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第一章 证券交易概述 1

知识导图 1

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 1

考点1证券交易的概念及原则 1

考点2证券交易基本要素 2

考点3证券交易机制 9

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 10

考点1会员制度 10

考点2交易席位和交易单元 12

本章考点自测解析 14

一、单项选择题 14

二、多项选择题 16

三、判断题 20

第二章 证券交易程序 23

知识导图 23

第一节 证券交易程序概述 23

考点1开户 23

考点2委托 24

考点3成交 24

考点4结算 24

第二节 证券账户和证券托管 25

考点1证券账户管理 25

考点2证券托管与存管 27

第三节 委托买卖 27

考点1委托形式 27

考点2委托内容 28

考点3委托受理、执行与委托撤销 31

第四节 竞价与成交 33

考点1竞价原则 33

考点2竞价方式 34

考点3竞价申报时的有效申报价格范围 35

考点4竞价结果 37

考点5交易费用 37

第五节 交易结算 38

考点1证券公司与客户之间的证券清算交收 38

考点2证券公司与客户之间的资金清算交收 38

本章考点自测解析 40

一、单项选择题 40

二、多项选择题 44

三、判断题 48

第三章 特别交易事项及其监管 53

知识导图 53

第一节 特别交易规定与交易事项 53

考点1特别交易规定 53

考点2特殊交易事项 58

考点3固定收益证券综合电子平台 60

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 61

考点1交易信息 61

考点2交易行为监督 63

考点3合格境外机构投资者证券交易管理 64

本章考点自测解析 65

一、单项选择题 65

二、多项选择题 70

三、判断题 74

第四章 证券经纪业务 78

知识导图 78

第一节 证券经纪业务概述 78

考点1证券经纪业务的含义 78

考点2证券经纪业务的特点 79

考点3证券经纪关系的建立 79

第二节 证券经纪业务的营运管理 82

考点1账户管理 83

考点2委托买卖 97

考点3清算交割 98

考点4投资者教育与适当性管理 99

考点5证券投资顾问服务 102

第三节 证券经纪业务的营销管理 106

考点1证券经纪业务营销的主要内容 106

考点2证券经纪业务营销实务 107

考点3证券经纪业务营销的监督管理 110

第四节 证券经纪业务的风险及其防范 112

考点1证券经纪业务的主要风险 112

考点2证券经纪业务风险的防范 113

第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 114

考点1证券经纪业务监管的一般要求 114

考点2证券经纪业务的禁止行为 115

考点3经纪业务的监管措施 116

考点4法律责任 117

本章考点自测解析 119

一、单项选择题 119

二、多项选择题 124

三、判断题 132

第五章 经纪业务相关实务 137

知识导图 137

第一节 股票网上发行 137

考点1网上发行的概念和类型 137

考点2股票上网发行资金申购程序 139

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 141

考点1分红派息 141

考点2配股缴款 143

考点3股东大会网络投票 144

第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作 145

考点1开放式基金场内认购、申购与赎回 145

考点2上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回 146

考点3证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回 148

考点4权证的交易与行权 149

考点5可转换债券转股 150

第四节 代办股份转让 151

考点1代办股份转让的概念和业务范围 151

考点2代办股份转让的资格条件 151

考点3代办股份转让的基本规则 152

考点4非上市股份有限公司股份报价转让试点 153

第五节 期货交易的中间介绍 154

考点1证券公司中间介绍业务 154

考点2证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围 154

考点3证券公司提供中间介绍业务的业务规则 155

本章考点自测解析 156

一、单项选择题 156

二、多项选择题 162

三、判断题 171

第六章 证券自营业务 174

知识导图 174

第一节 证券自营业务的含义与特点 174

考点1证券自营业务的含义及投资范围 174

考点2证券自营业务的特点 176

第二节 证券公司证券自营业务管理 176

考点1证券自营业务的决策与授权 176

考点2证券自营业务的运作管理 177

考点3证券自营业务的风险监控 178

第三节 证券自营业务的禁止行为 179

考点1禁止内幕交易 179

考点2禁止操纵市场 181

考点3其他禁止的行为 181

第四节 证券自营业务的监管和法律责任 182

考点1监管措施 182

考点2法律法规责任 183

本章考点自测解析 185

一、单项选择题 185

二、多项选择题 188

三、判断题 193

第七章 资产管理业务 196

知识导图 196

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 196

考点1资产管理业务的含义及种类 196

考点2资产管理业务资格 198

第二节 证券管理业务的基本要求 199

考点1资产管理业务管理的基本原则 199

考点2证券公司办理资产管理业务的一般规定 200

考点3客户资产托管 200

第三节 定向资产管理业务 201

考点1定向资产管理业务的基本原则 201

考点2定向资产管理业务运作的基本规范 201

考点3定向资产管理合同 203

考点4定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务 203

考点5定向资产管理业务的内部控制 203

第四节 集合资产管理业务 205

考点1集合资产管理业务运作的基本规范 205

考点2设立集合资产管理计划的备案与批准程序 206

考点3集合资产管理计划说明书 207

考点4集合资产管理合同 208

考点5集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务 208

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 209

考点1证券公司开展资产管理业务所禁止的行为 209

考点2资产管理业务的风险及其控制 209

第六节 资产管理业务的监管和法律责任 210

考点1监管职责 210

考点2监管措施 210

考点3法律责任 211

本章考点自测解析 211

一、单项选择题 211

二、多项选择题 216

三、判断题 223

第八章 融资融券业务 228

知识导图 228

第一节 融资融券业务的含义及资格管理 228

考点1融资融券业务的含义 228

考点2融资融券业务资格 229

第二节 融资融券业务的管理 230

考点1融资融券业务管理的基本原则 230

考点2融资融券业务的账户体系 231

考点3融资融券业务客户的申请、征信与选择 232

考点4融资融券业务合同与风险揭示 233

考点5客户开户、提交担保品与授信 233

考点6融资融券交易操作 234

考点7保证金及担保物管理 235

考点8权益处理 237

考点9信息披露与报告 237

第三节 融资融券业务的风险及其控制 238

考点1证券公司融资融券业务的风险 238

考点2证券公司融资融券业务风险的控制 238

第四节 融资融券业务的监管和法律责任 240

考点1融资融券业务的监管 240

考点2法律责任 241

第五节 转融通业务 242

考点1转融通业务的含义及基本原则 242

考点2基本业务规则 243

考点3资金和证券的来源 244

考点4权益处理 244

考点5监督管理 245

本章考点自测解析 246

一、单项选择题 246

二、多项选择题 249

三、判断题 257

第九章 债券回购交易 262

知识导图 262

第一节 债券质押式回购交易 262

考点1债券质押式回购交易的概念 262

考点2证券交易所债券质押式回购交易 262

考点3全国银行间债券市场质押式回购交易的基本规则 264

第二节 债券买断式回购交易 267

考点1债券买断式回购交易的含义及作用 267

考点2全国银行间债券市场买断式回购交易 267

考点3上海证券交易所买断式回购交易的基本规则 268

第三节 债券回购交易的清算与交收 269

考点1证券交易所质押式回购的清算与交收 269

考点2全国银行间债券市场债券回购的清算与交收 270

考点3证券交易所买断式回购的清算与交收 271

本章考点自测解析 272

一、单项选择题 272

二、多项选择题 276

三、判断题 280

第十章 证券登记与交易结算 282

知识导图 282

第一节 证券登记 282

考点1证券登记概述 282

考点2证券登记的种类 283

第二节 证券交易清算与交收 285

考点1清算与交收的概念 285

考点2滚动交收和会计日交收 286

考点3清算与交收的原则 286

第三节 结算账户的管理 287

考点1结算账户的开立 288

考点2结算账户的管理 288

考点3结算账户的撤销 289

第四节 证券交易的结算流程 289

考点1交易数据接收 289

考点2清算 289

考点3发送清算结果 290

考点4结算参与人组织证券或资金以备交收 290

考点5证券交收和资金交收 290

考点6发送交收结果 291

考点7结算参与人划回款项 291

考点8交收违约处理 292

第五节 结算风险及防范 292

考点1证券结算风险的概念和种类 292

考点2证券结算风险的防范措施 293

考点3我国的结算风险防范和管理措施 294

本章考点自测解析 295

一、单项选择题 295

二、多项选择题 299

三、判断题 302