美国商品交易法 中英文对照本PDF电子书下载

第1条 简称 3

第1a条 定义 3

第1b条 财政部部长授予外汇互换和外汇远期豁免于“互换”定义时的要求 49

第2条 商品期货交易委员会的管辖范围；委托人对代理人行为承担的责任；商品期货交易委员会；州际商业交易 51

第3条 认定及宗旨 123

第4条 对期货交易和外国交易的监管 123

第4a条 过度投机 137

第4b条 旨在进行欺诈或误导的合约 149

第4b-1条 执法权 153

第4c条 禁止的交易 155

第4d条 禁止未注册的期货经纪商或介绍经纪商进行交易；处理客户收入时的应尽义务；避免重复监管的规则 169

第4e条 禁止未注册的场内交易商或经纪商进行交易 177

第4f条 注册和财务要求；风险评估 179

第4g条 报告和记录保存 191

第4h条 禁止谎称为注册实体会员 195

第4i条 对达到或超过交易限额的交易进行报告；账簿和记录；现货交易和受控交易 195

第4j条 限制在指定合约市场和注册衍生品交易执行设施对证券期货产品进行双重交易 197

第4k条 期货经纪商、商品基金管理人和商品交易顾问的业务相关人的注册；失格披露要求；业务相关人的豁免 199

第4l条 商品交易顾问和商品基金管理人；国会认定 205

第4m条 商品交易顾问和商品基金管理人对邮件或其他州际商业手段或工具的使用；与其他法律的关系 207

第4n条 商品交易顾问和商品基金管理人的注册；申请；到期和续展；记录保存和报告；披露；对账单 209

第4o条 商品交易顾问、商品基金管理人及业务相关人的欺诈和虚假声明 213

第4p条 标准与考试 213

第4q条 鼓励和推动农产品生产商善意套期保值的特殊程序 215

第4r条 非集中结算的互换的报告和记录保存 217

第4s条 互换交易商和主要互换参与者的注册和监管 221

第4t条 互换大户报告 241

第5条 交易场所的合约市场身份的指定 243

第5a条 已废止 259

第5b条 衍生品结算组织——注册要求 259

第5c条 适用于注册实体的通用规定 285

第5d条 已废止 293

第5e条 暂停或撤销对注册实体的指定 293

第5f条 证券交易所和协会的合约市场身份的指定 293

第5g条 隐私 297

第5h条 互换执行设施 297

第6条 合约市场或衍生品交易执行设施身份指定的申请；时间；指定的暂停或撤销；听证；上诉法院的审查 309

第6a条 合作协会和公司，排除交易场所会员资格；不适用于协会之报酬支付的交易场所规则 327

第6b条 不执行管理规则或其他违法违规行为；临时制止令；罚金和罚款；监禁；轻罪；罪数 329

第6c条 禁止或限制违法违规行为 331

第6d条 各州管辖权 335

第7条 依申请注销“注册实体”的指定或注册；重新指定或重新注册 339

第8条 公开披露 341

第8a条 商品交易商和业务相关人的注册；对注册实体的监管 349

第8b条 对交易禁令的违反；禁止 369

第8c条 纪律处分 371

第8d条 商品期货交易委员会针对违反出口销售报告要求的行为采取的行动 373

第8e条 已废止 373

第9条 关于违法违规行为的一般规定；处罚；控诉费用 373

第10条 可分性 383

第11条 已废止 383

第12条 商品期货交易委员会的运作 383

第13条 主犯的责任；轻微违法违规行为 389

第14条 针对注册人提出的申诉 389

第15条 对成本、收益和反垄断法的考虑 397

第16条 市场报告 399

第17条 注册期货协会 399

第18条 研究和信息计划；向国会报告 425

第19条 特定商品的标准化合约 427

第20条 关于具有商品经纪商身份的债务人的规章；定义 429

第21条 互换数据存管机构 431

第22条 私人诉讼权利 441

第23条 对商品违法行为举报人的激励和保护 449

词汇表 464

后记 473