财富管理 珍藏版PDF电子书下载

第1章 客户目标与限制条件 1

确定目标 1

限制 9

收入的传奇组合：红利与利息 13

我的看法 21

第2章 风险是一个由四个字母构成的词 23

风险心理学 23

第3章 税收 37

减少应纳税金 37

利润与收入 38

消费税 39

非系统风险和资本利得 51

股票、债券、个人退休账户及其他保护性账户 54

税收效率及资产分配 57

传说中最强大的主动投资组合税务管理 59

可变年金 71

其他策略 79

关于其他策略的结论 82

第4章 数据收集 84

风险评估调查问卷 84

埃文斯基、布朗和卡茨的调查问卷 87

其他风险承受模型 102

资金需求分析 104

资产类别 115

第5章 客户教育 123

小型教育项目 123

第6章 投资数学 141

正态分布与相关衡量指标 141

风险衡量指标 148

半方差 154

动差 155

回归分析 157

复利 159

固定收益的风险衡量 162

其他数学工具和技术 167

第7章 投资理论 175

参考资料 175

早期历史 182

基本面分析家——格雷厄姆和多德 183

现代投资组合理论 184

资本市场理论 192

其他资产定价模型 198

随机行走 200

有效市场假说 201

时间分散化策略 203

资产配置 207

混沌理论 208

第8章 资产配置 216

为什么烦恼——投资组合业绩表现的决定性因素（BHB） 216

资产配置政策的其他选择 222

资产配置实施策略 225

第9章 优化 236

优化程序的输入值 236

OPSOP 250

再均衡 264

下行风险 270

第10章 策划 279

前言 279

第11章 经理人的选择与评估——基本问题 296

管理者类型 296

分类 302

信息来源 306

独立出版物、分析家和数据库 309

风险和收益的衡量 313

第12章 经理人的选择与评估——特殊问题 315

策略——主动与被动 315

类型——成长型与价值型 332

投资风格 因素分析 343

第13章 经理人的选择与评估——选择过程 351

埃文斯基的经理人过滤网 351

监控经理人——EB&K策略 363

第14章 财富管理业务 367

EB&K——历史 367

组织和经营 369

经营过程 374

经理人简报书选范例 384

技术 387

与托管人的关系 390

阿尔法 394

市场 395

第15章 信托投资 401

早期历史 401

哈佛学院V.艾默里案件之后的120年 403

第一次世界大战之后 405

《雇员退休收入保障法》——一个特殊的案例 408

《信托法重述第三版》（1990/1992） 409

《统一谨慎投资者法案》（1994） 410

对信托行为的要求 412

给财富管理经理的教训——小结 419

附录 420

第16章 哲学理念 423

理财规划 423

客户 424

投资理论 426

实施 429

财富管理经理的实践 430

附录A 451

附录B 税收管理研究 451

附录C 阿尔法（α）国内股权经理人问卷 451

附录D EB&K内部议程 451

附录E EB&K客户通信 451

经济和市场的头版头条（1995年8月） 451

经济和市场的头版头条（1995年11月） 452

经济和市场的头版头条（1996年2月） 453

附录F 阿尔法小组规章制度（1994年2月5日） 458

致谢 458