2012证券业从业资格考试专用辅导用书 证券交易 最新版PDF电子书下载

绪论 1

考情公告牌 1

名师备考手册 2

第一章 证券交易概述 5

大纲分析 5

考情概述 5

内容精讲 8

考点1证券交易的概念及特征 8

考点2我国证券交易市场发展历程 9

考点3证券交易的原则 10

考点4证券交易的种类 10

考点5债券交易 10

考点6封闭式基金与开放式基金 11

考点7权证交易 12

考点8金融期权交易 12

考点9证券交易的方式 13

考点10证券投资者买卖证券的限制条件 13

考点11合格境外机构投资者 14

考点12证券公司的设立条件 14

考点13证券公司的经营范围和注册资本的最低限额 15

考点14证券交易所的管理与职能 15

考点15证券交易所不得从事的事项 16

考点16场外交易市场 17

考点17证券登记结算机构的性质和职能 18

考点18证券登记结算机构的自律管理 18

考点19我国的证券登记结算机构 19

考点20定期交易和连续交易 19

考点21证券交易机制三大目标 19

考点22证券公司成为交易所会员的条件 20

考点23证券交易所普通会员的权利与义务 20

考点24会员资格的申请与审批 21

考点25证券交易所的日常管理 21

考点26会员代表的职责 21

考点27境外证券经营机构成为特别会员的条件 22

考点28证券交易所特别会员的权利与义务 22

考点29交易席位享有的权利 23

考点30证券交易所为交易单元提供的资源和功能 23

本章易错、疑难点 24

高分策略 24

本章经典习题 25

参考答案及解析 26

第二章 证券交易程序 28

大纲分析 28

考情概述 28

内容精讲 32

考点1开户的内容 32

考点2委托的定义和种类 32

考点3证券交易所接受报价的方式 32

考点4结算的内容 33

考点5证券账户的种类 33

考点6人民币普通股票账户 33

考点7开立证券账户的基本原则 33

考点8证券账户的开立和管理规定 34

考点9证券托管、存管的概念 35

考点10上海证券交易所指定交易制度 35

考点11交易参与人不得为投资者申报撤销指定交易的情形 36

考点12深圳证券交易所交易证券的托管制度 36

考点13投资者办理证券转托管的具体程序（深圳证券交易所） 37

考点14委托形式 37

考点15委托指令的基本要素 38

考点16委托价格限制形式 38

考点17上海证券交易所市价申报类型 38

考点18证券交易的计价单位 39

考点19债券交易报价组成 39

考点20申报原则 40

考点21申报时对证券经纪商的要求 40

考点22申报时间 40

考点23竞价原则 41

考点24集合竞价和连续竞价成交价的确定原则 41

考点25实行涨跌幅限制的证券的有效申报价格范围 42

考点26上交所和深交所不实行价格涨跌幅限制的情形 43

考点27不实行涨跌幅限制的证券的有效申报价格范围 43

考点28交易费用 45

考点29交易结算 46

本章易错、疑难点 46

高分策略 47

本章经典习题 48

参考答案及解析 49

第三章 特别交易事项及其监管 51

大纲分析 51

考情概述 51

内容精讲 54

考点1上海证券交易所采用大宗交易的条件 54

考点2上海证券交易所大宗交易量的处理和相关信息公告 54

考点3深圳证券交易所采用大宗交易的条件 55

考点4协议平台接受的申报类型 55

考点5协议平台成交确认时间 56

考点6协议平台申报价格的确定 56

考点7深圳证券交易所大宗交易量的处理 56

考点8回转交易 56

考点9证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形 57

考点10证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形 57

考点11深圳证券交易所对创业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形 58

考点12深圳证券交易所对创业板上市公司股票交易实行其他风险警示处理的情形 58

考点13开盘价与收盘价 59

考点14挂牌、摘牌、停牌与复牌 59

考点15除权与除息 60

考点16引发交易异常的情形 60

考点17固定收益证券综合电子平台 61

考点18即时行情 61

考点19证券指数的编制和分类 62

考点20证券交易公开信息 63

考点21上海证券交易所予以重点监控的异常交易行为 64

考点22深圳证券交易所予以重点监控的异常交易行为 65

考点23出现异常交易行为需采取的措施 65

考点24限制证券账户交易的措施 65

考点25合格境外机构投资者投资运作的一般规定 66

本章易错、疑难点 67

高分策略 68

本章经典习题 68

参考答案及解析 70

第四章 证券经纪业务 72

大纲分析 72

考情概述 72

内容精讲 76

考点1证券经纪业务和证券经纪商的定义及作用 76

考点2证券经纪业务的特点 76

考点3证券经纪关系的确立 77

考点4客户交易结算资金第三方存管 78

考点5委托人的权利与义务 79

考点6证券经纪商的权利与义务 79

考点7证券账户的管理及操作规范 80

考点8客户身份识别 81

考点9资金账户的管理及操作规范 81

考点10证券委托买卖 82

考点11清算交割 83

考点12投资者教育 83

考点13证券投资顾问服务 83

考点14确定目标市场 84

考点15选择营销渠道 84

考点16建立客户关系 84

考点17客户促成 85

考点18客户服务的主要内容 86

考点19证券公司客户服务的方式 86

考点20客户投诉的管理 87

考点21证券公司对证券经纪人的培训 87

考点22证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为 87

考点23证券经纪业务的主要风险 88

考点24技术风险的防范 88

考点25证券营业部管理制度 88

考点26证券监管机构的监管 89

考点27法律责任 90

本章易错、疑难点 91

高分策略 93

本章经典习题 93

参考答案及解析 94

第五章 经纪业务相关实务 96

大纲分析 96

考情概述 96

内容精讲 99

考点1网上发行的概念和优点 99

考点2网上竞价发行的优缺点 100

考点3网上定价发行与网上竞价发行的不同点 100

考点4股票上网发行资金申购的基本规定 100

考点5股票上网发行资金申购的操作流程 101

考点6网上发行与网下发行的衔接 102

考点7A股和B股现金红利派发日程安排（以上海证券交易所为例） 102

考点8A股和B股送股日程安排（以上海证券交易所为例） 103

考点9配股缴款的操作流程 104

考点10沪、深证券交易所和中国结算公司的网络投票系统 105

考点11沪、深证券交易所交易系统投票要点 105

考点12开放式基金份额的认购、申购与赎回 106

考点13基金份额的转托管（以上海证券交易所为例） 107

考点14上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回 107

考点15权证交易的禁止事项与行权 109

考点16可转换债券转股 109

考点17代办股份转让系统转让的股票种类 110

考点18代办股份转让的业务范围 110

考点19代办股份转让的资格条件 111

考点20《指导意见》相关规定 112

考点21非上市股份有限公司股份报价转让试点 112

考点22证券公司提供中间介绍业务的资格条件 112

考点23证券公司提供中间介绍业务的业务范围与委托协议 113

本章易错、疑难点 114

高分策略 115

本章经典习题 115

参考答案及解析 117

第六章 证券自营业务 119

大纲分析 119

考情概述 119

内容精讲 121

考点1证券自营业务的含义 121

考点2证券公司无须取得证券自营业务资格的情形 121

考点3证券自营业务的投资范围 122

考点4证券自营业务的特点 122

考点5证券自营业务的决策机构 123

考点6证券自营业务的授权制度 124

考点7证券自营业务确定运作原则 124

考点8证券自营业务的风险 125

考点9自营业务重点防范的风险 125

考点10建立“防火墙”制度 126

考点11建立实时监控系统 126

考点12证券自营业务信息报告 126

考点13证券自营业务禁止的三大类行为 127

考点14内幕信息 128

考点15证券自营业务的监管措施 129

考点16《证券公司监督管理条例》的有关规定 131

考点17《证券法》的有关规定 132

本章易错、疑难点 133

高分策略 134

本章经典习题 135

参考答案及解析 136

第七章 资产管理业务 138

大纲分析 138

考情概述 138

内容精讲 141

考点1限定性集合资产管理计划 141

考点2证券公司从事资产管理业务的条件 141

考点3证券公司申请资产管理业务资格应提交的相关材料 141

考点4证券公司办理集合资产管理业务的额外要求 142

考点5资产托管机构的职责 142

考点6集合资产管理计划的终止 143

考点7资产管理业务管理和定向资产管理业务的基本原则 143

考点8客户准入及委托标准 143

考点9定向资产管理业务客户委托资产及来源 144

考点10定向资产管理业务客户资产独立核算与分账管理 145

考点11定向资产管理专用证券账户的管理 145

考点12资产管理业务相关账户名称 146

考点13定向资产管理业务的投资范围 146

考点14定向资产管理业务的内部控制 146

考点15集合资产管理业务内部控制制度 147

考点16集合资产管理业务推广安排 148

考点17集合资产管理计划交易单元的管理 148

考点18投资组合 149

考点19流动性要求 149

考点20信息披露与报告 149

考点21费用 150

考点22集合资产管理合同 150

考点23集合资产管理业务中客户的权利 151

考点24集合资产管理业务中客户的义务 151

考点25资产管理业务的风险 151

考点26资产管理业务风险的控制 152

考点27《证券公司监督管理条例》的有关规定 153

本章易错、疑难点 155

高分策略 157

本章经典习题 157

参考答案及解析 158

第八章 融资融券业务 160

大纲分析 160

考情概述 160

内容精讲 163

考点1证券公司经营融资融券业务应当具备的条件 163

考点2证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件 163

考点3首批申请试点的证券公司应当具备的条件 164

考点4证券公司申请融资融券业务试点提交的材料 164

考点5证券公司申请融资融券交易权限 164

考点6融资融券业务管理的基本原则 165

考点7融资融券业务的决策与授权体系 165

考点8证券公司信用账户 166

考点9客户信用账户 167

考点10客户征信调查的内容 167

考点11证券公司不得向客户融资融券的情形 168

考点12客户的选择标准 168

考点13客户签订融资融券合同的规定 168

考点14风险揭示 168

考点15客户开户 170

考点16融资融券交易的一般规则 170

考点17基准指数 171

考点18试点初期标的证券范围 171

考点19标的证券范围的调整规则 171

考点20融资融券保证金比例及计算 172

考点21可动用客户信用交易担保证券（资金）账户内的证券（资金）的情形 172

考点22融资融券期间权益的处理 172

考点23信息披露与报告 173

考点24证券公司融资融券业务的风险 173

考点25市场风险的控制 174

考点26业务规模和集中度风险的控制 174

考点27《证券公司监督管理条例》的有关规定 175

本章易错、疑难点 176

高分策略 177

本章经典习题 178

参考答案及解析 179

第九章 债券回购交易 181

大纲分析 181

考情概述 181

内容精讲 184

考点1债券质押式回购交易的概念 184

考点2债券回购交易的场所及其参与主体 184

考点3质押库制度 185

考点4标准券制度 185

考点5质押式回购品种 186

考点6质押式回购申报规则 186

考点7质押式回购报价方式 186

考点8质押式回购的申报要求 186

考点9全国银行间债券市场质押式回购参与者 187

考点10结算代理人 187

考点11回购合同 188

考点12全国银行间债券市场质押式回购交易品种及交易单位 188

考点13全国银行间债券市场质押式回购询价交易方式 189

考点14债券买断式回购交易的作用 190

考点15买断式回购期限的规定 190

考点16买断式回购交易、结算的方式 190

考点17买断式回购的风险控制 191

考点18上海证券交易所买断式回购的交易系统 191

考点19上海证券交易所买断式回购的参与主体 192

考点20上海证券交易所买断式回购交易品种 192

考点21上海证券交易所买断式回购的申报要求 192

考点22上海证券交易所买断式回购风险控制——仓位控制 192

考点23质押券管理 193

考点24债券交易的债券结算、资金结算和交收 193

考点25回购期限、利率和资金清算额 194

考点26上海证券交易所买断式回购结算方式 194

考点27买断式回购账户管理 194

考点28初始结算——资金交收 195

考点29初始结算——证券交收 195

考点30到期购回结算规则 196

考点31买断式回购到期购回结算业务流程 196

本章易错、疑难点 197

高分策略 198

本章经典习题 198

参考答案及解析 200

第十章 证券登记与交易结算 202

大纲分析 202

考情概述 202

内容精讲 205

考点1证券登记的概念 205

考点2证券登记簿记系统 205

考点3证券登记的种类 205

考点4证券初始登记的种类 206

考点5变更登记 206

考点6非交易过户登记 207

考点7清算、交收的定义 207

考点8清算和交收的联系和区别 207

考点9滚动交收和会计日交收 208

考点10净额清算原则 208

考点11清算价款（证券）时的注意事项 209

考点12货银对付原则 209

考点13分级结算原则 210

考点14结算账户的开立 210

考点15资金交收账户计息 211

考点16最低结算备付金的含义 211

考点17结算账户的撤销 211

考点18清算的方式 212

考点19结算参与人组织证券或资金以备交收 212

考点20证券结算的风险 213

考点21信用风险 213

考点22结算风险事前防范措施 213

考点23本金风险的防范 214

考点24证券结算价差风险的防范 214

考点25证券结算流动性风险的防范 214

考点26证券结算风险其他风险的防范 215

本章易错、疑难点 215

高分策略 217

本章经典习题 218

参考答案及解析 219

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