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第1篇 基础知识篇 2

第1章 证券投资概述 2

学习目标 2

1.1证券与证券市场概述 2

1.2证券市场的产生与发展 6

1.3证券市场的构成要素 16

1.4证券市场的功能 21

1.5证券投资及投资过程 23

参考案例 投资传奇故事：刘元生守望万科17年400万翻成16亿 26

重要概念 27

复习思考 27

第2章 股票 28

学习目标 28

2.1股票的含义及特征 28

2.2股票的种类 30

2.3中国现行的股票种类 38

参考案例 国美股权与控制权之争 46

重要概念 48

复习思考 48

第3章 债券 49

学习目标 49

3.1债券的含义及特征 49

3.2债券的种类 53

参考案例 粤高速A （000429）： 2009年公司债券发行公告 65

重要概念 66

复习思考 66

第4章 证券投资基金 67

学习目标 67

4.1证券投资基金概述 67

4.2证券投资基金的种类 72

4.3投资基金的投资运作与管理 85

4.4投资基金的收益、费用与利润分配 90

参考案例 嘉实300基金（160706） 91

重要概念 93

复习思考 93

第5章 金融衍生工具 94

学习目标 94

5.1金融远期、期货与互换 95

5.2金融期权与期权类衍生产品 111

5.3其他衍生产品 122

参考案例 香港金融保卫战 128

国债期货“327”事件的反思 129

重要概念 131

复习思考 132

第2篇 市场运行篇 134

第6章 证券发行与承销 134

学习目标 134

6.1股票发行与承销 134

6.2债券发行与承销 151

参考案例 鑫龙电器（002298）新股分析询价报告 161

光大银行上网定价发行公告 162

重要概念 163

复习思考 163

第7章 证券上市与交易 165

学习目标 165

7.1证券的上市与退市 165

7.2证券交易所 169

7.3场外交易市场 190

参考案例 渝钛白——从特别处理、暂停上市到恢复上市 195

重要概念 198

复习思考 198

第8章 证券价格与价格指数 199

学习目标 199

8.1证券价格 199

8.2股票价格指数 201

8.3世界著名股票价格指数 206

8.4中国股票价格指数 210

参考案例“中石油”将计入上证综合指数及其分类指数 214

重要概念 214

复习思考 215

第9章 证券市场监管 216

学习目标 216

9.1证券监管的目的 216

9.2证券市场法律体系 220

9.3证券市场监管体系及内容 221

参考案例 四川明星电力——“负翁”何以变“富翁” 225

重要概念 228

复习思考 228

第3篇 投资分析篇 230

第10章 证券投资收益与风险 230

学习目标 230

10.1证券投资收益 231

10.2证券投资风险 244

10.3投资收益与风险 249

重要概念 252

复习思考 252

第11章 证券价格评估 254

学习目标 254

11.1股票价格评估 255

11.2债券价格评估 260

11.3投资基金价格分析 269

11.4其他投资工具的价格分析 272

参考案例 万科权证谢幕：以一张废纸结束上市历程 275

重要概念 276

复习思考 277

第12章 证券投资的基本因素分析 278

学习目标 278

12.1证券投资的宏观因素分析 279

12.2证券投资的行业因素分析 285

12.3证券投资的公司因素分析 292

参考案例 中国联通（600050）投资价值分析 313

重要概念 315

复习思考 315

第13章 证券投资的技术分析 316

学习目标 316

13.1技术分析概述 316

13.2技术分析理论 317

13.3技术分析指标 342

13.4中国证券交易所实时行情技术分析指标 352

参考案例 矩形——箱体平台的整理与突破 357

八个子浪的完整运动过程 358

重要概念 358

复习思考 358

第4篇 投资理论篇 360

第14章 证券组合管理理论 360

学习目标 360

14.1现代证券组合管理理论 360

14.2无风险证券的组合管理理论 366

参考案例 华夏大盘基金（000011） 2010/12/31资产配置 370

重要概念 371

复习思考 371

第15章 风险证券定价模型 372

学习目标 372

15.1资本资产定价模型 372

15.2因素模型 382

15.3套利定价理论 385

重要概念 388

复习思考 388

第16章 有效率市场理论与组合管理业绩评价 389

学习目标 389

16.1有效率市场理论 389

16.2组合管理业绩评价 392

重要概念 397

复习思考 397

附录 分析计算题参考答案 398

参考文献 401