证券市场自律研究PDF电子书下载

导言 1

第一章 证券市场自律的历史考察 5

第一节 证券市场及自律的产生 5

第二节 自律在各国证券市场发展中的地位 7

一、美国证券市场自律考察 7

二、英国证券市场自律考察 16

三、德国证券市场自律考察 19

四、日本证券市场自律考察 21

第三节 证券市场自律与行业自律传统的传承之历史考证 23

一、商人自律传统的历史考察 23

二、证券市场自律与行业自律传统的传承 25

第二章 自律概念的法理学分析 27

第一节 什么是自律 27

一、自律的界定 27

二、市场自律与道德自律 30

三、市场自律与法律 36

第二节 自律、自治与法治 41

一、自律与自治 41

二、自律与法治 44

第三章 证券市场自律的价值分析 49

第一节 自律的优势 49

一、自律有利于提高决策效率 49

二、自律有利于降低成本 52

三、自律有利于增加收益 54

四、自律有利于提升激励、约束机制 56

第二节 证券市场自律的缺陷 57

一、利益冲突 57

二、不透明性 60

三、垄断 61

第四章 交易所非互助化对证券市场自律的影响 63

第一节 交易所非互助化进程 63

第二节 交易所非互助化对自律的影响 66

一、交易所非互助化引发的利益冲突 66

二、交易所非互助化后自律存废的争论 70

三、交易所非互助化后各国自律实践的模式 74

第三节 非互助化后交易所利益冲突解决的具体途径 82

一、分离交易所的监管与其他业务 82

二、完善交易所治理结构 84

三、双重上市 90

第四节 纽约证券交易所公司化及其对监管的影响 95

一、纽约交易所公司化及自律监管改革 95

二、纽约泛欧交易所成立后面临的监管挑战 96

第五章 证券市场自律监管权力的制约 107

第一节 正当程序与禁止自证其罪原则的适用 107

一、美国宪法“正当程序”条款的解读 108

二、证券自律组织的性质界定与正当程序的适用 117

三、禁止自证其罪原则的适用 136

四、自律权力行使的公正程序要求 147

第二节 自律规则制定权力的行政制约 148

一、SEC对自律规则的审批程序 148

二、我国香港地区自律规则的审批程序 152

第三节 自律监管权力的司法制约 153

一、绝对豁免理论梳理 154

二、有限豁免理论梳理 157

三、主权豁免理论梳理 160

四、美国证券市场自律组织绝对豁免权的历史考察 164

五、美国近期发生的典型案例评析 176

第六章 证券市场自律纠纷解决机制 189

第一节 美国证券仲裁制度 189

一、美国证券仲裁制度的历史发展 189

二、证券仲裁的基本程序规则 193

三、证券仲裁裁决的司法审查与执行 202

四、美国证券仲裁制度的评价 204

第二节 美国证券纠纷调解制度 211

一、证券调解规则主要内容 212

二、证券调解的公正性 215

第三节 我国证券纠纷仲裁与调解制度现状及其完善 218

一、我国证券仲裁制度 218

二、我国证券调解制度 222

第七章 金融危机对证券市场自律的影响 224

第一节 金融危机背景下的金融监管改革 224

一、金融危机的缘起 224

二、美国政府监管改革的思路 227

三、欧盟金融监管改革的实践 231

四、全球金融监管合作 233

第二节 金融危机背景下市场自律的走向 237

第八章 我国证券市场自律的改革与完善 244

第一节 我国证券市场自律的现状 244

一、证券交易所自律的现状 244

二、证券业协会自律的现状 249

第二节 我国证券市场自律的完善 255

一、树立自律优位理念 255

二、完善纪律惩罚措施和纪律处罚程序 256

三、有效整合交易所之间以及交易所与证券业协会自律监管 258

四、确立自律组织民事责任有限豁免制度 259

五、我国交易所非互助化的思考 261

后记 262

主要参考文献 264