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第一编 金融机构法 3

第一章 中央银行法律制度 3

第一节 中央银行的组织机构 3

案例1王维友持有假币案 3

第二节 中央银行的业务 8

案例2上海华伟房地产有限公司诉中国人民银行上海分行金融行政处罚案 8

第二章 商业银行法律制度 14

第一节 商业银行的组织机构 14

案例3方建忠诉江苏江南农村商业银行股份有限公司等股份转让纠纷案 14

第二节 商业银行的设立、变更和终止 19

案例4唐兆果等滥用职权、受贿、巨额财产来源不明、非国家工作人员受贿案 19

第三节 商业银行的经营原则和范围 25

案例5中国建设银行股份有限公司桂林六合路支行与彭颖储蓄存款合同纠纷上诉案 25

第四节 违反商业银行法律制度的法律责任 30

案例6陈喜兰滥用职权、受贿、巨额财产来源不明案 30

案例7李舒亚受贿案 34

第三章 证券机构法律制度 40

第一节 证券公司 40

案例8河北证券武铁锁案 40

第二节 证券交易所 45

案例9贺初开诉国信证券股份有限公司等证券交易所财产损害赔偿纠纷案 45

第三节 证券登记结算机构 50

案例10甲住房公积金管理中心某办事处诉中国证券登记结算有限责任公司某分公司国债交易纠纷案 50

第四节 证券服务机构 55

案例11汪建中北京首放投资顾问有限公司操纵市场案 55

案例12华寅会计师事务所有限责任公司违规案 59

第四章 保险机构法律制度 66

第一节 保险公司 66

案例13中国保险监督管理委员会行政处罚决定书（保监罚〔2011〕14号） 66

第二节 保险代理人、经纪人和公估人 71

案例14肖坤全诉中国人民财产保险股份有限公司永川支公司确认劳动关系纠纷案 71

第五章 其他金融机构法律制度 77

第一节 金融资产管理公司法律制度 77

案例15中国东方资产管理公司福州办事处等与清流县交通开发公司债权转让合同纠纷上诉案 77

第二节 外资金融机构法律制度 84

案例16香港上海汇丰银行有限公司上海分行诉万轩置业有限公司等金融借款合同纠纷案 84

第三节 信托公司法律制度 89

案例17桂林旅游股份有限公司与庆泰信托投资有限责任公司债权纠纷上诉案 89

第四节 期货公司法律制度 95

案例18江苏期望期货经纪有限公司与中国证券监督管理委员会期货行政监管纠纷上诉案 95

第二编 金融市场业务法 103

第六章 货币市场业务法 103

第一节 同业拆借市场法律制度 103

案例19奎屯信用社与乌鲁木齐市商行同业拆借案 103

第二节 票据市场法律制度 108

案例20达洋电器诉博西家用电器票据纠纷案 108

案例21沈阳市卡安特电缆诉悦康药业票据返还请求权纠纷案 113

案例22王璟非法经营案 117

第七章 外汇市场法律制度 123

第一节 外汇市场主体制度 123

案例23沙田富诉益海天等委托理财合同纠纷案 123

第二节 外汇市场交易制度 128

案例24刘振杰骗购国家外汇案 128

案例25张云龙与百汇公司外汇买卖委托合同纠纷案 132

第八章 信贷法律制度 138

第一节 存款法律制度 138

案例26 ATM机取款后卡内3万余元存款不翼而飞 银行支行被判赔偿相应损失 138

第二节 贷款法律制度 143

案例27阳利云与中国工商银行股份有限公司柳州分行借款合同纠纷上诉案 143

案例28中国建设银行股份有限公司岳阳市分行诉湖南德力汽车玻璃有限公司等金融借款合同纠纷案 148

案例29吴英集资诈骗案 153

第三节 银行卡法律制度 166

案例30韦冠美诉中国建设银行股份有限公司南宁医科大支行储蓄合同纠纷案 166

案例31中国建设银行股份有限公司横县支行与张瑞坤储蓄存款合同纠纷上诉案 171

案例32许霆盗窃案 176

第九章 支付结算法律制度 186

第一节 银行结算账户管理制度 186

案例33乙银行等与丙公司等储蓄存款合同纠纷上诉案 186

第二节 非票据支付结算方式及结算规则 192

案例34某某文化艺术公司等与某某城乡某某开发总公司委托合同纠纷上诉案 192

第十章 金融担保法律制度 198

第一节 保证 198

案例35王某某与中国农业银行股份有限公司北京宣武支行金融借款合同纠纷上诉案 198

案例36邓吉宏与广西兴安农村合作银行等金融借款合同纠纷上诉案 203

第二节 抵押 207

案例37招商银行股份有限公司北京分行与刘某金融借款合同纠纷上诉案 207

案例38何良朋等与中国农业银行股份有限公司郴州分行金融借款合同纠纷上诉案 212

案例39毛某某诉周某某担保合同纠纷案 217

第三节 质押 222

案例40上海家化（集团）有限公司与某股份有限公司等金融借款合同纠纷案 222

第四节 对外担保 227

案例41某建设集团股份有限公司诉某银行股份有限公司某分行保证合同纠纷案 227

第十一章 证券法律制度 232

第一节 证券发行制度 232

案例42中国建银投资有限责任公司诉江西省投资集团公司证券包销协议纠纷案 232

案例43姚庆燕与华闻传媒投资集团股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷上诉案 237

案例44海富公司与世恒公司、迪亚公司、陆波增资纠纷案 242

第二节 证券交易法律制度 251

案例45上海一百（集团）有限公司等诉国元证券股份有限公司上海中山北路证券营业部证券交易代理合同纠纷案 251

案例46邢立强诉上海证券交易所权证交易侵权纠纷案 256

案例47周敏如诉国信证券股份有限公司上海北京东路证券营业部证券交易合同纠纷案 261

第三节 上市公司收购法律制度 265

案例48大同煤矿集团有限公司收购山西漳泽电力股份有限公司案 265

第十二章 期货法律制度 271

第一节 期货交易的种类、合约和交易流程 271

案例49李刚诉中信新际期货有限公司期货经纪合同纠纷案 271

第二节 期货交易的法律制度 276

案例50范有孚与银建期货经纪有限责任公司天津营业部期货交易合同纠纷再审案 276

第十三章 信托法律制度 281

第一节 信托的设立 281

案例51某房地产公司与某物业公司物业服务合同纠纷上诉案 281

第二节 信托财产 286

案例52厦门水晶之约投资管理有限公司与中国音乐著作权协会侵犯著作财产权纠纷上诉案 286

第三节 信托合同 290

案例53安信信托投资股份有限公司等与河南新陵公路建设投资有限公司等营业信托纠纷上诉案 290

案例54河南省XX高速公路发展有限责任公司与中国XX银行股份有限公司漯河分行、中国XX银行股份有限公司漯河黄河路支行信托合同纠纷案 294

第四节 信托当事人 299

案例55崔璀与贺能武股权转让纠纷上诉案 299

第十四章 保险法律制度 304

第一节 财产保险合同 304

案例56渤海财产保险股份有限公司广西分公司与赵扶东保险合同纠纷上诉案 304

案例57黄武华与中国人民财产保险股份有限公司广州市珠江支公司保险合同纠纷上诉案 309

案例58李征等诉中国太平洋财产保险股份有限公司江阴支公司保险合同案 314

第二节 人身保险合同 319

案例59吴玉凤、刘毅诉中国太平洋人寿保险股份有限公司南阳中心支公司人身保险合同纠纷案 319

案例60中国大地财产保险股份有限公司衡阳中心支公司与李聪华等意外伤害保险合同纠纷上诉案 324

案例61刘龙军与中国人寿保险股份有限公司新野支公司为人寿保险合同纠纷案 330

案例62信诚人寿保险有限公司与孙某保险合同纠纷上诉案 335

第三编 金融调控监管法 355

第十五章 中央银行货币管理法律制度 355

第一节 人民币管理法律制度 355

案例63霍小兵诉招商银行北京分行东方广场支行收缴假币行政强制措施案 355

第二节 外汇管理法律制度 359

案例64袁某诉长沙鑫瀚投资管理咨询有限公司等委托合同纠纷案 359

第三节 金银管理法律制度 364

案例65连云港天然居宾馆诉江苏中易艺术发展公司承包合同案 364

第十六章 银行业监管法律制度 369

第一节 中央银行对商业银行的监管 369

案例66浙江顺风交通集团有限公司诉深圳发展银行宁波分行约定利率违法案 369

第二节 中央银行对外资银行的监管 373

案例67吴卫明诉上海花旗银行案 373

第三节 反洗钱法律制度 378

案例68耿纪祥、韩英诉信阳市平桥区农村信用合作联社违反反洗钱法案 378

第十七章 证券业监管法律制度 383

第一节 证券发行的监管 383

案例69上海市浦东新区人民检察院诉上海安基生物科技股份有限公司、郑戈擅自发行股票案 383

第二节 证券交易的监管 388

案例70华夏建通科技开发股份有限公司诉严琳证券短线交易收益归入权案 388

案例71卢某与上海证券交易所等权证交易侵权赔偿纠纷上诉案 393

第十八章 期货监管法律制度 398

第一节 期货交易纠纷解决 398

案例72上海某投资管理有限公司与陈某期货经纪合同纠纷案 398

案例73吕一诉上海某A资产管理有限公司期货经纪合同纠纷案 402

案例74郑某诉邱某等委托合同纠纷案 407

第二节 违反期货交易法律制度的法律责任 412

案例75郑州维智信市场信息咨询有限公司期货交易纠纷 412

第十九章 信托业监管法律制度 417

第一节 信托业的监管 417

案例76上海浦北燃气有限公司与海通证券股份有限公司上海天平路证券营业部等委托合同纠纷案 417

第二十章 保险业监管法律制度 422

第一节 保险组织的监督管理 422

案例77莫彩荣诉中国太平洋人寿保险股份有限公司三门峡中心支公司等保险代理合同纠纷案 422

第二节 保险经营的监督管理 426

案例78中国保监会行政处罚决定书（保监罚〔2009〕32号） 426

案例79中国保监会行政处罚决定书（保监罚〔2010〕20号） 431