期货分析师 金融证照测验模组化 期货法规与自律规范PDF电子书下载

第一章 期货交易法总则 2

一、期货交易法基本架构 2

二、立法目的 2

三、期货交易相关法规 2

四、期货交易定义 3

五、期货交易契约种类 3

第二章 期货交易所 30

一、申请设立 30

二、设立申请与展延期限 30

三、申请设立驳回事项 30

四、不予核发许可证照事项 31

五、期货交易所之组织型态 31

六、营业保证金 33

七、年度财务与业务 33

八、行政院金管会查核文件 34

九、提供公众阅览文件 34

十、财务报告申报 35

十一、固定资产与特别盈馀 35

十二、组织与人员管理 36

十三、人员禁止行为 37

十四、违规处罚 37

第三章 期货结算机构 70

一、期货结算机构设置 70

二、申请核发许可证照 70

三、申请设置驳回事项 71

四、期货结算机构会员分类 71

五、各项保证金与赔偿金之管理 72

六、特别盈馀公积 74

七、应报主管机关事项 74

八、财务报告与年度计画 76

九、人员管理 76

十、期货结算机构监视制度 78

十一、公开查核文件 79

十二、违规事项与处罚 80

第四章 期货商 112

一、期货商设置种类 112

二、本国期货商申请设置 112

三、外国期货商之设置 114

四、本国证券商申请兼营期货业务 115

五、本国金融机构申请期货业务 116

六、人员管理 116

七、财务管理 119

八、业务管理 122

九、违规事项与处罚 126

第五章 期货服务事业之管理 224

一、期货顾问事业 224

二、期货经理事业 236

三、期货信托事业 246

四、期货交易辅助人 257

第六章 市场之监督与管理 356

一、主管机关监视准则 356

二、违反法令之处分 357

三、违规行为类型及处罚 358

第七章 同业公会与仲裁 392

一、同业公会 392

二、中华民国期货业商业同业公会 392

三、仲裁 393