证券投资顾问理论与实务操作PDF电子书下载

第一篇 理论篇 3

第一章 证券投资顾问基础 3

第一节 证券投资顾问的内涵 3

第二节 证券投资顾问的类型 6

第三节 证券投资顾问的特性 7

第二章 证券投资顾问的价值 12

第一节 证券投资顾问的价值 12

第二节 如何做一名优秀的证券投资顾问 14

第三章 证券投资顾问的发展和监管 22

第一节 海外证券投资顾问概况 22

第二节 中国证券投资顾问分析 26

第三节 证券投资顾问监管 38

第四章 证券投资顾问业务流程 43

第一节 证券投资顾问业务流程概述 43

第二节 证券投资顾问尽职调查 46

第三节 证券投资顾问业务具体流程 53

第四节 媒体合作 70

第二篇 方法篇 75

第五章 证券投资顾问项目规划 75

第一节 证券投资顾问项目规划的意义和实施步骤 75

第二节 证券投资顾问项目建议书 77

第三节 演示和说明 79

第四节 证券投资顾问项目客户接洽、签约 81

第六章 证券投资顾问客户服务技巧 84

第一节 客户服务含义及必要性 85

第二节 投资顾问客户服务技巧 88

第三节 如何应对客户的投诉 99

第七章 数据资料 105

第一节 数据类型 105

第二节 调查方法 111

第三节 数据分析 118

第八章 投资方案设计 132

第一节 设计投资方案 133

第二节 方案实施 135

第三节 投资方案实施辅助 138

第三篇 技术篇 143

第九章 投资顾问必备的分析技术 143

第一节 基本面分析法 143

第二节 技术分析法 151

第三节 其他分析方法 152

第十章 投资顾问必须掌握的股票操作技巧 156

第一节 证券大盘研判技术 157

第二节 个股买卖技巧 159

第三节 股票操作资金控管技巧 166

第四节 选股、持仓技巧 174

第十一章 证券投资顾问产品设计 179

第一节 证券投资顾问产品标准化 179

第二节 技术标准化的“333法则” 181

第三节 客户需求标准化 190

第四节 证券投资顾问体系的产品设计 191

第四篇 管理篇 197

第十二章 营销服务一体化操作技巧 197

第一节 营销服务一体化是券商经纪业务的发展趋势 197

第二节 证券投资顾问营销技巧 204

第十三章 证券投资顾问管理 223

第一节 证券投资顾问管理的组织构架 223

第二节 证券投资顾问业务管理 225

第三节 证券投资顾问注册登记 227

第四节 证券投资顾问执业准则 228

第五节 证券投资顾问风险控制 229

参考文献 231

附件《证券投资信托暨顾问商业同业公会证券投资顾问事业从业人员行为准则（中国台湾地区）》 233

方正证券简介 240