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第一章 证券投资基金概述 1

考点结构 1

考纲分析 1

要点解析 2

第一节 证券投资基金的概念与特点 2

要点一 2

要点二 2

要点三 2

第二节 证券投资基金的参与主体 3

要点四 3

要点五 3

第三节 证券投资基金的法律形式 3

要点六 3

要点七 4

第四节 证券投资基金的运作方式 4

要点八 4

要点九 4

第五节 证券投资基金的起源与发展 4

要点十 4

要点十一 5

第六节 我国基金业的发展概况 5

要点十二 5

第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 5

要点十三 5

练习 5

第二章 证券投资基金类型 12

考点结构 12

考纲分析 13

要点解析 13

第一节 证券投资基金分类概述 13

要点一 13

要点二 13

要点三 14

第二节 股票基金 15

要点四 15

要点五 15

要点六 16

要点七 16

第三节 债券基金 17

要点八 17

要点九 17

要点十 17

要点十一 17

第四节 货币市场基金 17

要点十二 17

要点十三 18

要点十四 18

第五节 混合基金 18

要点十五 18

第六节 保本基金 18

要点十六 19

要点十七 19

要点十八 19

第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 19

要点十九 19

要点二十 20

第八节 QDII基金 20

要点二十一 20

第九节 分级基金 20

第十节 基金评价与投资选择 21

要点二十二 21

要点二十三 21

要点二十四 21

练习 22

第三章 基金的募集、交易与登记 30

考点结构 30

考纲分析 30

要点解析 31

第一节 基金募集与认购 31

要点一 31

要点二 31

要点三 31

要点四 31

要点五 32

要点六 32

要点七 32

要点八 33

要点九 33

第二节 基金的交易、申购和赎回 33

要点十 33

要点十一 33

要点十二 33

要点十三 34

要点十四 34

要点十五 34

要点十六 34

要点十七 34

要点十八 35

要点十九 35

要点二十 35

要点二十一 36

要点二十二 36

要点二十三 36

第三节 基金份额的登记 37

练习 37

第四章 基金管理人 45

考点结构 45

考纲分析 46

要点解析 46

第一节 基金管理人概述 46

要点一 46

要点二 47

要点三 47

要点四 47

要点五 47

第二节 基金管理公司机构设置 47

要点六 47

要点七 48

第三节 基金投资运作管理 48

要点八 48

要点九 48

第四节 特定客户资产管理业务 48

要点十 48

要点十一 48

要点十二 49

第五节 基金管理公司治理结构 49

要点十三 49

要点十四 49

要点十五 50

要点十六 50

要点十七 50

练习 51

第五章 基金托管人 59

考点结构 59

考纲分析 60

要点解析 60

第一节 基金托管人概述 60

要点一 60

要点二 60

要点三 60

要点四 60

第二节 机构设置与技术系统 61

要点五 61

要点六 61

第三节 基金财产保管 61

要点七 61

要点八 61

要点九 62

第四节 基金资金清算 62

要点十 62

要点十一 62

要点十二 62

第五节 基金会计复核 62

要点十三 62

第六节 基金投资运作监督 63

要点十四 63

要点十五 63

第七节 基金托管人内部控制 63

要点十六 63

要点十七 64

要点十八 64

要点十九 64

要点二十 64

要点二十一 64

要点二十二 65

练习 65

第六章 基金的市场营销 73

考点结构 73

考纲分析 74

要点解析 74

第一节 基金营销概述 74

要点一 74

要点二 74

要点三 74

要点四 75

第二节 基金产品设计与定价 75

要点五 75

要点六 75

要点七 75

要点八 75

第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 75

要点九 75

要点十 76

要点十一 76

要点十二 76

第四节 基金销售机构 76

要点十三 76

要点十四 76

第五节 基金销售业务规范 76

要点十五 76

要点十六 77

要点十七 77

要点十八 77

第六节 证券投资基金销售业务信息管理 78

要点十九 78

第七节 基金销售机构内部控制 78

要点二十 78

练习 79

第七章 基金的估值、费用与会计核算 85

考点结构 85

考纲分析 85

要点解析 86

第一节 基金资产估值 86

要点一 86

要点二 86

要点三 86

要点四 86

要点五 86

要点六 87

要点七 87

要点八 87

要点九 88

第二节 基金费用 88

要点十 88

要点十一 88

要点十二 88

要点十三 89

要点十四 89

要点十五 89

第三节 基金会计核算 89

要点十六 89

要点十七 89

第四节 基金财务会计报告分析 90

要点十八 90

要点十九 90

要点二十 90

练习 90

第八章 基金利润分配与税收 96

考点结构 96

考纲分析 96

要点解析 96

第一节 基金利润 96

要点一 96

要点二 96

要点三 97

第二节 基金利润分配 97

要点四 97

要点五 97

要点六 97

要点七 97

第三节 基金税收 97

要点八 97

要点九 97

要点十 98

要点十一 98

练习 98

第九章 基金的信息披露 103

考点结构 103

考纲分析 104

要点解析 104

第一节 基金信息披露概述 104

要点一 104

要点二 104

要点三 105

要点四 105

第二节 基金主要当事人的信息披露义务 106

要点五 106

要点六 106

第三节 基金募集信息披露 106

要点七 107

第四节 基金运作信息披露 107

要点八 107

要点九 107

要点十 107

要点十一 107

第五节 基金临时信息披露 108

要点十二 108

第六节 特殊基金品种的信息披露 108

要点十三 108

要点十四 109

练习 109

第十章 基金监管 117

考点结构 117

考纲分析 117

要点解析 118

第一节 基金监管概述 118

要点一 118

要点二 118

要点三 118

第二节 基金监管机构和自律组织 118

要点四 118

要点五 119

第三节 基金服务机构监管 119

要点六 119

要点七 119

要点八 119

要点九 120

要点十 120

要点十一 120

第四节 基金运作监管 121

要点十二 121

要点十三 121

要点十四 121

要点十五 121

第五节 基金行业人员监管 122

要点十六 122

要点十七 122

要点十八 123

要点十九 123

要点二十 123

要点二十一 123

要点二十二 123

要点二十三 124

练习 124

第十一章 证券组合管理理论 131

考点结构 131

考纲分析 132

要点解析 132

第一节 证券组合管理概述 132

要点一 132

要点二 132

要点三 132

要点四 132

要点五 133

要点六 133

要点七 133

第二节 证券组合分析 133

要点八 133

要点九 134

要点十 135

要点十一 135

要点十二 135

第三节 资本资产定价模型 136

要点十三 136

要点十四 136

要点十五 136

要点十六 136

要点十七 136

要点十八 136

要点十九 136

要点二十 137

第四节 套利定价理论 138

要点二十一 138

要点二十二 138

要点二十三 138

第五节 有效市场假设理论及其运用 138

要点二十四 138

要点二十五 138

要点二十六 139

第六节 行为金融理论及其应用 139

要点二十七 139

要点二十八 139

要点二十九 139

练习 140

第十二章 资产配置管理 147

考点结构 147

考纲分析 147

要点解析 148

第一节 资产配置管理概述 148

要点一 148

要点二 148

要点三 148

要点四 149

第二节 资产配置的基本方法 149

要点五 149

要点六 149

要点七 150

要点八 150

要点九 150

第三节 资产配置主要类型及其比较 151

要点十 151

要点十一 151

要点十二 152

要点十三 152

要点十四 152

要点十五 153

练习 153

第十三章 股票投资组合管理 160

考点结构 160

考纲分析 160

要点解析 161

第一节 股票投资组合的目的 161

要点一 161

第二节 股票投资组合管理基本策略 161

要点二 161

第三节 股票投资风格管理 161

要点三 161

第四节 积极型股票投资策略 162

要点四 162

要点五 162

要点六 163

要点七 163

要点八 163

第五节 消极型股票投资策略 164

要点九 164

练习 164

第十四章 债券投资组合管理 171

考点结构 171

考纲分析 171

要点解析 172

第一节 债券收益率及收益率曲线 172

要点一 172

要点二 172

要点三 172

要点四 172

要点五 172

第二节 债券风险的测量 173

要点六 173

要点七 173

第三节 积极债券组合管理 174

要点八 174

要点九 174

要点十 174

要点十一 174

要点十二 174

要点十三 175

第四节 消极债券组合管理 175

要点十四 175

要点十五 175

要点十六 176

要点十七 176

要点十八 176

要点十九 176

第五节 投资者选择 176

要点二十 176

练习 177

第十五章 基金绩效衡量 185

考点结构 185

考纲分析 185

要点解析 186

第一节 基金绩效衡量概述 186

要点一 186

要点二 186

要点三 186

第二节 基金净值收益率的计算 187

要点四 187

要点五 187

要点六 187

要点七 187

第三节 基金绩效的收益率衡量 188

要点八 188

要点九 188

第四节 风险调整绩效衡量方法 188

要点十 188

要点十一 189

要点十二 189

要点十三 189

要点十四 190

要点十五 190

要点十六 190

第五节 择时能力衡量 190

要点十七 190

第六节 绩效贡献分析 191

要点十八 191

练习 192

模拟试卷 196

模拟试卷（一） 196

模拟试卷（二） 205

练习参考答案 214

模拟试卷答案与解析 221

后记 235