私募基金法律合规风险管理PDF电子书下载

第一章 背景 1

1.1 发展的时代 1

1.2 私募的崛起 5

1.3 合规的意义 9

1.4 本书的特点 12

第二章 框架 15

2.1 概念 15

2.2 理念 19

2.3 体系 24

2.4 方法 25

2.5 责任 45

第三章 募集 56

3.1 流程 61

3.1.1 直销 61

3.1.2 代销 85

3.1.3 互联网销售的特别问题 88

3.2 合同 97

3.2.1 私募证券投资基金合同 97

3.2.2 投资顾问合同 110

3.2.3 代销合同 114

3.2.4 私募股权投资基金合同（有限合伙协议）及认购协议 119

第四章 运作Ⅰ 130

4.1 信息披露 131

4.1.1 信息披露的内容 131

4.1.2 信息披露的管理 135

4.2 利益冲突防范 140

4.2.1 员工证券投资 141

4.2.2 不同基金间的公平交易 149

4.2.3 敏感信息的隔离 156

4.2.4 赠与捐献控制 161

4.2.5 关联交易 163

第五章 运作Ⅱ 165

5.1 投研 165

5.1.1 研究与内幕信息 166

5.1.2 投决 177

5.2 交易 181

5.2.1 禁止市场操纵 181

5.2.2 鼓励集中交易 187

5.2.3 关于股指期货交易 196

5.2.4 对交易员的管理 205

5.3 运营 206

5.3.1 托管 206

5.3.2 行政服务（外包）总论 208

5.3.3 估值核算 218

5.3.4 份额登记 229

第六章 运作Ⅲ 233

6.1 尽职调查 233

6.1.1 法务调查 234

6.1.2 报告审核 258

6.2 谈判与合同 264

6.2.1 商务谈判 264

6.2.2 投资合同的审查 267

6.3 投资管理 274

6.3.1 投决流程 274

6.3.2 合同模板管理 277

6.3.3 投后管理 283

第七章 专项 293

7.1 监管沟通 293

7.2 制度建设 296

7.3 合同审核 303

7.4 资质监测 310

7.4.1 私募基金管理人登记 311

7.4.2 私募基金备案 315

7.4.3 私募基金从业人员的从业资格 316

7.4.4 私募基金管理人其他业务资质 318

7.5 争议解决 320

7.6 公共关系 325

7.7 信息安全 333

7.8 档案管理 335

7.9 其他事务 338

第八章 展望 344

8.1 关于私募基金的监管 345

8.2 余论：法治的细节 360

参考文献 362

附录 私募基金主要法律法规及规则 369

后记 贡献我的绵薄之力 371

外一篇 最真切的怀念——追忆恩师王保树教授 374