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第一部分 公司治理概论 2

第1章 公司治理的定义和重要的理论模型 2

本章概要 2

学习目标 2

1.1公司治理的定义 3

1.2公司治理理论 5

1.3代理问题 7

1.4债权和股权的代理问题 10

1.5经典代理问题与侵占小股东利益 11

1.6组织与所有权的替代形式 14

1.7定义所有权与控制权 16

本章小结 16

复习思考题 17

练习题 17

注释 18

延伸阅读 20

第2章 全球公司控制 21

本章概要 21

学习目标 21

2.1首次公开募股后的控制权演变 22

2.2西欧和美国的公司控制权 23

2.3亚洲的公司控制 29

2.4转型经济体的公司控制 31

本章小结 32

复习思考题 32

注释 33

延伸阅读 33

第3章 控制权与所有权 35

本章概要 35

学习目标 35

3.1所有权与控制权的组合 35

3.2组合A：分散的所有权和弱控制权 37

3.3组合B：分散的所有权和强控制权 38

3.4组合C：集中的所有权和弱控制权 39

3.5组合D：集中的所有权和强控制权 39

3.6怎样实现分散的所有权和强控制权 39

3.7分散的所有权和强控制权的影响 47

本章小结 49

复习思考题 49

练习题 50

注释 50

延伸阅读 50

第二部分 国际公司治理 52

第4章 公司治理模式 52

本章概要 52

学习目标 52

4.1全球资本主义兴起的经济和政治背景 53

4.2为公司治理模式分类的首次尝试 58

4.3法律体系 60

4.4公司治理的政治决定因素 63

4.5资本主义多样性理论 64

4.6不同分类标准的评价 66

本章小结 68

复习思考题 69

注释 69

延伸阅读 70

第5章 经理人的激励与约束 72

本章概要 72

学习目标 72

5.1产品市场竞争 73

5.2内部人与外部人模式下经理人的激励和约束 74

5.3公司控制权市场 74

5.4股利与分红政策 76

5.5董事会 77

5.6机构投资者 84

5.7股东行动主义 85

5.8管理者薪酬 86

5.9管理者所有权 88

5.10大股东监管 91

5.11银行和债权人监管 91

本章小结 92

复习思考题 93

注释 93

延伸阅读 98

第6章 公司治理、金融体系的类型和经济增长 99

本章概要 99

学习目标 99

6.1金融市场和机构的作用 100

6.2银行主导型与市场主导型金融体系 100

6.3金融体系的类型与经济增长之间的联系 101

6.4影响经济增长的其他因素 104

本章小结 108

复习思考题 109

注释 109

延伸阅读 110

第7章 国际背景下的公司治理监管 112

本章概要 112

学习目标 112

7.1英国公司治理准则 113

7.2英美两国的公司治理监管 119

7.3 OECD公司治理准则 123

7.4欧盟的公司治理制度 124

7.5积极性差别待遇政策 126

本章小结 129

复习思考题 130

注释 130

延伸阅读 131

第三部分 公司治理和利益相关者 134

第8章 企业社会责任和社会责任投资 134

本章概要 134

学习目标 134

8.1企业社会责任和财务业绩 135

8.2 CSR指数 138

8.3社会责任投资 139

本章小结 139

复习思考题 140

注释 141

延伸阅读 141

第9章 债权人 142

本章概要 142

学习目标 142

9.1关系主导型金融体系中银行业的收益和成本 143

9.2由银行所有权和银行董事代表权引起的利益冲突 145

9.3债权人的侵占 146

本章小结 148

复习思考题 149

注释 149

延伸阅读 150

第10章 公司治理中的员工权力 152

本章概要 152

学习目标 152

10.1法与金融理论中的员工权力 153

10.2资本主义多样性理论中的员工权力 154

10.3员工所有权 157

10.4员工董事或监事代表 158

10.5违反信托和员工利益侵占 164

本章小结 164

复习思考题 165

注释 165

延伸阅读 167

第11章 公司治理中的“守门人” 169

本章概要 169

学习目标 169

11.1“守门人”的角色和职责 170

11.2“守门人”的理想属性 172

11.3“守门人”类型及其职责的局限性 173

11.4行业监管能代替公司治理吗 178

本章小结 180

复习思考题 180

注释 180

延伸阅读 181

第四部分 公司治理的改善 184

第12章 新兴市场的公司治理 184

本章概要 184

学习目标 184

12.1大型股票市场与强产权相结合是达到经济增长的唯一手段吗 185

12.2继承财富 188

12.3政府的角色 190

12.4原国有企业中的公司治理设计 195

本章小结 197

复习思考题 197

注释 198

延伸阅读 199

第13章 契约型公司治理 201

本章概要 201

学习目标 201

13.1跨境并购 202

13.2再设立 204

13.3交叉上市 205

本章小结 207

复习思考题 208

注释 208

延伸阅读 209

第14章 首次公开募股中的公司治理 211

本章概要 211

学习目标 211

14.1信息不对称、定价异常和首次公开募股中所有权与控制权的分离 212

14.2信息不对称问题及解决办法 216

14.3首席执行官的权力 217

14.4首次公开募股的“旋转” 219

14.5首次公开募股中风险投资家的角色 222

本章小结 224

复习思考题 226

注释 226

延伸阅读 228

第15章 行为偏差和公司治理 229

本章概要 229

学习目标 229

15.1有限理性 230

15.2启发式简化 231

15.3情感 233

15.4社会干预 234

15.5自我欺骗 234

15.6冒险和决策的性别、年龄差异 237

15.7怎样处理这些行为问题 238

15.8绝对忠诚 238

本章小结 242

复习思考题 243

练习题 243

注释 244

延伸阅读 245

第五部分 结论 248

第16章 公司治理的多样性和未来挑战 248

术语表 253