证券市场基础知识考点 真题 精炼一本全 2014版PDF电子书下载

绪论 1

第一章 证券市场概述 5

考点网络图 5

考纲要求 6

考点知识清单 7

考点1证券的含义及形式 7

考点2有价证券的定义、分类及特征 7

考点3证券市场的特征、结构及基本功能 8

考点4证券市场参与者 9

考点5证券市场产生的原因 11

考点6证券市场的发展阶段 11

考点7国际证券市场的发展现状与趋势 12

考点8中国证券市场发展史 12

考点9中国证券市场的对外开放 14

考点10《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的内容 15

经典考题链接 16

权威预测题 20

参考答案及详解 24

第二章 股票 29

考点网络图 29

考纲要求 30

考点知识清单 30

考点1股票的定义、性质、特征和分类方法 30

考点2与股票相关的部分资本管理概念 32

考点3股票的价值 33

考点4股票的价格 33

考点5影响股价变动的基本因素 33

考点6影响股价变化的其他因素 35

考点7普通股票股东的权利和义务 36

考点8优先股票的含义、特征及分类 37

考点9公司利润分配顺序、股利分配条件和原则及剩余资产分配条件和顺序 38

考点10我国的股票按投资主体的性质分类 39

考点11我国的股票按流通受限与否分类 39

考点12我国的股权分置改革 41

经典考题链接 41

权威预测题 47

参考答案及详解 51

第三章 债券 55

考点网络图 55

考纲要求 56

考点知识清单 57

考点1债券的相关知识 57

考点2债券的分类 58

考点3债券与股票的比较 59

考点4政府债券的定义、性质和特征 60

考点5国债的分类 60

考点6我国的国债 61

考点7地方政府债券 62

考点8金融债券 63

考点9公司债券的定义及分类 64

考点10我国的企业债券 65

考点11我国的公司债券 66

考点12国际债券的定义及特征 67

考点13国际债券的分类 67

考点14亚洲债券市场和我国的国际债券 68

经典考题链接 69

权威预测题 73

参考答案及详解 77

第四章 证券投资基金 82

考点网络图 82

考纲要求 83

考点知识清单 83

考点1证券投资基金的定义、特点及与股票、债券的区别 83

考点2我国证券投资基金业的发展概况及基金的作用 84

考点3证券投资基金的分类 84

考点4证券投资基金份额持有人的权利和义务 88

考点5证券投资基金管理人 88

考点6证券投资基金托管人 90

考点7证券投资基金当事人之间的关系 91

考点8证券投资基金的费用 92

考点9基金资产净值的含义 93

考点10基金资产估值 93

考点11证券投资基金的收入来源及利润分配 94

考点12证券投资基金的投资风险 95

考点13基金的信息披露 95

考点14证券投资基金的投资 96

经典考题链接 97

权威预测题 103

参考答案及详解 107

第五章 金融衍生工具 113

考点网络图 113

考纲要求 113

考点知识清单 114

考点1金融衍生工具的概念、特征及伴随的风险 114

考点2金融衍生工具的分类 115

考点3金融衍生工具产生和发展的原因 116

考点4现货交易、远期交易与期货交易 117

考点5金融远期合约与远期合约市场 117

考点6金融期货与金融期货合约的含义 118

考点7金融期货交易与金融现货交易及普通远期交易的区别 118

考点8金融期货的主要交易制度 119

考点9金融期货的种类 120

考点10金融期货的基本功能 122

考点11金融互换交易 123

考点12金融期权的定义和特征 124

考点13金融期权的分类 126

考点14金融期权的基本功能 126

考点15权证的含义、分类及要素 127

考点16权证的发行、上市与交易 128

考点17可转换债券的定义、特征、要素及附权证的可分离公司债券 128

考点18存托凭证的含义 130

考点19存托凭证的优点及我国发行的存托凭证 130

考点20美国存托凭证的中介机构及种类 131

考点21资产证券化与证券化产品 131

考点22资产证券化的流程与结构 132

考点23美国次级贷款及相关证券化产品危机 133

考点24中国资产证券化的发展 133

考点25结构化金融衍生产品 134

经典考题链接 135

权威预测题 139

参考答案及详解 144

第六章 证券市场运行 148

考点网络图 148

考纲要求 149

考点知识清单 150

考点1证券发行市场和证券交易市场的概念及两者的关系 150

考点2证券发行市场的作用及构成 150

考点3证券发行的分类 151

考点4证券发行制度 151

考点5我国的证券发行制度 152

考点6证券承销制度 153

考点7股票发行的类型 153

考点8股票发行的条件 154

考点9我国股票的发行方式 157

考点10股票发行价格 157

考点11我国公司债券的发行管理及发行条件 158

考点12债券的发行方式和发行价格 158

考点13证券交易所的定义、特征与职能 159

考点14证券交易所的组织形式 160

考点15 我国证券交易所市场的层次结构 161

考点16证券市场的上市制度 162

考点17证券的交易原则和交易规则 163

考点18场外交易市场的定义、特征和功能 165

考点19我国的场外交易市场 165

考点20股价指数的编制步骤和方法 167

考点21股价平均数和股票价格指数的概念及功能 167

考点22我国主要的股票价格指数 168

考点23我国主要的债券指数 172

考点24我国主要的基金指数 174

考点25国际主要股票市场及其价格指数 174

考点26股票收益和债券收益 175

考点27证券投资风险的含义 176

考点28证券投资的系统风险 176

考点29证券投资的非系统风险 177

考点30收益与风险的关系 178

经典考题链接 178

权威预测题 183

参考答案及详解 189

第七章 证券中介机构 196

考点网络图 196

考纲要求 197

考点知识清单 197

考点1证券公司的定义 197

考点2我国证券公司的发展历程 197

考点3证券公司的设立条件和注册资本要求 198

考点4证券公司的行政审批程序以及重要事项变更审批要求 198

考点5外资参股证券公司的设立 199

考点6证券公司分支机构的设立 200

考点7证券公司监管制度 202

考点8证券公司的证券经纪业务 203

考点9证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的顾问业务 204

考点10证券承销和保荐业务、证券自营业务 205

考点11证券资产管理业务 206

考点12融资融券业务 207

考点13证券公司的中间介绍（IB）业务 207

考点14直接投资业务 208

考点15证券公司的治理机构 210

考点16证券公司内部控制的目标和完善内部控制机制的原则 211

考点17证券公司内部控制的主要内容 212

考点18证券公司风险控制指标管理 214

考点19证券服务机构的类别 216

考点20律师事务所从事证券法律业务的管理 217

考点21注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理 217

考点22证券、期货投资咨询机构管理 218

考点23资信评级机构从事证券业务的管理 219

考点24资产评估机构从事证券、期货业务的管理 219

考点25证券金融公司从事转融通业务的管理 220

考点26证券服务机构的法律责任和市场准入 222

经典考题链接 222

权威预测题 226

参考答案及详解 232

第八章 证券市场法律制度与监督管理 238

考点网络图 238

考纲要求 238

考点知识清单 239

考点1证券市场法律、法规的层次 239

考点2《中华人民共和国证券法》 239

考点3《中华人民共和国公司法》 240

考点4《中华人民共和国证券投资基金法》 241

考点5《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 241

考点6《中华人民共和国反洗钱法》 242

考点7《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》 242

考点8《证券发行与承销管理办法》 242

考点9《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》 243

考点10《上市公司信息披露管理办法》 243

考点11《证券公司融资融券业务试点管理办法》 243

考点12《证券市场禁入规定》 246

考点13证券市场监管的意义、原则、目标及手段 246

考点14证券市场监管机构 246

考点15 对证券发行及上市的监管 248

考点16对证券交易市场的监管 249

考点17对上市公司的监管 250

考点18对证券经营机构的监管 252

考点19证券投资者保护基金 252

考点20证券投资者保护基金公司 253

考点21证券市场的自律管理机构 254

考点22证券交易所的自律管理 254

考点23中国证券业协会的自律管理 256

考点24证券业从业人员的资格管理 257

考点25证券业从业人员诚信信息管理 258

考点26证券登记结算公司的自律管理 259

考点27证券业从业人员执业行为准则 259

经典考题链接 262

权威预测题 267

参考答案及详解 271