《证券投资基金》考点精讲PDF电子书下载

第一章 证券投资基金概述 1

本章结构 1

本章学习目的与要求 2

本章内容变化情况 2

本章重点解析 3

第一节 证券投资基金的概念与特点 3

第二节 证券投资基金的运作与参与主体 5

第三节 证券投资基金的法律形式 8

第四节 证券投资基金的运作方式 9

第五节证券投资基金的起源与发展 10

第六节 我国基金业的发展概况 12

第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 16

第二章 证券投资基金的类型 18

本章结构 18

本章学习目的与要求 20

本章内容变化情况 20

本章重点解析 21

第一节 证券投资基金分类概述 21

第二节 股票基金 26

第三节 债券基金 32

第四节 货币市场基金 34

第五节 混合基金 37

第六节 保本基金 37

第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 40

第八节 QDII基金 42

第三章 基金的募集、交易与登记 44

本章结构 44

本章学习目的与要求 45

本章内容变化情况 46

本章重点解析 46

第一节 基金的募集与认购 46

第二节 基金的交易与申购赎回 50

第三节 基金份额的登记 62

第四章 基金管理人 64

本章结构 64

本章学习目的与要求 65

本章内容变化情况 65

本章重点解析 66

第一节 基金管理人概述 66

第二节 基金管理公司机构设置 69

第三节 基金投资运作管理 72

第四节特定客户资产管理业务 76

第五节 基金管理公司治理结构与内部控制 78

第五章 基金托管人 87

本章结构 87

本章学习目的与要求 88

本章内容变化情况 88

本章重点解析 89

第一节 基金托管人概述 89

第二节 机构设置与技术系统 92

第三节 基金财产保管 94

第四节 基金资金清算 96

第五节 基金会计复核 97

第六节 基金投资运作监督 98

第七节 基金托管人内部控制 100

第六章 基金的市场营销 105

本章结构 105

本章学习目的与要求 106

本章内容变化情况 106

本章重点解析 107

第一节 基金营销概述 107

第二节 基金产品设计与定价 111

第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 113

第四节 基金销售机构的准入条件与职责 118

第五节 基金销售行为规范 121

第六节 证券投资基金销售业务信息管理 127

第七节 基金销售机构内部控制 130

第七章 基金的估值、费用与会计核算 133

本章结构 133

本章学习目的与要求 134

本章内容变化情况 134

本章重点解析 135

第一节 基金资产估值 135

第二节 基金费用 140

第三节 基金会计核算 142

第四节 基金财务会计报告分析 145

第八章 基金利润分配与税收 148

本章结构 148

本章学习目的与要求 149

本章内容变化情况 149

本章重点解析 149

第一节基金利润 149

第二节 基金利润分配 152

第三节基金税收 153

第九章 基金的信息披露 155

本章结构 155

本章学习目的与要求 157

本章内容变化情况 157

本章重点解析 157

第一节 基金信息披露概述 157

第二节 我国基金信息披露制度体系 161

第三节 基金主要当事人的信息披露义务 163

第四节 基金募集信息披露 165

第五节 基金运作信息披露 169

第六节 基金临时信息披露 174

第七节 特殊基金品种的信息披露 175

第十章 基金监管 179

本章结构 179

本章学习目的与要求 180

本章内容变化情况 181

本章重点解析 181

第一节 基金监管概述 182

第二节 基金监管机构和自律组织 185

第三节 基金服务机构监管 187

第四节 基金运作监管 194

第五节 基金行业高级管理人员和投资管理人员监管 202

第十一章 证券组合管理理论 210

本章结构 210

本章学习目的与要求 211

本章内容变化情况 212

本章重点解析 212

第一节 证券组合管理概述 212

第二节 证券组合分析 216

第三节 资本资产定价模型 224

第四节套利定价理论 230

第五节 有效市场假设理论及其运用 231

第六节 行为金融理论及其应用 234

第十二章 资产配置管理 236

本章结构 236

本章学习目的与要求 237

本章内容变化情况 237

本章重点解析 237

第一节 资产配置管理概述 237

第二节 资产配置的基本方法 241

第三节 资产配置主要类型及其比较 244

第十三章 股票投资组合管理 251

本章结构 251

本章学习目的与要求 252

本章内容变化情况 252

本章重点解析 252

第一节 股票投资组合的目的 252

第二节 股票投资组合管理基本策略 253

第三节 股票投资风格管理 253

第四节 积极型股票投资策略 256

第五节 消极型股票投资策略 260

第十四章 债券投资组合管理 263

本章结构 263

本章学习目的与要求 264

本章内容变化情况 264

本章重点解析 264

第一节 债券收益率及收益率曲线 264

第二节 债券风险的测量 268

第三节 积极债券组合管理 271

第四节 消极债券组合管理 274

第十五章 基金绩效衡量与评价 278

本章结构 278

本章学习目的与要求 279

本章内容变化情况 279

本章重点解析 280

第一节 基金评价概述 280

第二节 基金净值收益率的计算 281

第三节 基金绩效的收益率衡量 283

第四节 风险调整绩效衡量方法 284

第五节 择时能力衡量 288

第六节 绩效贡献分析 290