 过渡规定和最终条款 353

第40条 过渡规定 353

第41条 生效 355

附录一 独立性和利益冲突的避免 355

第A节 组织结构要求 355

第B节 运营要求 361

第C节 关于评级分析师和直接参与信用评级活动的其他人的规则 365

第D节 信用评级的列报规则 367

第E节 披露 371

附录二 注册申请材料中需提供的信息 375

欧洲议会与欧盟理事会关于信用评级机构的第1060／2009号（欧共体）条例勘误 379

词汇表 382

后记 389