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第一章 投资银行概述 1

学习目标 1

学习内容 1

第一节 投资银行的概念 2

第二节 投资银行业务范围 8

第三节 投资银行分类 13

第四节 西方投资银行发展历程 15

第五节 我国投资银行现状 19

本章小结 22

拓展阅读 22

思考题 23

第二章 投资银行经营环境 24

学习目标 24

学习内容 24

第一节 金融体系结构与投资银行业务机会 24

第二节 金融市场类型与投资银行业务机会 25

第三节 证券市场层次与投资银行业务机会 29

第四节 投资银行所面临的法律法规环境 36

本章小结 39

拓展阅读 39

思考题 40

第三章 投资银行二级市场业务 41

学习目标 41

学习内容 41

第一节 证券交易基本原理 41

第二节 证券经纪业务 43

第三节 做市商业务 48

第四节 代办股份转让业务 51

第五节 融资融券业务 54

第六节 期货介绍业务 55

本章小结 57

拓展阅读 58

思考题 58

第四章 投资银行证券承销业务 60

学习目标 60

学习内容 60

第一节 企业证券发行所面临的问题及理论 61

第二节 股票发行管理制度 69

第三节 股票发行过程 72

第四节 证券承销业务概念及盈利模式 82

第五节 股票承销业务过程中的技术问题 85

第六节 投资银行保荐业务 98

第七节 投资银行债券承销业务 99

本章小结 103

拓展阅读 104

思考题 105

第五章 投资银行并购业务 107

学习目标 107

学习内容 107

第一节 公司重组的形式与并购类型 108

第二节 并购相关理论 111

第三节 投资银行并购业务概念及内容 114

第四节 企业并购的操作程序 116

第五节 并购交易过程技术细节 119

本章小结 127

拓展阅读 127

思考题 128

第六章 投资银行资产管理业务 130

学习目标 130

学习内容 130

第一节 资产管理业务的概念 130

第二节 资产管理业务运作过程 135

第三节 资产管理业务投资过程 138

第四节 另类资产管理业务 144

本章小结 153

拓展阅读 154

思考题 154

第七章 投资银行证券研究业务 155

学习目标 155

学习内容 155

第一节 证券研究业务的概念 156

第二节 证券研究业务内容和方法 158

第三节 证券研究能力 168

第四节 证券研究业务利益冲突与道德风险 171

本章小结 174

拓展阅读 174

思考题 175

第八章 投资银行自营业务与直投业务 176

学习目标 176

学习内容 176

第一节 自营业务内涵及盈利模式 176

第二节 自营商的投机交易 178

第三节 自营商的套利交易 181

第四节 券商直投业务概念及盈利模式 182

第五节 券商直投业务规范及道德风险控制 183

本章小结 185

拓展阅读 186

思考题 186

第九章 金融工程业务之证券设计 188

学习目标 188

学习内容 188

第一节 金融工程概述 188

第二节 金融工程工具 193

第二节 衍生工具的定价 196

第四节 证券设计 205

本章小结 215

拓展阅读 216

思考题 216

第十章 金融工程业务之资产证券化业务 217

学习目标 217

学习内容 217

第一节 资产证券化和资产证券化业务概念 218

第二节 资产证券化运作过程 219

第三节 住房抵押贷款支持证券 223

第四节 其他资产证券化形式 229

本章小结 234

拓展阅读 234

思考题 234

第十一章 金融工程业务之风险管理业务 236

学习目标 236

学习内容 236

第一节 风险管理概论 236

第二节 利用远期合约进行风险管理 238

第三节 利用期货合约进行风险管理 239

第四节 利用期权合约进行风险管理 241

第五节 利用互换合约进行风险管理 243

本章小结 247

拓展阅读 248

思考题 248

第十二章 投资银行组织形式、治理结构与组织结构 249

学习目标 249

学习内容 249

第一节 投资银行组织形式 249

第二节 投资银行治理结构 254

第三节 投资银行组织结构 259

本章小结 268

拓展阅读 269

思考题 269

第十三章 投资银行社会责任、声誉与诚信问题 270

学习目标 270

学习内容 270

第一节 投资银行社会责任 270

第二节 投资银行声誉及诚信问题 278

本章小结 283

拓展阅读 283

思考题 283

第十四章 投资银行自身风险管理 284

学习目标 284

学习内容 284

第一节 投资银行面临的风险种类 284

第二节 风险管理组织架构 286

第三节 风险管理运行体系 288

第四节 主要风险的监控和管理 290

本章小结 294

拓展阅读 294

思考题 294

第十五章 投资银行业的监管 295

学习目标 295

学习内容 295

第一节 监管理论 295

第二节 投资银行监管模式 297

第三节 投资银行监管内容 299

本章小结 301

拓展阅读 302

思考题 302

参考文献 303