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第1章 证券市场概述 2

第一节 证券与证券市场 2

考点1 掌握证券与有价证券定义、分类和特征 2

考点2 掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能 5

第二节 证券市场参与者 8

考点1 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构 8

考点2 掌握证券发行主体及其发行目的 8

考点3 掌握机构投资者的主要类型及投资管理 8

考点4 掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成 8

考点5 熟悉投资者的风险特征与投资适当性 8

考点6 熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责 8

考点7 了解个人投资者的含义 8

第三节 证券市场的产生与发展 16

考点1 熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势 16

考点2 了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势 16

考点3 了解次贷危机以来国际金融监管的主要变化 16

考点4 掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容 20

考点5 熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容 20

考点6 了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场 20

考点7 了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容 20

第2章 股票 34

第一节 股票的特征与类型 34

考点1 掌握股票的定义、性质、特征和分类 34

考点2 熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征 34

考点3 掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念 39

第二节 股票的价值与价格 42

考点1 熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系 42

考点2 掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因 44

考点3 掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素 46

第三节 普通股票与优先股票 51

考点1 掌握普通股票股东的权利和义务 51

考点2 掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序 51

考点3 熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念 51

考点4 了解累积投票制和表决权的代理行使制度 51

考点5 熟悉优先股的定义、特征 54

考点6 了解发行或投资优先股的意义 54

考点7 了解优先股票的分类及各种优先股票的含义 54

第四节 我国的股票类型 57

考点1 掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念 57

考点2 掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义 57

考点3 掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义 57

考点4 熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念 57

考点5 熟悉我国股权分置改革的情况 61

第3章 债券 74

第一节 债券的特征与类型 74

考点1 掌握债券的定义、票面要素、特征、分类 74

考点2 熟悉债券与股票的异同点 77

考点3 熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素 78

考点4 熟悉各类债券的概念与特点 80

第二节 政府债券 83

考点1 掌握政府债券的定义、性质和特征 83

考点2 掌握中央政府债券的分类 84

考点3 熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别 86

考点4 熟悉地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况 90

考点5 熟悉各种国债的概念 91

考点6 了解我国特别国债、长期建设国债、政府支持机构债券、政府支持债券的发行目的和发行情况 92

第三节 金融债券与公司债券 93

考点1 掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类 93

考点2 掌握我国金融债券的管理规定 93

考点3 熟悉我国金融债券的品种和发行概况 93

考点4 熟悉中央银行票据的性质和作用 93

考点5 熟悉各种公司债券的含义 93

考点6 了解我国企业债券的发展阶段 98

考点7 熟悉我国企业债券的品种和管理规定 98

考点8 了解我国非公开定向发行债券的有关规定 99

考点9 掌握我国公司债券的管理规定 99

考点10 熟悉我国公司债券和企业债券的区别 99

考点11 熟悉可交换债券与可转换债券的不同 101

考点12 了解我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定 101

第四节 国际债券 102

考点1 掌握国际债券的定义、特征和分类 102

考点2 掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点 102

考点3 了解我国国际债券的发行概况 102

考点4 了解国际开发机构人民币债券的管理规定 105

考点5 了解亚洲债券市场 105

第4章 证券投资基金 115

第一节 证券投资基金概述 115

考点1 掌握证券投资基金的定义和特征 115

考点2 掌握基金与股票、债券的区别 116

考点3 熟悉基金的作用 117

考点4 熟悉我国证券投资基金的发展概况 117

考点5 熟悉证券投资基金的分类方法 118

考点6 掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别 121

考点7 掌握货币市场基金管理内容 124

考点8 熟悉各类基金的含义 125

考点9 掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点 125

考点10 了解ETF和LOF的异同 126

第二节 证券投资基金当事人 126

考点1 熟悉基金份额持有人的权利与义务 126

考点2 掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围 127

考点3 掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件 129

考点4 熟悉基金当事人之间的关系 130

第三节 证券投资基金的费用与资产估值 131

考点1 熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定 131

考点2 掌握基金资产净值的含义 133

考点3 熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则 133

第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露 135

考点1 熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则 135

考点2 掌握基金的投资风险 136

考点3 了解基金的信息披露要求 136

第五节 证券投资基金的投资 137

考点 掌握基金的投资范围与投资限制 137

第5章 金融衍生工具 150

第一节 金融衍生工具概述 150

考点1 掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险 150

考点2 掌握金融衍生工具的分类 150

考点3 了解金融衍生工具的产生和发展 154

考点4 熟悉金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势 154

第二节 金融远期、期货与互换 155

考点1 掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别 155

考点2 掌握金融远期合约的概念、类型 156

考点3 了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期利率协议、外汇远期交易以及境外人民币NDF的基本情况 157

考点4 掌握金融期货、金融期货合约的定义 157

考点5 熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别 158

考点6 掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度 159

考点7 掌握金融期货合约的主要种类 161

考点8 了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则 161

考点9 了解中国金融期货交易所 163

考点10 掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则 164

考点11 掌握金融期货的基本功能 165

考点12 了解互换交易的定义、主要类别和交易特征 167

考点13 了解人民币利率互换的业务内容 168

考点14 了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险 168

第三节 金融期权与期权类金融衍生产品 169

考点1 掌握金融期权的定义和特征 169

考点2 熟悉金融期货与金融期权的区别 170

考点3 掌握金融期权的主要种类 172

考点4 了解金融期权的主要功能 174

考点5 掌握权证的定义、分类、要素 174

考点6 熟悉权证的发行、上市与交易 175

考点7 掌握可转换债券的定义和特征 176

考点8 掌握可转换债券的主要要素 177

考点9 掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别 178

第四节 其他衍生工具简介 179

考点1 掌握存托凭证的定义 179

考点2 熟悉存托凭证的优点 180

考点3 了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构 180

考点4 了解存托凭证在中国的发展 182

考点5 掌握资产证券化的定义、主要种类 183

考点6 掌握资产证券化的有关当事人 185

考点7 了解资产证券化的结构和流程 186

考点8 了解中国资产证券化的发展状况及特点 186

考点9 了解美国次级贷款和相关证券化产品危机 187

考点10 掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险 188

第6章 证券市场运行 200

第一节 证券发行市场 200

考点1 熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系 200

考点2 掌握发行市场的含义、作用、构成 201

考点3 熟悉证券发行分类 202

考点4 掌握证券发行制度及我国的证券发行制度 203

考点5 熟悉证券承销制度 205

考点6 掌握我国的股票发行类型和股票发行条件 206

考点7 掌握我国股票的发行方式和发行定价方式 208

考点8 掌握我国公司债的发行管理、发行条件 210

考点9 熟悉债券发行方式和发行定价方式 211

第二节 证券交易市场 212

考点1 掌握证券交易所的定义、特征、职能 212

考点2 熟悉证券交易所的组织形式 213

考点3 掌握我国证券交易所市场的层次结构 215

考点4 熟悉我国证券市场的上市制度 217

考点5 熟悉证券交易所的运作系统 222

考点6 掌握证券交易原则和交易规则 223

考点7 熟悉场外交易市场的定义、特征和功能 226

考点8 熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度 226

考点9 熟悉我国代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定 228

考点10 了解债券柜台交易市场的概念和特点 229

第三节 证券价格指数 229

考点1 掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法 229

考点2 掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数 232

考点3 了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数 238

第四节 证券投资的收益与风险 239

考点1 掌握证券投资收益和风险的概念 239

考点2 熟悉股票和债券投资收益的来源和形式 239

考点3 掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义 242

考点4 熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系 246

第7章 证券中介机构 258

第一节 证券公司概述 258

考点1 掌握证券公司的定义 258

考点2 了解我国证券公司的发展历程 258

考点3 掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求 259

考点4 熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求 260

考点5 掌握外资参股证券公司设立的有关规定 261

考点6 掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求 263

考点7 掌握我国证券公司的监管制度及具体要求 265

第二节 证券公司的主要业务 267

考点 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定 267

第三节 证券公司治理结构和内部控制 272

考点1 掌握证券公司治理结构的主要内容 272

考点2 掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容 274

考点3 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定 276

第四节 证券服务机构 279

考点1 熟悉证券服务机构的类别 279

考点2 熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理 280

考点3 熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理 281

考点4 熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理 282

考点5 熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理 283

考点6 熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理 284

考点7 掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理 285

考点8 熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入 288

第8章 证券市场法律制度与监督管理 301

第一节 证券市场法律、法规概述 301

考点1 掌握证券市场法律法规的层次 301

考点2 掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容 302

考点3 熟悉《证券投资基金法》的调整范围、宗旨和主要内容 305

考点4 熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定 306

考点5 熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容 308

考点6 掌握《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》的主要内容 310

考点7 掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定 312

考点8 掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定 313

考点9 掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定 315

考点10 掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定 316

考点11 掌握《证券市场禁入规定》的相关规定 319

第二节 证券市场的行政监管 320

考点1 熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段 320

考点2 掌握我国证券市场的监管体系和自律管理体系 321

考点3 掌握国务院证券监督管理机构及其组成 322

考点4 熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限 322

考点5 掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容 323

考点6 掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理 330

考点7 熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责 330

第三节 证券市场的自律管理 332

考点1 熟悉证券市场的自律性管理机构 332

考点2 掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理 332

考点3 掌握证券业协会的职责和自律管理职能 334

考点4 熟悉证券从业人员资格管理的有关规定 335

考点5 熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容 337

考点6 熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理 338

考点7 掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒 340