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第一章 FBI《准则》的适用范围及宗旨 1

适用范围 2

宗旨 2

第二章 FBI的常规权限及原则 3

《司法部长关于FBI国内行动的指导方针》的适用范围 4

FBI在《司法部长关于FBI国内行动的指导方针》中的常规权限 5

开展调查、搜集情报和证据 5

提供调查协助 6

开展策略分析与规划 6

保管及分享信息 6

FBI的情报机构职能 6

FBI的主要调查权限 7

简介 7

反恐调查 7

“恐怖主义犯罪活动” 8

“恐怖主义犯罪活动”以外的其他犯罪行为 14

第46号国家安全总统令/第15号国土安全总统令、“美国在反恐战争中的政策及策略” 15

调查反间谍活动 16

犯罪调查 16

FBI特工的权限 17

内部指导 18

违背《指导方针》的行为 18

违背《准则》的行为 19

不受《指导方针》约束的其他FBI行动 20

机密调查技术的使用 20

《指导方针》及《准则》的应用 21

第三章 核心价值、任务及职责 23

FBI的核心价值 24

遵守法律 25

FBI副局长的任务及职责 25

特工、情报分析员、特遣部队、FBI合约人等人员及其职责 25

FBI主管的职责 26

FBI主管的含义 26

FBI主管的职责 27

主管的任命 27

文件审核 28

评估及全面调查中的未结事宜 30

部门首席法律顾问的职责 30

法律顾问办公室的职责 31

政策办公室的职责 32

风纪办公室的职责 32

行动方案管理人员的职责 33

部门监察主任的职责 34

FBI总部的审批等级 34

第四章 公民的隐私权和自由权、最不侵犯当事人权利的方法 35

公民自由权和隐私权 36

概述 36

调查活动的目的 36

监督和自我规范 37

保护美国《宪法第一修正案》赋予的权利 40

言论自由 43

宗教信仰自由 45

新闻自由 46

和平集会、向政府请愿的自由 48

法律的平等保护原则 50

引言 50

政策原则 51

关于在评估和调查过程中如何使用种族和族裔信息的指导 52

最有效的不侵犯当事人权利的方法 55

概述 55

最不侵犯当事人权利的方法的基本应用方法 56

确定对当事人权利的侵犯程度 56

在调查要求和侵犯权利之间进行权衡 59

结论 61

第五章 评估 63

概述 64

目的及适用范围 65

公民自由权和隐私权 67

合法目的（《指导方针》第Ⅱ.A.2部分——受批准的活动） 68

发起或批准评估的标准 69

时效期限、审批、通知、文件材料、文件审核及负责机构 69

时效期限、审批、通知、文件材料、文件审核及负责机构 70

敏感调查事宜、与学术机构的关系以及《巴克利修正案》 81

发起或批准调查方法的标准 82

评估及调查中允许采用的调查方法 82

获取公开信息（《指导方针》第Ⅱ.A.4.a部分及第Ⅶ.L部分） 82

从事不需要法院命令的观察或监控活动 83

查阅FBI和司法部的档案、从FBI及司法部的人员那里获取信息（《指导方针》第Ⅱ.A.4.b部分） 85

申请由其他美国联邦机构、州立机构、地方机构、部族机构或外国政府机构保管提供信息（《指导方针》第Ⅱ.A.4.c部分） 86

使用网络服务和网络资源（包括非营利的和商业的）（《指导方针》第Ⅱ.A.4.d部分） 88

审讯公共实体或私人实体的成员或要求其提供信息（《指导方针》第Ⅱ.A.4.f部分） 89

接受政府机构或私人机构自愿提供的信息（《指导方针》第Ⅱ.A.4.g部分） 91

依照《司法部长关于使用FBI机密线人的指导方针》使用和招募线人（《指导方针》第Ⅱ.A.4.e部分） 92

申请大陪审团传票以获得电话用户或电子邮箱用户的信息（《指导方针》第Ⅱ.A.4.i部分） 94

评估期间不允许采用的调查方法 95

《FBI国内信息搜集要求》 96

《FBI外勤办事处信息搜集要求》 97

保管和公开受《隐私权法案》保护的档案 97

评估文件的管理和保管 98

第六章 初步调查 101

概述 102

目的及适用范围 102

公民自由权和隐私权 103

法定权限 104

犯罪调查 104

国家安全威胁 104

事实依据 105

发起或批准初步调查的标准 105

时效期限、批准、通知、文件材料及文件审核 106

发起或批准调查方法的标准 108

初步调查中可以采用的调查方法 109

敏感调查事宜、与学术机构的关系以及《巴克利修正案》 111

特殊的调查要求 112

第七章 全面调查 113

概述 114

目的及适用范围 114

公民自由权和隐私权 115

法定权限 116

犯罪调查 116

国家安全威胁 116

外国情报搜集 117

事实依据 117

发起或批准全面调查的标准 118

时效期限、批准、通知、文件材料及文件审核 118

发起或批准调查方法的标准 121

全面调查中可以采用的调查方法 121

敏感调查事宜、与学术机构的关系以及《巴克利修正案》 124

特殊的调查要求 125

第八章 企业调查 127

概述 128

目的、适用范围及定义 128

公民自由权和隐私权 129

法定权限 130

事实依据 130

时效期限、批准、通知、文件材料及文件审核 131

发起 131

结束 132

规定 133

第九章 外国情报 135

概述 136

目的及适用范围 137

公民自由权和隐私权 137

法定权限 139

评估活动 139

全面调查活动 139

时效期限、批准、通知、文件材料、文件审核、FBI总部关于发起外国情报调查的审批标准 140

发起或批准调查方法的标准 140

外国情报评估及全面调查中可以采用的调查方法 141

在外国情报调查中不允许采用的调查方法 144

敏感调查事宜 144

批准、通知 145

发起 145

通知 146

时效期限 146

文件审核 146

结束 147

年度红头备忘录 147

信息保管 148

第十章 敏感调查事宜与学术机构的关系 149

概述 150

目的、适用范围及定义 150

发起或批准涉及敏感调整事宜的调查活动时应当考虑的因素 151

时效期限、批准、通知及文件材料 152

敏感调查事宜与敏感情况的区别 154

第十一章 调查方法 155

概述 156

最不侵犯当事人权利的方法 156

评估及调查中允许采用的调查方法 157

评估中允许采用的调查方法 157

初步调查中允许采用的调查方法 158

全面调查中允许采用的调查方法 159

特定的调查方法 160

调查方法：邮件检查 160

概述 160

法定权限 161

调查方法释义 161

调查方法的使用标准及批准要求 161

时效期限 163

具体程序 164

合规及监督 164

调查方法：（因为不存在合理的隐私权期望而不需要法院命令或搜查令）搜身或搜查住所 164

概述 164

法定权限 165

调查方法释义 165

调查方法的使用标准及批准要求 166

调查方法：在当事人同意的情况下监控通信记录（包括电脑监控） 166

总结 166

法定权限 167

调查方法释义 167

调查方法的使用标准及批准要求 168

具体程序 171

合规及监督 171

调查方法：使用闭路电视、导航仪等监控设备（不需要法院命令） 171

概述 171

法定权限 172

调查方法释义 172

调查方法的使用标准及批准要求 173

合规及监督 173

调查方法：使用测谎仪测谎 173

总结 173

法定权限 174

调查方法释义 174

具体程序 174

合规及监督 174

调查方法：卧底行动 174

总结 174

法定权限 175

调查方法释义 175

调查方法的使用标准及批准要求 176

调查方法：合法的强制取证，包括大陪审团传票等传票、国家安全信函 178

联邦大陪审团传票 179

行政传票 193

国家安全信函 200

依照《外国情报监控法案》获取商业档案 204

调查方法：遵照《美国法典》第18编第121章的规定访问有线、电子通信记录及交易记录 206

概述 206

法定权限 208

调查方法释义 208

批准要求 219

时效期限 220

通知及报告要求 220

调查方法：遵照《美国法典》第18编第206章或《外国情报监控法案》的规定使用笔式记录仪和捕获及追踪设备 221

概述 221

法定权限 221

调查方法释义 222

调查方法的使用标准及批准要求 222

时效期限 226

信息的使用及公开 226

通知及报告要求 227

特殊情况 228

调查方法：遵照《公共汽车及街道安全法案》第3编和《外国情报监控法案》的规定进行电子监控 231

概述 231

法定权限 231

调查方法释义 232

调查方法的使用标准及批准要求 232

时效期限 235

特殊情况 236

其他政策 236

调查方法：在获得法院命令或搜查令后进行搜查（如邮件开拆） 237

概述 237

法定权限 238

调查方法释义 238

调查方法的批准要求 242

时效期限 243

具体程序 243

调查方法：遵照《外国情报监控法案》第7编的规定获取外国情报 252

概述 252

调查方法释义 252

具体程序 252

第十二章 为其他机构提供协助 255

概述 256

目的及适用范围 256

向其他机构提供调查协助的标准及审批标准 257

文件、档案的保管及公开 258

时效期限、批准及通知要求 259

美国情报机构 259

美国联邦政府机构 260

州立机构、地方机构或部族机构 263

外国机构 265

为外国机构、州立机构、地方机构或部族机构提供技术协助的标准及审批标准 267

第十三章 有关治外法权的规定 269

概述 270

目的及适用范围 270

法律参事项目 270

第十四章 信息的保管及共享 273

目的及适用范围 274

FBI的档案保管计划和文件材料 274

信息的共享 276

自由分享信息 276

按规定共享信息 277

与刑事案件有关的信息 278

与检察官协调 278

FBI管辖范围之外的刑事案件 278

对犯罪活动进行汇报 279

与国家安全或外国情报有关的信息 279

司法部 280

白宫 281

特殊要求 283

第十五章 情报分析与规划 285

概述 286

目的及适用范围 286

公民自由权和隐私权 288

法定权限 288

发起和批准情报分析与规划的标准 289

在情报分析与规划中发起或批准调查方法的标准 289

在情报分析与规划中可以开展的活动 290

战略情报分析 290

书面的情报文件 291

情报系统 292

第十六章 秘密参与 293

第十七章 非法活动 295

概述 296

目的及适用范围 296

卧底活动中的非法活动 296

机密线人的非法活动 297

特工主管可以批准的非法活动 298

审核及批准非法活动的标准 299

FBI人员不得参与的非法活动 299

紧急情况 300

美国官方词汇及缩写简表 301