证券交易考点、考题精练一本全 2013版 第2版PDF电子书下载

绪论 1

第一章 证券交易概述 5

考点网络图 5

考纲要求 5

考点知识清单 6

考点1 证券交易的概念、特征、发展历程和原则 6

考点2 证券交易的种类、交易方式、投资者 7

考点3 证券公司的定义、设立条件和经营范围 8

考点4 证券交易场所的含义及作用 9

考点5 证券交易所、证券登记结算公司的职能 9

考点6 证券交易机制 9

考点7 证券交易所会员的资格、权利与义务及会员资格的申请与审批 10

考点8 证券交易所会员的日常管理与监督检查及纪律处分 11

考点9 特别会员的含义、资格、权利和义务 12

考点10 证券交易所交易席位的含义、权利和转让 12

考点11 交易单元的含义、权限和功能 13

经典考题链接 14

权威预测题 17

参考答案及详解 21

第二章 证券交易程序 25

考点网络图 25

考纲要求 25

考点知识清单 26

考点1 证券交易程序的基本过程 26

考点2 证券账户的含义及种类 27

考点3 开立证券账户的基本原则与流程和规定 28

考点4 证券托管和证券存管的概念 28

考点5 我国目前的证券托管制度 29

考点6 证券的委托形式 29

考点7 委托指令的基本要素 30

考点8 委托受理、委托执行与委托撤销 31

考点9 竞价原则和竞价方式 32

考点10 竞价申报时的有效申报价格范围 33

考点11 交易费用 35

考点12 证券公司与客户之间的证券和资金的清算交收 35

经典考题链接 37

权威预测题 41

参考答案及详解 45

第三章 特别交易事项及其监管 49

考点网络图 49

考纲要求 49

考点知识清单 50

考点1 大宗交易 50

考点2 回转交易 52

考点3 股票交易的特别处理——警示存在终止上市风险的特别处理 52

考点4 股票交易的特别处理——其他特别处理 53

考点5 股票交易的特别处理——中小企业板股票的退市风险警示处理 53

考点6 股票交易的特别处理——创业板股票的退市风险警示和其他风险警示处理 54

考点7 开盘价和收盘价 55

考点8 上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌 55

考点9 证券除权（息）和除权（息）参考价 56

考点10 交易异常情况的处理 56

考点11 固定收益证券综合电子平台 57

考点12 交易信息 57

考点13 交易行为监督 59

考点14 合格境外机构投资者证券交易管理 60

经典考题链接 61

权威预测题 64

参考答案及详解 69

第四章 证券经纪业务 73

考点网络图 73

考纲要求 73

考点知识清单 74

考点1 证券经纪业务的含义和特点 74

考点2 证券经纪关系的建立 74

考点3 委托人、经纪商的权利与义务 75

考点4 账户管理 76

考点5 委托买卖 77

考点6 清算交割 77

考点7 投资者教育与适当性管理 78

考点8 证券投资顾问服务 79

考点9 证券经纪业务营销的主要内容 79

考点10 证券经纪业务营销实务——客户招揽 80

考点11 证券经纪业务营销实务——客户服务 81

考点12 证券经纪业务营销的监督管理 82

考点13 证券经纪业务的主要风险 84

考点14 证券经纪业务风险的防范 85

考点15 证券经纪业务监管的一般要求 85

考点16 经纪业务中的禁止行为 86

考点17 证券经纪业务的监管措施与法律责任 86

经典考题链接 89

权威预测题 92

参考答案及详解 97

第五章 经纪业务相关实务 102

考点网络图 102

考纲要求 103

考点知识清单 103

考点1 股票网上发行 103

考点2 股票上网发行资金申购程序 104

考点3 分红派息的操作流程（以上海证券交易所为例） 105

考点4 配股缴款 106

考点5 股东大会网络投票 107

考点6 开放式基金场内认购、申购与赎回（以上海证券交易所为例） 109

考点7 上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回 110

考点8 证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回 111

考点9 权证的交易与行权 111

考点10 可转换债券转股 112

考点11 代办股份转让的含义及业务范围 113

考点12 证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件 114

考点13 代办股份转让的方式及基本规则 114

考点14 非上市股份有限公司股份报价转让试点 115

考点15 证券公司中间介绍业务的含义 116

考点16 证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围 116

考点17 证券公司提供中间介绍业务的业务规则 117

经典考题链接 118

权威预测题 121

参考答案及详解 125

第六章 证券自营业务 129

考点网络图 129

考纲要求 129

考点知识清单 130

考点1 证券自营业务的含义、投资范围及特点 130

考点2 证券公司证券自营业务管理 131

考点3 证券自营业务的禁止行为 133

考点4 证券自营业务的监管措施和法律责任 134

经典考题链接 137

权威预测题 140

参考答案及详解 144

第七章 资产管理业务 148

考点网络图 148

考纲要求 149

考点知识清单 149

考点1 资产管理业务的含义及种类 149

考点2 资产管理业务资格 150

考点3 资产管理业务的基本要求 151

考点4 定向资产管理业务的相关知识 153

考点5 集合资产管理业务的相关知识 154

考点6 资产管理业务的禁止行为和风险控制 158

考点7 资产管理业务的监管职责及措施 160

考点8 资产管理业务的法律责任 161

经典考题链接 164

权威预测题 168

参考答案及详解 174

第八章 融资融券业务 179

考点网络图 179

考纲要求 180

考点知识清单 180

考点1 融资融券业务的含义 180

考点2 融资融券业务资格 180

考点3 融资融券业务管理的基本原则 182

考点4 融资融券业务的账户体系 182

考点5 融资融券业务客户的申请、征信与选择 183

考点6 融资融券业务合同与风险揭示 184

考点7 客户开户与授信 186

考点8 融资融券交易的一般规则与标的证券的范围 187

考点9 融资融券保证金及担保管理 187

考点10 融资融券期间证券权益的处理 189

考点11 融资融券业务信息报告与披露 190

考点12 融资融券业务的风险及其控制 191

考点13 融资融券业务的监管 192

考点14 融资融券业务的法律责任 193

考点15 转融通业务 194

经典考题链接 197

权威预测题 201

参考答案及详解 207

第九章 债券回购交易 211

考点网络图 211

考纲要求 211

考点知识清单 212

考点1 债券质押回购交易的含义 212

考点2 证券交易所债券质押式回购交易的基本规则 212

考点3 全国银行间债券市场质押式回购交易的基本规则 213

考点4 债券买断式回购交易的含义 214

考点5 全国银行间债券市场买断式回购交易的有关规则、风险控制及监管与处罚 214

考点6 上海证券交易所买断式回购交易的基本规则 215

考点7 债券回购交易的清算与交收 216

经典考题链接 219

权威预测题 222

参考答案及详解 227

第十章 证券登记与交易结算 231

考点网络图 231

考纲要求 231

考点知识清单 232

考点1 证券登记的相关知识 232

考点2 清算与交收的含义 232

考点3 清算与交收的联系与区别 233

考点4 清算与交收的原则 233

考点5 结算账户管理的有关规定和要求 234

考点6 证券交易的结算流程 234

考点7 证券交易结算风险的含义和种类 236

考点8 证券结算风险的防范措施 236

经典考题链接 237

权威预测题 240

参考答案及详解 245