美国证券交易委员会自身组织与通用规章 中英文对照本 上PDF电子书下载

《联邦规章汇编》第十七编：商品和证券交易第200～209部分 1

第200部分——组织；行为准则和职业道德规范；信息及请求 3

第A子部分——组织和项目管理 3

第200.1节综述及法定授权 3

第200.2节法定职能 7

总体组织架构 11

第200.10节证券交易委员会 11

第200.11节总部和地区办公室的关系 13

第200.12节职责 15

第200.13节证券交易委员会执行主任 15

第200.13a节证券交易委员会秘书 17

第200.13b节公共事务、政策评估和研究办公室主任 19

第200.14节行政法官办公室 19

第200.15节国际事务办公室 21

第200.16节主席执行助理 21

第200.16a节监察长 23

第200.17节首席管理分析师 23

第200.18节公司融资部主任 25

第200.19a节交易和市场部主任 27

第200.19b节执法部主任 29

第200.19c节合规检查和核查办公室主任 31

第200.20b节投资管理部主任 31

第200.20c节文件提交和信息服务办公室 33

第200.21节首席律师 35

第200.21a节职业道德顾问 39

第200.22节首席会计师 41

第200.23a节经济分析办公室 41

第200.23b节[保留] 41

第200.24节审计办公室 41

第200.24a节消费者事务办公室主任 43

第200.25节行政和人事管理办公室 43

第200.26节[保留] 45

第200.26a节信息技术办公室 45

第200.27节地区办公室主任 45

第200.28节指示的发布 47

第200.29节规则 47

第200.30-1节对公司融资部主任的委托授权 49

第200.30-3节对交易和市场部主任的委托授权 61

第200.30-4节对执法部主任的委托授权 87

第200.30-5节对投资管理部主任的委托授权 93

第200.30-6节对地区办公室主任的委托授权 109

第200.30-7节对证券交易委员会秘书的委托授权 111

第200.30-8节[保留] 117

第200.30-9节对听证官的委托授权 117

第200.30-10节对首席行政法官的委托授权 117

第200.30-11节对首席会计师的委托授权 119

第200.30-12节[保留] 123

第200.30-13节对财务管理办公室副执行主任的委托授权 123

第200.30-14节对首席律师的委托授权 125

第200.30-15节对执行主任的委托授权 133

第200.30-16节对主席执行助理的委托授权 133

第200.30-17节对国际事务办公室主任的委托授权 135

第200.30-18节对合规检查和核查办公室主任的委托授权 135

第B子部分——证券交易委员会业务的处理 145

第200.40节证券交易委员会会议共同处理的事项 145

第200.41节证券交易委员会的法定人数 145

第200.42节证券交易委员会委员分别审议处理的事项 145

第200.43节委员个人根据授权处理事项 147

第C子部分——职业道德守则 151

第200.50节效力 151

第200.51节政策 151

第200.52节职业道德守则文本 151

第200.53节序言 151

第200.54节宪法义务 153

第200.55节法律义务 153

第200.56节个人行为 153

第200.57节与其他委员的关系 153

第200.58节独立性的维持 155

第200.59节与被监管主体的关系 155

第200.60节对特定事项的回避 155

第200.61节避免产生不正当影响的印象 157

第200.62节单方交流 157

第200.63节证券交易委员会的意见 157

第200.64节司法审查 157

第200.65节立法提案 157

第200.66节调查 157

第200.67节制定规则的权力 159

第200.68节及时性 159

第200.69节针对当事人及其律师的行动 159

第200.70节业务促进 159

第200.71节受信义务关系 161

第200.72节内部组织监督 161

第D子部分——信息及请求 161

第200.80节证券交易委员会的记录和信息 161

第200.80a节附件A——可向公众提供的文件资料 193

第200.80b节附件B——证券交易委员会的信息发布 207

第200.80c节附件C——政府印刷局可提供的规则和其他出版物 209

第200.80d节附件D——证券交易委员会可提供的其他出版物 209

第200.80e节附件E——记录服务价目表 211

第200.80f节附件F——《记录控制计划》 213

第200.81节解释函、无异议函、特定豁免函及其他书面通信的公布 235

第200.82节按照第240.14a-8（d）节提交的材料和相关材料的公开提供 237

第200.82a节xxx 237

第200.83节《信息自由法》规定的保密处理程序 237

第E子部分[保留] 249

第F子部分——规制证券交易委员会外部主体和内部有决策权的雇员之间的单方交流的行为准则 249

第200.110节目的 249

第200.111节禁止；申请；定义 249

第200.112节接收方的责任；向程序参与人发出通知 253

第200.113节答复机会；拦截 255

第200.114节罚则 255

第G子部分——紧急情况下适用的组织和运行计划 257

第200.200节目的 257

第200.201节一般规定 257

第200.202节办公室、信息和文件呈报 259

第200.203节组织和委托授权 259

第200.204节人事、财务和后勤职能 261

第200.205节对证券交易委员会现行组织、委托授权和规则的影响 263

第H子部分——关于个人隐私和证券交易委员会维护的记录系统的规章 263

第200.301节目的和范围 263

第200.302节定义 265

第200.303节就记录系统中的个人记录提交请求的时间、地点和其他规定，以及就请求查询与其相关记录的个人提交身份识别请求的时间、地点和其他规定 265

第200.304节所请求记录的披露 271

第200.305节特殊程序：医疗记录 275

第200.306节修正或改正记录的请求 275

第200.307节修正或改正记录请求的审查 277

第200.308节针对证券交易委员会不核准查询或不核准修正或改正记录请求的初步决定提出的行政复议申请 279

第200.309节一般规定 285

第200.310节费用 287

第200.311节罚金 289

第200.312节特定豁免 289

第200.313节监察长的豁免 291

第Ⅰ子部分——关于允许公众作为观察员参与证券交易委员会会议的规定 293

第200.400节公开会议 293

第200.401节定义 293

第200.402节非公开会议 295

第200.403节证券交易委员会会议公告 305

第200.404节决定不公开举行会议的一般程序 307

第200.405节决定不公开举行会议的特殊程序 309

第200.406节首席律师作出的认证 309

第200.407节与证券交易委员会非公开会议相关的会议笔录、纪要及其他文件 311

第200.408节公众获得证券交易委员会非公开会议笔录和纪要的渠道；记录保留 311

第200.409节行政复议申请 313

第200.410节其他 315

第J子部分——国家安全信息和材料的保密和解密 317

第200.500节目的 317

第200.501节适用范围 317

第200.502节定义 317

第200.503节证券交易委员会高级官员 317

第200.504节监督委员会 319

第200.505节原始密级 321

第200.506节衍生密级 321

第200.507节衍生文件的解密日期 321

第200.508节强制性解密审查请求 323

第200.509节证券交易委员会雇员对密级提出异议 323

第200.510节历史研究人员的保密信息查询权 323

第200.511节总统任命的前任委员的保密信息查询权 325

第K子部分——环境保护管理办法 325

第200.550节目的 325

第200.551节适用范围 325

第200.552节《国家环境保护政策法》计划 327

第200.553节环境影响报告的草案、终稿和补充 327

第200.554节信息的公开提供 327

第L子部分——反残障歧视政策在证券交易委员会开展的项目或活动中的实施 329

第200.601节目的 329

第200.602节适用范围 329

第200.603节定义 329

第200.604～200.609节[保留] 333

第200.610节自我评估 333

第200.611节通知 335

第200.612～200.629节[保留] 335

第200.630节一般性禁止歧视规定 335

第200.631~200.639节[保留] 337

第200.640节雇佣 337

第200.641～200.648V节[保留] 339

第200.649节项目无障碍性：禁止歧视 339

第200.650节项目无障碍性：现有设施 339

第200.651节项目无障碍性：新建筑和改造 343

第200.652～200.659节[保留] 343

第200.660节沟通 343

第200.661～200.669节[保留] 345

第200.670节合规程序 345

第200.671～200.699节[保留] 347

第M子部分——证券交易委员会委员、雇员及前任委员、雇员的行为准则规章 347

第200.735-1节目的 347

第200.735-2节政策 347

第200.735-3节一般规定 349

第200.735-4节外部雇佣和活动 351

第200.735-5节证券交易 357

第200.735-6节涉及私人利益时应采取的行动 357

第200.735-7节雇佣磋商 359

第200.735-8节证券交易委员会前任委员和雇员的业务活动 359

第200.735-9节负债 363

第200.735-10节其他制定法规定 363

第200.735-11节雇佣和经济利益声明 363

第200.735-12节特别政府雇员 367

第200.735-13节纪律处分和其他纠正行动 369

第200.735-14节休假期间的雇员 371

第200.735-15节解释和顾问服务 371

第200.735-16节委托授权 373

第200.735-17节行为准则规章的执行 373

第200.735-18节豁免请求 373

第N子部分——证券交易委员会在《文书削减法》中的信息采集要求：行政管理和预算局控制编号 375

第200.800节根据《1980年文书削减法》指定的行政管理和预算局控制编号 375

第201部分——工作规则 403

第A子部分——[保留] 403

第B子部分——与《司法公平法》相关的规章 403

第201.31节目的 403

第201.32节该法适用的时间效力 403

第201.33节受该法规制的程序 405

第201.34节申请人资格 405

第201.35节费用判给标准 407

第201.36节可以判给的律师费和费用 409

第201.37节委托授权 409

第201.41节申请内容 409

第201.42节净值附录 411

第201.43节律师费和费用的证明文件 413

第201.44节申请提交时间 413

第201.51节文件的提交和送达 413

第201.52节申请答辩 413

第201.53节答复 415

第201.54节和解 415

第201.55节进一步程序 415

第201.56节决定 417

第201.57节证券交易委员会复议 417

第201.58节司法审查 417

第201.59节获判费用的支付 417

第201.60节[保留] 417

第C子部分[保留] 419

第D子部分——工作规则 419

一般规定 419

第201.100节《工作规则》的适用范围 419

第201.101节定义 419

第201.102节出席证券交易委员会程序并办理业务 423

第201.103节规则解释 431

第201.104节工作时间 431

第201.110节听证主持人 433

第201.111节听证官：权限 433

第201.112节听证官：主动回避和申请回避 435

第201.120节单方交流 435

第201.121节职权分离 437

第201.140节证券交易委员会命令和决定：签名和提供 437

第201.141节命令和决定：程序发起令和其他命令、决定的送达 437

第201.150节向当事人送达文件 441

第201.151节向证券交易委员会提交文件：程序 443

第201.152节文件提交：格式 445

第201.153节文件提交：签字要求及效力 447

第201.154节动议 447

第201.155节缺席决定；撤销缺席决定之动议 449

第201.160节时间计算 449

第201.161节时限延长、推迟和延期 451

第201.180节罚则 455

第201.190节对特定提交文件所含信息的保密处理 455

第201.191节不必给予通知和听证机会并且记录在案的裁决程序 457

第201.192节规则制定：普适性规则的发布、修正和废止 459

第201.193节受禁人申请业务相关许可 459

初步说明 459

程序的启动和预听证规则 465

第201.200节程序的启动 465

第201.201节程序合并和分离 467

第201.202节特定程序当事人对程序步骤的确定 469

第201.210节当事人、有限参与人和法庭之友 471

第201.220节对指控的答辩 475

第201.221节预备庭会议 477

第201.222节预备庭程序中的文件呈交 481

第201.230节执法和纪律处分程序：文件的查阅和复制 481

第201.231节执法和纪律处分程序：证人声明的提供 485

第201.232节传票 487

第201.233节通过口头询问提取场外证言 491

第201.234节通过书面问题提取场外证言 493

第201.235节将过往的宣誓证人声明纳入记录 493

第201.240节和解 495

第201.250节简易处理程序动议 497

听证规则 499

第201.300节听证 499

第201.301节听证的公开举行 499

第201.302节听证记录 499

第201.310节未能出席听证：缺席 501

第201.320节证据：可采性 501

第201.321节证据：反对和证据认定动议 501

第201.322节证据：保密信息、保护令 501

第201.323节证据：正式认知 503

第201.324节证据：当事人协议 503

第201.325节证据：在宣誓或证词声明程序下进行的陈述 503

第201.326节证据：提交、反驳和交叉询问 503

第201.340节认定建议、结论建议和支持性陈辩书 505

第201.350节听证官主持的程序之记录；文件保留；复本 505

第201.351节向证券交易委员会秘书传送文件；记录索引；认证 507

第201.360节听证官的初步决定 509

向证券交易委员会提出的复议以及证券交易委员会开展的复议 513

第201.400节中间复议 513

第201.401节对中止的审议 515

第201.410节对听证官初步决定的复议 517

第201.411节证券交易委员会对听证官初步决定的审议 519

第201.420节对自律组织决定的复议 521

第201.421节证券交易委员会对自律组织决定的审议 523

第201.430节对委托授权行动的复议 525

第201.431节证券交易委员会对委托授权行动的审议 525

第201.440节对公众公司会计监督委员会的决定的复议 529

第201.441节证券交易委员会对公众公司会计监督委员会决定的审议 529

第201.450节向证券交易委员会提交的陈辩书 531

第201.451节证券交易委员会主持的口头辩论 533

第201.452节补充证据 535

第201.460节证券交易委员会的记录 535

第201.470节复审 537

第201.490节根据《美国法典》第二十八编第2112（a）（1）节接收司法审查请求书复本 537

与临时命令和暂停相关的规则 539

第201.500节程序的加快审议 539

第201.510节临时制止令：申请程序 539

第201.511节临时制止令：通知；听证程序 541

第201.512节临时制止令：在通知和提供听证机会之后签发命令 543

第201.513节临时制止令：在不经事先通知和未提供听证机会的情况下签发命令 543

第201.514节临时制止令：司法审查；期限 545

第201.520节暂停经纪商、自营商或其他依据《证券交易法》注册的实体的注册资格：申请 547

第201.521节暂停经纪商、自营商或其他依据《证券交易法》注册的实体的注册资格：关于申请的通知及听证机会 547

第201.522节暂停经纪商、自营商或其他依据《证券交易法》注册的实体的注册资格：命令的签发和复议 549

第201.523节[保留] 551

第201.524节暂停注册：期限 551

第201.530节关于正式命令的初步决定：提交认定建议和制定决定的时间 551

第201.531节关于正式命令的初步决定：对临时命令效力的影响 551

第201.540节针对使临时命令正式化的初步决定提起的复议和证券交易委员会的复议 553

第201.550节根据《证券交易法》第12（k）（1）（A）节进行的简易暂停 553

关于没收款项和罚款支付的规则 555

第201.600节没收款项的利息 555

第201.601节及时支付没收款项、利息和罚款 555

第201.610～201.614节[保留] 557

第201.620节[保留] 557

第201.630节无力支付没收款项、利息或罚款的情形 557

第201.700节就自律组织规则变更提案发起的程序 559

第201.701节命令的签发 565

非正式程序以及关于行政裁决程序的补充信息 565

第201.900节非正式程序以及关于行政裁决程序的补充信息 565

第E子部分——民事罚款调整 569

第201.1001节民事罚款调整——1996 569

第201部分第E子部分表Ⅰ——民事罚款通胀调整 571

第201.1002节民事罚款调整——2001 577

第201部分第E子部分表Ⅱ——民事罚款通胀调整 579

第201.1003节民事罚款调整——2005 585

第201部分第E子部分表Ⅲ——民事罚款通胀调整 587

第201.1004节民事罚款调整——2009 593

第201部分第E子部分表Ⅳ——民事罚款通胀调整 595

第F子部分——公平基金和没收计划 601

第201.1100节公平基金的创立 601

第201.1101节分配计划的呈报；计划内容 603

第201.1102节付款规定 603

第201.1103节关于计划提案的通知以及非当事人提供意见的机会 605

第201.1104节批准、修改或否决计划提案的命令 605

第201.1105节计划执行 605

第201.1106节异议权 607

第202部分——非正式程序和其他程序 609

第202.1节一般规定 609

第202.2节提交文件前的协助和解释性建议 611

第202.3节提交文件的处理 611

第202.3a节文件提交费说明 617

第202.4节为使行政听证顺利举行而开展的准备工作 621

第202.5节执法活动 623

第202.6节普适性规则与规章的通过、修订和撤销 627

第202.7节呈报文件 629

第202.8节小型企业合规指引 629

第202.9节减免执法过程中对小型企业的罚款的政策 631

第202.10节关于证券交易委员会向新闻媒体工作人员签发传票的政策声明 633

第202.12节关于个人配合调查和相关执法行动的政策声明 637

第A子部分——公众公司会计监督委员会（P规章） 645

第202.140节证券交易委员会对公众公司会计监督委员会检查报告的中期审查 645

第202.170节发起否决公众公司会计监督委员会规则草案的程序 651

第202.190节公众公司会计监督委员会的预算批准程序 653

第203部分——调查规则 667

第A子部分——通则 667

第203.1节本部分规则的适用范围 667

第203.2节调查和询问中获取的信息 667

第203.3节暂停和永久取消资格 667

第B子部分——正式调查程序 669

第203.4节第203.4～203.8节的适用范围 669

第203.5节非公开正式调查程序 669

第203.6节笔录 669

第203.7节证人的权利 669

第203.8节传票送达 671

第204部分——债务催收规则 673

第A子部分——行政抵消 673

第204.1节适用性和范围 673

第204.2节定义 673

第204.3节一般规定 675

第204.4节款项催付——通知 675

第204.5节债务人未进行答复的情形 677

第204.6节证券交易委员会的审查 677

第204.7节听证 679

第204.8节书面还款协议 679

第204.9节行政抵消程序 681

第204.10节[保留] 683

第204.11节紧急程序 683

第204.12～204.29节[保留] 683

第B子部分——工资抵消 683

第204.30节目的和范围 683

第204.31节不适用本部分规定的债务或债权 683

第204.32节定义 685

第204.33节抵消预通知 687

第204.34节雇员答复 691

第204.35节抵消预听证请求 691

第204.36节抵消预听证申请的核准 693

第204.37节延期 693

第204.38节抵消预听证 695

第204.39节书面决定 695

第204.40节扣款 697

第204.41节不弃权 699

第204.42节退款 699

第204.43节与其他联邦机构协调抵消 699

第204.44节利息、罚款和行政成本 703

第C子部分——退税抵消 705

第204.50节目的 705

第204.51节[保留] 705

第204.52节催收意向通知 705

第204.53节[保留] 707

第204.54节证券交易委员会审查债务人在对催收意向通知的答复中提交的证据后采取的行动 707

第204.55节向金融管理服务局递送的通知之变更 707

第204.56节行政费用 709

第204.57～204.59节[保留] 709

第D子部分——行政扣发工资 709

第204.60节目的 709

第204.61节范围 709

第204.62节定义 709

第204.63节通知 711

第204.64节听证 713

第204.65节工资扣发令 717

第E子部分——其他：信贷局报告、催收服务 723

第204.75节催收服务 723

第204.76节与信贷局或消费者征信机构的合作 723

第204.77节移交催收机构 725

第205部分——代表发行人出席证券交易委员会程序并办理业务的律师的职业行为标准 727

第205.1节目的和范围 727

第205.2节定义 727

第205.3节律师的委托人为发行人而非发行人的高管、董事或雇员 733

第205.4节监督律师的责任 741

第205.5节下属律师的责任 741

第205.6节罚则和纪律处分 743

第205.7节无私人诉讼权利 743

第209部分——《证券交易委员会工作规则》规定的表格 745

第209.0-1节表格的提供 745

第209.1节《D-A表格》：资产和财务信息披露 745

词汇表 748