证券交易 经典真题、专项突破、名师预测 最新版PDF电子书下载

第1章 证券交易概述 1

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 1

考点1 掌握证券交易的定义、特征和原则 1

考点2 熟悉证券交易的种类 4

考点3 熟悉证券交易的方式 7

考点4 熟悉证券投资者的种类 8

考点5 掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务 10

考点6 熟悉证券交易场所的含义、掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能 11

考点7 熟悉证券交易机制的种类、目标 14

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 16

考点1 掌握证券交易所会员的资格、权利和义务 16

考点2 熟悉证券交易所会员的日常管理 18

考点3 熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定 20

考点4 熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法 21

第2章 证券交易程序 29

第一节 证券交易程序概述 29

考点 熟悉证券交易的基本程序 29

第二节 证券账户和证券托管 32

考点1 掌握证券账户的种类 32

考点2 掌握开立证券账户的基本原则和要求 34

考点3 熟悉证券托管和证券存管的概念、掌握我国证券托管制度的内容 35

第三节 委托买卖 38

考点1 熟悉证券委托的形式 38

考点2 掌握委托指令的内容 39

考点3 掌握委托受理的手续和过程 45

考点4 掌握委托执行的申报原则和申报方式 45

考点5 熟悉委托指令撤销的条件和程序 47

第四节 竞价与成交 48

考点1 掌握证券交易的竞价原则和竞价方式 48

考点2 熟悉证券买卖中交易费用的种类、掌握各类交易费用的含义和收费标准 52

第五节 交易结算 54

考点 熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序 54

第3章 特别交易事项及其监管 61

第一节 特别交易规定与交易事项 61

考点1 掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定 61

考点2 熟悉回转交易制度 65

考点3 熟悉股票交易特别处理规定 66

考点4 熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定 67

考点5 掌握开盘价、收盘价的产生方式 69

考点6 熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则 70

考点7 掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法 71

考点8 熟悉证券交易异常情况的处理规定 72

考点9 熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定 73

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 75

考点1 熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则 75

考点2 掌握证券交易所关于交易行为监督的规定 78

考点3 熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定 80

第4章 证券经纪业务 87

第一节 证券经纪业务概述 87

考点1 熟悉证券经纪业务的含义和特点 87

考点2 掌握证券经纪关系的确立过程 89

考点3 熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容 90

考点4 掌握开立交易结算资金账户的要求 92

考点5 掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容 92

考点6 熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务 94

第二节 证券经纪业务的营运管理 97

考点1 熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范 97

考点2 熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求 114

第三节 证券经纪业务的营销管理 124

考点1 熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务 124

考点2 熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求 133

第四节 证券经纪业务的风险及其防范 135

考点1 熟悉证券经纪业务的风险种类 135

考点2 熟悉经纪业务的风险防范措施 137

第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 139

考点1 熟悉经纪业务监管的一般要求 139

考点2 熟悉经纪业务中的禁止行为 141

考点3 熟悉经纪业务的监管措施与法律责任 142

第5章 经纪业务相关实务 149

第一节 股票网上发行 149

考点1 掌握股票网上发行的含义、类型 149

考点2 掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程 152

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 154

考点1 掌握分红派息的操作流程 154

考点2 掌握配股缴款的操作流程 157

考点3 熟悉股东大会网络投票的操作规定 159

第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作 162

考点1 熟悉上市开放式基金业务的有关规定 162

考点2 熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定 167

考点3 熟悉权证业务的有关规定 169

考点4 熟悉可转换债券转股的操作流程 170

第四节 代办股份转让 172

考点1 掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围 172

考点2 熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件 174

考点3 掌握代办股份转让的基本规则 176

考点4 熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容 177

第五节 期货交易的中间介绍 180

考点1 熟悉证券公司中间介绍业务的含义 180

考点2 熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围 180

考点3 掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则 182

第6章 证券自营业务 187

第一节 证券自营业务的含义与特点 187

考点 掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点 187

第二节 证券公司证券自营业务管理 189

考点 掌握证券自营业务管理的基本要求 189

第三节 证券自营业务的禁止行为 194

考点 熟悉证券自营业务禁止行为的内容 194

第四节 证券自营业务的监管和法律责任 197

考点 熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任 197

第7章 资产管理业务 205

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 205

考点1 掌握资产管理业务的含义及种类 205

考点2 熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件 207

第二节 资产管理业务的基本要求 210

考点1 熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定 210

考点2 熟悉客户资产托管的有关规定和要求 212

第三节 定向资产管理业务 213

考点1 熟悉定向资产管理业务的基本原则 213

考点2 熟悉定向资产管理业务运作的基本规范 214

考点3 熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项 217

考点4 熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求 218

第四节 集合资产管理业务 220

考点1 熟悉集合资产管理业务运作的基本规范 220

考点2 熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序 225

考点3 熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容 226

考点4 熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容 227

考点5 熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务 228

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 230

考点1 熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定 230

考点2 熟悉资产管理业务的风险及防范措施 230

第六节 资产管理业务的监管和法律责任 232

考点 熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任 232

第8章 融资融券业务 241

第一节 融资融券业务的含义及资格管理 241

考点1 掌握融资融券业务的含义 241

考点2 熟悉融资融券业务资格管理的基本要求 241

第二节 融资融券业务的管理 243

考点1 掌握融资融券业务管理的基本原则 243

考点2 掌握融资融券业务的账户体系 244

考点3 熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准 245

考点4 熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容 247

考点5 熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容 250

考点6 掌握融资融券交易的一般规则 252

考点7 掌握标的证券的范围 253

考点8 熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控 255

考点9 熟悉融资融券期间证券权益的处理 258

考点10 熟悉融资融券业务信息披露与报告 260

第三节 融资融券业务的风险及其控制 261

考点 熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制 261

第四节 融资融券业务的监管和法律责任 264

考点 熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任 264

第五节 转融通业务 267

考点 熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理 267

第9章 债券回购交易 275

第一节 债券质押式回购交易 275

考点1 掌握债券质押式回购交易的概念 275

考点2 掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则 276

考点3 熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则 277

第二节 债券买断式回购交易 280

考点1 熟悉债券买断式回购交易的含义 280

考点2 熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施 281

考点3 熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制 282

第三节 债券回购交易的清算与交收 284

考点 掌握我国债券回购交易的清算与交收 284

第10章 证券交易的结算 295

第一节 证券登记 295

考点 熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容 295

第二节 证券交易清算与交收 299

考点1 掌握清算、交收的概念 299

考点2 熟悉清算和交收的联系与区别 300

考点3 掌握清算与交收的原则 301

第三节 结算账户的管理 303

考点 掌握结算账户管理的有关规定和要求 303

第四节 证券交易的结算流程 305

考点 掌握证券交易结算流程及各主要环节 的基本内容 305

第五节 结算风险及防范 309

考点 熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施 309