现代公司法原理 上 第9版PDF电子书下载

前言 1

案例列表 1

法规列表 1

成文法工具列表 1

欧洲文件列表 1

收购守则列表 1

缩写词 1

第一部分 导论 3

第一章 公司的类型和功能 3

公司的功用 4

营业工具：公司和合伙（有限和无限） 4

非营利工具：慈善公司、社区利益公司和担保有限公司 8

现代公司形式的优点 12

不同种类的注册制公司 14

公众和私人公司 14

正式上市的公司和其他股权公开交易的公司 17

有限和无限公司 19

以规模为基础的分类：大型、中型和小型公司 20

以活动为基础的分类：营利公司和非营利公司 21

非注册制公司及其他公司形态 22

成文法上的公司与特许公司 22

建房互助社、友好互助社和合作社 25

开放式投资公司 26

公司成立的欧共体形式 28

欧洲经济利益集团 28

欧洲公司 29

结论 33

第二章 公司制的优劣 34

区别于其成员的法人实体 34

有限责任 38

财产 41

起诉和被诉 42

永久存续 42

股份可转让 45

董事会结构下的经营管理 46

借款 48

税收 50

程式、公开与费用 51

结论 52

第三章 公司法的渊源及公司宪章 53

渊源 54

基本法律 56

附属法律 58

委任立法 59

普通法 61

评估与改革 62

公司宪章 63

公司宪章的重要性 63

章程示范条款 64

公司宪章包括哪些内容？ 66

公司宪章的法律地位 66

股东协议 76

欧洲公司 77

第四章 设立程序 80

不同类型的公司的设立 81

成文法上的公司 82

特许公司 82

注册制公司 83

通过注册来设立公司 83

注册文件 83

注册证书 86

空壳公司的购买 86

注册制公司的类型的选择 87

公司名称的选择 89

向公众警示有限责任或者其他地位 89

禁止运用违法或者侮辱性名称 91

要求获得专门批准的名称 91

禁止使用已经分配给他人使用的名称 92

使用已倒闭公司的名称——凤凰公司所受到的限制 93

公司名称之外的商事名称的运用 93

名称的强制性变更和任意性变更 94

变更名称的要求 94

反仿冒诉讼 96

公司名称评判官 97

公司选择变更其名称 98

名称变更的效果 99

选择适当的章程 99

挑战公司设立证书 100

公司开始营运 102

现有公司的重新注册 103

总结 108

第五章 发起人 109

“发起人”的含义 109

发起人的职责 111

针对发起人违背义务的救济 114

发起人的报酬 118

发起人签订的初步合同 119

公司的设立前合同 119

第六章 海外公司、欧盟法与公司流动性 124

海外公司 125

据点：分支机构和经营地 128

披露义务 129

文件和名称的处理 132

其他强制性规定 133

欧共体层面的公司法 134

融合 134

新的做法及附带的问题 137

单一的金融市场及公司法 139

公司治理 141

既有指令的改革 142

公司流动性 143

国内规则 144

欧共体法律：公司初始设立 147

欧共体的法律：后续的公司重新设立 149

欧盟法律：其他迁移机制 151

结论 153

结论 155

第二部分 独立的法律人格与有限责任 159

第七章 公司行为 159

合同权利和责任 162

通过董事会或者股东集体订立合同 163

目的条款 163

推定通知及Turquand一案中的规则 165

关于与董事会交易的第三人的成文法保护 168

通过代理人缔结合同 173

第40条适用于通过代理人缔结合同的限度 175

归因的一般规则：代理 177

代理原则 177

公司代理人权限的确定 179

知道（再次） 182

第三人知道宪章能够帮助他维护权利？ 182

追认 183

总结 184

特殊情况 185

侵权与犯罪 187

侵权责任 188

刑事责任 195

结论 202

第八章 有限责任与揭开面纱 204

有限责任的法理 204

针对有限责任的法律回应 209

揭开面纱 211

根据法律或者合同 211

根据普通法 213

基于“单个经济单位”的理由 214

外壳或者赝品 215

基于代理的理由 217

司法公正 217

不当行为 218

结论 219

第九章 有限责任滥用的个人责任 221

公司设立前的交易 222

欺诈和不当交易 223

欺诈交易 223

不当交易 226

不死公司和公司名称之滥用 233

禁令 234

例外 236

公司误述及交易披露 237

公司集团 239

有限责任 239

否定独立的法律人格 243

结论 244

第十章 取消董事资格 246

取消资格的命令与取消资格的承诺 248

取消资格的命令和取消资格的承诺的范围 249

基于不适格的取消资格 251

破产服务局的功能 253

违背商业道德 255

罔顾后果和不胜任 256

非强制性取消资格 258

严重违法 258

与欺诈或不当交易的民事责任相关的取消资格 260

未能遵守报告的要求 260

取消资格的命令的登记 261

破产 261

依据外国法取消资格的影响 262

结论 263

第十一章 法定资本和最低资本 265

资本的含义 265

名义价值及股份溢价 268

名义价值 268

不得折价发行股份 270

股份溢价 271

最低资本 274

反对最低资本要求的观点 276

披露和验证 278

初始声明及股份配售书 278

授权资本的废除 279

股份发行所获的对价 280

股本及币种的选择 286

资本化发行 288

结论 289

第十二章 股利和分配 291

基本规则 291

公众公司与封闭公司 292

确定可供分配的数额 296

临时账目和初始账目 297

临时股利 298

账目置备之后不利的发展演变 298

变相分配 300

集团内部的转让 303

非法分配的后果 304

向成员追回 304

向董事追回 306

改革 308

核心问题 309

第十三章 资本维持 312

购买自身股份 314

一般的禁止性规定 314

回赎及回购 317

导言 317

债权人保护：所有的公司 322

封闭公司：运用资本回赎或者回购股份 325

保护股东 329

以价格之外的方式来支付 333

库藏股 333

公司未能履行义务 336

结论 338

降低资本 339

为什么允许降低资本？ 339

法定程序 340

适用于所有公司的程序 342

只适用于封闭公司的程序 346

偿债能力声明 347

减资、分配和回购 349

财务资助 350

规则的原理及历史 350

禁止性规则 353

例外 357

适用于封闭公司的例外 361

违背禁止性规定的民事救济 362

结论 366

第三部分 公司治理：董事会和股东 372

第十四章 董事会 372

董事会的作用 373

示范公司章程中的默认规则 374

董事会的权力——公司章程的法律后果 376

股东大会的默认权与确认权 379

股东强行介入公司决策 382

董事的强制性职责 384

委任董事 385

董事的薪酬 388

薪酬委员会的组成 390

薪酬计划中强制要求获得股东的批准的方面 391

股东对整体薪酬计划的建议性投票 393

一般性披露：董事的薪酬报告 394

董事的免职 397

股东的法定解职权 398

解职金的规制 402

董事会的结构和组成 407

关于董事会结构的法律规则 407

关于董事会组成的法律规则 410

英国《公司治理守则》的要求 413

英国《公司治理守则》的执行 417

结论 419

第十五章 股东决策 420

股东的地位 422

不召开股东会情形下的股东决策 424

问题的性质 424

书面决议 425

普通法上的一致同意 428

提升股东的参与度 433

关于股东参与度的分析 433

机构投资者的作用 435

间接投资者的作用 440

会议机制 446

会议上会发生什么？ 446

股东会的召集 452

什么是会议？ 457

将事项纳入议程以及就议程所定事项发表观点 457

会议通知及有关议程的信息 461

参加会议 466

投票及投票的验证 470

其他事宜 477

结论 483

第十六章 董事义务 484

导论 487

向谁承担义务？由谁承担义务？ 490

一般义务由谁承担？ 494

董事的技能、注意和谨慎义务 501

历史沿革 501

成文法标准 503

救济 508

董事多种忠实义务的导论 509

历史背景 509

在权限范围内行事的义务 511

依据公司宪章而行事 511

不当目的 512

其他情形？ 515

救济 516

做出独立判断的义务 520

未来的自由裁量权的行使 520

代理董事 523

促进公司成功的义务 523

重述普通法义务 523

成文法规则的解读 527

不冲突规则概述 542

与公司的交易（自我交易） 543

概述 543

公司章程的持续作用 552

披露有关现有交易或安排的利益的义务 553

要求成员特别批准的公司与董事之间的交易 554

与一般义务的关系 555

重大财产交易 557

贷款、准贷款及信用交易 563

董事的服务合同及对董事的无偿支付 568

政治献金及支出 569

利益冲突及对公司财产、信息和机会的运用 571

第175条的调整范围及其功能 571

公司机会 572

竞争性的多重董事职位 586

救济 591

不得收受第三方利益的义务 592

救济 593

违背义务的救济 595

对于违背义务的行为的特定股东批准 600

投票的权利 604

不得追认的违背义务的情形 605

豁免董事义务的一般规定 608

利益冲突 609

向董事提供补偿的规定 612

救济 616

第三方责任 617

诉讼时效 620

结论 622

第十七章 针对董事的派生诉讼及个人诉讼 624

问题的性质及潜在的解决方案 624

董事会和诉讼 625

股东集体及诉讼 627

派生诉讼 628

其他可能的解决方案，及针对未授权的政治支出的成文法派生诉讼 630

一般的法定派生诉讼 633

法定派生诉讼的范围 633

决定是否允许提起派生诉讼 636

派生诉讼的变种 640

派生诉讼的后续行为 641

针对董事的股东个人诉讼 643

反射性损失 643

结论 646

第十八章 违背公司义务：行政救济 647

导论 647

非正式调查：文件和信息的披露 649

监察人的正式调查 653

何时能够委任监察人 653

监察行为 656

对公司所有权展开调查的权力 659

关于调查成本的责任 660

调查的后续行动 661

结论 663

第四部分 公司治理——大股东与小股东 667

第十九章 控股股东的投票权 667

引言 667

股东表决权的回顾 671

除权决议 672

其他决议 676

类别股东会议的表决 679

类别权 680

改变类别股东权利的程序 681

变化的构成 684

类别股股权的界定 686

其他情形 689

自力救济 690

公司章程规定 690

股东协议 692

先合同 692

仅约束股东 694

结论 695

第二十章 不公平损害 696

引言 696

独立的违法性 700

合法预期或公平考量 701

股东之间的非正式安排 702

分红与董事薪酬之间的平衡 706

不公平损害的其他类型 707

损害与不公平 708

不公平损害和派生诉讼 710

减少诉讼成本 715

救济 716

基于正当和公平的解散 719

结论 721

第五部分 会计与审计 725

第二十一章 年度账目和报告 725

引言 726

要求提供年度报告的范围及其合理性 726

年度账目 731

会计记录 731

财政年度 732

单独账目与集团账目 733

年度账目的格式和内容 739

账目备注 749

董事报告 751

董事报告除“业务回顾”之外的内容 752

“业务回顾” 754

在董事报告中做出虚假陈述而导致的法律责任 759

董事对账目和报告的批准 761

审计报告 763

修正存有瑕疵的账目和报告 763

向公司登记处提交账目和报告 766

提交账目和报告的速度 766

有关“完全提交”（full filing）规定的修改 768

其他可以从公司登记处获取的信息 770

账目和报告的其他公布形式 772

股东审议账目和报告 773

向股东分发账目和报告 773

将账目和报告提交由股东审议 775

结语 776

第二十二章 审计和审计师 778

审计师的作用 779

审计豁免 782

小型公司 782

小型慈善公司 785

“休眠”公司及子公司 786

非营利性公共事业公司 787

审计师独立性和适格性 787

取消审计师资格 791

缺乏独立性的人 791

审计师的非审计薪酬 793

审计师丧失独立性 795

审计师未来可能失去独立性 796

审计师必须取得适当的资质 797

股东以及审计监管机构的角色 798

审计师的任命及薪酬 798

审计师的免职 800

审计师辞职 803

审计师未能获得连任 805

有关股东决议和会议的信息 806

董事会下设之审计委员会的作用 807

《公司治理准则》的规定 807

有关审计委员会的强制性规定 810

对审计师的监管 811

赋予审计师以权力 814

要求提供信息 814

自愿提供的信息 815

“告密” 816

过失审计的责任 817

这个问题的本质 817

审计客户提起的诉讼 822

确定责任 822

对责任进行限制 825

刑事责任 829

第三人提起的诉讼 830

原则上的注意义务 830

表态承担责任 833

其他问题 836

结语 836

第六部分 股权融资 842

第二十三章 股票的本质与分类 842

股票的法律本质 842

股东间平等性的推定 846

股票的类型 848

优先股 849

“解释手段” 851

普通股 854

特殊类别的股票 855

股票转化为股份 856

第二十四章 股票发行之一般规则 857

公开和非公开发行 858

董事分配股票的权限 861

优先认购权 864

政策问题 864

法定权利的范围 866

弃权 868

处罚 871

上市公司 872

优先认购权指引 873

批评以及未来的市场发展 875

发行条款 877

股份分配 877

“可弃权”的配股通知书 878

认股要约落空 879

登记 880

无记名股票 881

结语 882

第二十五章 股票公开发行 883

引言 884

公开发行和涉足公开市场 885

监管目标 886

上市 889

高级板上市和标准上市 890

公开市场的类型 891

监管结构 894

公开发行的类型 897

准许挂牌上市以及在公开市场交易 900

进入“官方上市目录”的“资格”标准 900

交易所准许上市的标准 903

招股说明书 904

“触发条件”——公开发行 906

针对公开发行中制作招股说明书之要求的豁免 907

“触发条件”——获准上市交易 910

招股说明书的格式和内容 911

招股说明书的核实 915

招股说明书及其他文件的公开 919

处罚 920

法律规定的赔偿 920

其他法律规定的民事救济 925

刑事和监管处罚 930

跨境发行和上市 933

退市 936

第二十六章 向市场披露信息以及持续披露义务 937

引言 938

定期报告义务 940

临时或特别报告要求 942

针对违反报告规定的救济 947

违反FCA规则和FSMA的处罚 947

披露义务和市场滥用 949

因为向市场做出虚假陈述而进行赔偿 951

通过FCA的执法行动获得赔偿 954

董事持股的披露 956

谁必须披露？ 958

必须披露什么，向谁披露，以及什么时候披露？ 959

大宗持股的披露 961

理由与历史 961

披露义务的范围 964

结语 971

第二十七章 股票转让 974

附证书股票与无证书股票 976

附证书股票的转让 978

法定所有权 978

“禁反言” 980

对股票可转让性的限制 982

转让人和受让人在登记之前的法律地位 985

不同受让人之间的优先地位 987

公司的留置权 990

无证书股票的转让 991

无证书股票的所有权以及受让人的保护 993

股东名册 995

股东名册更正 999

根据法律规定而进行的股票转让 1001

第二十八章 收购 1004

导论 1006

收购准则和专家组 1008

专家组及其运作方式 1010

《收购准则》的适用范围 1022

处于《收购准则》适用范围内的交易类型 1023

处于《收购准则》适用范围内的公司类型：完全接受专家组管辖的公司 1025

管辖权分割 1026

《收购准则》的结构 1029

谁来决定是否接受要约 1032

要约收购发生之后采取的防御性措施 1033

要约收购发生之前采取的防御性措施 1035

目标公司管理层积极推荐收购要约 1043

推荐唯一的收购要约 1044

互相竞争的多份收购要约 1050

平等对待目标公司股东 1056

自愿要约 1057

强制性要约 1062

部分要约 1070

发出收购报价的程序 1072

在接洽目标公司董事会之前 1073

在向目标公司股东发出正式要约之前 1079

正式要约 1083

要约结束之后 1094

结语 1106

第二十九章 债务清偿安排与公司重组 1109

债务清偿方案 1111

债务清偿方案的用途 1111

债务清偿安排的流程 1114

关于公众公司合并和分立的额外要求 1121

跨境合并 1125

按照《1986年破产法》第110条和第111条进行的重组 1132

结语 1133

第三十章 内幕交易和市场操纵 1135

监管内幕交易的方法 1138

披露 1138

禁止交易 1139

依靠一般法律规定 1141

《1993年刑事司法法》第5部分 1145

接受监管的市场 1145

接受监管的个人 1149

内幕消息 1150

内部人 1154

从内部人处收到消息的人 1156

“犯罪意图” 1157

被禁止的行为 1158

抗辩 1160

针对市场操纵的刑事禁令 1163

《金融服务与市场法》第8部分中对于市场滥用行为的禁止性规定 1165

内幕信息 1167

市场操纵 1172

“安全港” 1174

处罚和执法 1178

违反《2000年金融服务与市场法》第8部分之规定所受到的处罚 1178

违反刑法规定所受到的处罚 1182

在市场滥用案件中的调查 1184

国际合作 1185

结语 1186

第七部分 债权融资 1191

第三十一章 债券 1191

基本概念 1192

导论 1192

术语的用法——对“债券”的定义 1195

债权、股权（股票）和混合型融资工具的区别 1197

一家公司应当使用债权还是股权进行融资？ 1199

一个和多个出借人 1200

“银团贷款” 1201

债权性证券：“债券股”和“有息债券” 1202

“债券持有人的受托人” 1204

债券的发行 1206

非公开发行 1206

公开发行债权性证券 1208

担保债券 1210

债券的转让 1213

对债券持有人权利的保护 1216

债券中的一般清偿条款 1216

保护债券持有人防范借款人可能的欺诈行为 1217

多个出借人之间彼此提防 1219

结语 1221

第三十二章 公司抵押 1222

导论 1223

担保利益 1224

担保利益的法律本质 1224

获得担保的好处 1229

浮动抵押 1231

固定抵押和浮动抵押在实践中的差别 1231

结晶化 1234

自动结晶化 1235

给予浮动抵押的优先受偿权 1237

对浮动抵押的法定限制 1242

区分固定抵押和浮动抵押 1251

抵押的登记 1254

抵押登记制度的目的 1254

当前的制度 1257

改革提议和其他国家与地区的登记制度 1266

浮动抵押的执行 1272

接管人和管理人 1272

接管程序 1275

破产保护程序 1285

结语 1293

第三十三章 结业、解散和重整 1295

引言 1296

结业的类型 1298

法院下令的强制结业 1299

自愿结业——一般规定 1304

股东自愿结业 1305

债权人自愿结业 1308

清算人的权力和义务 1310

公司资产的接管、变价和分配 1311

最大化可供分配的资产 1311

公司资产的分配 1319

公司解散 1322

结业程序之后 1322

“停止运作的公司”除名 1325

自愿除名 1326

已解散公司的“复活” 1328

行政性“恢复登记”程序 1328

法院下令的“恢复登记”程序 1330

结语 1331

索引 1332