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第一章 证券与证券市场 1

第一节 证券与证券市场概述 1

一、证券概述 1

二、证券市场概述 3

第二节 证券市场的参与对象 7

一、证券投资者 7

二、证券发行人 8

三、证券交易场所 9

四、证券经营机构 10

五、证券服务机构 10

六、证券监管机构和自律组织 11

第三节 证券市场的功能和作用 11

一、证券市场是筹集资金的重要渠道 12

二、证券市场是资源合理配置的有效场所 12

三、证券市场是宏观调控的场所 13

四、证券市场具有分散投资风险的功能 14

五、证券市场有利于转换企业经营机制 14

第二章 证券交易 16

第一节 证券交易概述 16

一、证券交易的含义 16

二、证券交易的基本方式 16

三、证券交易的原则 21

第二节 证券上市 23

一、证券上市的意义 23

二、证券上市的条件 26

三、证券上市的暂停与终止 27

第三节 证券交易所 27

一、证券交易所的组织形式 27

二、证券交易所中的会员 28

三、证券经纪人和证券自营商 29

四、有形席位和无形席位 32

五、我国证券交易所的运行框架 33

第四节 证券交易程序 35

一、开户 36

二、委托 37

三、竞价与成交 40

四、清算与交割 43

五、过户 45

第三章 股票 46

第一节 股票概述 46

一、股票的含义 46

二、股票的特征 46

三、股票的票面要素 47

四、股票的种类 48

第二节 股票的价格 53

一、股票价格的概念 53

二、股票市场价格的评价方法 59

第三节 股价的波动 62

一、股价的形成 62

二、股价的波动 66

第四节 股票价格指数 68

一、股价指数概述 68

二、世界上几种重要的股价指数 69

三、我国的股价指数 70

四、股价指数的作用 72

第四章 债券 74

第一节 债券概述 74

一、债券的含义 74

二、债券的票面要素 75

三、债券的特征 76

四、债券的分类 78

五、债券的偿还方式 79

六、债券和股票的异同 81

七、债券与信贷的异同 82

第二节 政府债券 83

一、国家债券的概念和特点 83

二、地方政府债券 85

三、国库券 88

第三节 金融债券 89

一、金融债券的概念 89

二、金融债券的种类 90

三、我国发展金融债券的意义与作用 91

第四节 企业债券 93

一、企业债券的概念和特点 93

二、企业债券的种类 95

三、可转换债券 96

第五节 国际债券 97

一、国际债券的含义 97

二、外国债券 98

三、欧洲债券 100

第五章 投资基金 103

第一节 投资基金概述 103

一、投资基金的含义与性质 103

二、投资基金的特点 104

三、投资基金与股票、债券的区别与联系 107

四、投资基金的产生和发展 108

第二节 投资基金的种类 110

一、公司型基金与契约型基金 110

二、开放型基金与封闭型基金 113

三、成长型基金与收入型基金 114

第三节 基金投资价值分析 120

一、投资基金价值的评价 120

二、投资基金的投资选择 121

第六章 证券投资基本分析 125

第一节 证券投资基本分析概述 125

一、基本分析的含义及特性 125

二、基本分析的要点 126

第二节 宏观因素分析 127

一、经济周期 127

二、货币政策 129

三、财政政策 130

第三节 行业因素分析 133

一、产业结构及其发展分析 133

二、行业的生命周期分析 134

三、行业的市场类型分析 137

第四节 公司因素分析 139

一、公司一般因素分析 139

二、公司财务报表分析 142

三、公司财务比率分析 160

四、公司财务状况的发展趋势分析 173

五、公司财务状况综合分析 174

第七章 证券投资分析理论 177

第一节 证券技术分析概要 177

一、技术分析的主要理论基础 177

二、技术分析的四维空间：价、量、时、空 180

三、技术分析的作用和局限 182

第二节 道氏理论 183

一、道氏理论的起源及形成过程 183

二、股价的三种运动形态 184

三、长期运动趋势的三个阶段 185

第三节 艾略特波浪理论 188

一、波浪理论的理论基础 188

二、波浪的基本形态 189

三、费波纳奇系数和黄金比率的应用 196

第四节 其他股价理论和学说 198

一、传统的股价学说 198

二、信任心学说 198

三、有效市场假设 199

四、随机漫步理论 200

五、循环周期理论 200

六、相反理论 201

第八章 证券投资技术分析 203

第一节 K线分析 203

一、K线的基本形态 203

二、阴阳线的走势意义 205

三、K线图形的买卖法则 210

第二节 形态分析 216

一、反转形态 217

二、调整形态 224

三、缺口形态 228

第三节 切线分析 230

一、趋势线分析 230

二、阻力线和支持线分析 232

三、二分法和三分法分析 233

四、加速度分析 235

第四节 技术指标分析 236

一、技术指标法概述 236

二、移动平均线（MA）和平滑异同移动平均线（MACD） 238

三、威廉指标和KDJ指标 242

四、相对强弱指标（RSI） 247

五、乖离率（BIAS） 250

第九章 证券投资策略与方法 254

第一节 证券投资的目标和原则 254

一、证券投资的基本目标 254

二、证券投资主要原则 256

第二节 证券投资的策略 257

一、选择股票的基本策略 257

二、证券投资操作策略 259

第三节 证券投资心态 264

一、股票投资的心理动机 264

二、几种不良的投资心理 265

三、证券投资要有良好的心态 267

第四节 证券投资的方法 268

一、分散投资法 268

二、摊平法 270

三、公式投资计划法 272

四、其他投资方法 279

第十章 证券投资风险与证券组合理论 282

第一节 证券投资风险概述 282

一、证券投资风险的概念 282

二、证券投资风险类别 283

第二节 证券投资风险的评估与控制 290

一、证券投资风险的评估 290

二、证券投资风险的控制 292

第三节 证券投资组合理论 295

一、单一证券的收益与风险 295

二、证券投资组合的收益与风险 298

第四节 资本资产定价模型（CAPM） 302

一、资本资产定价模型的基本假设 302

二、资本市场线 303

三、资本资产定价模型 303