政府和社会资本合作（PPP）全流程指引 全面修订 第2版PDF电子书下载

上篇PPP操作流程指南 3

第一章 总则 3

热点问题 3

问题1什么是PPP？ 3

问题2我国政府为何要大力推广PPP模式？ 4

问题3我国当前PPP模式法律政策环境如何？ 4

问题4运用PPP模式对于地方政府财政投资的积极意义有哪些？ 5

问题5结合PPP模式的运用，政府事权与支出责任制度应如何完善？ 6

问题6政府和社会资本对合作伙伴的基本要求有哪些？ 7

问题7如何通过PPP模式的运用促进政府债务结构的调整？ 8

问题8 PPP有关政策对于PPP模式中社会资本的主体资格有什么要求？ 8

问题9 PPP实施机构的范围及职能有哪些？ 10

问题10新政策对于PPP模式中社会资本的主体资格有什么要求？ 10

问题11 PPP项目操作流程应包括哪些内容？ 11

问题12应怎样建立PPP模式的保障机制？ 11

问题13 PPP模式目前推广的领域有哪些？ 12

问题14 PPP模式与BT模式存在哪些区别？ 13

问题15 PPP模式中中介机构发挥的作用有哪些？ 14

问题16是否所有PPP项目须进入PPP综合信息平台？综合信息平台项目库在规范管理PPP项目方面有哪些重要功能？ 15

问题17 PPP综合信息平台需要录入项目的哪些信息？ 16

典型案例 16

国家体育场“鸟巢”项目 16

徐州市城市轨道交通2号线一期工程项目 19

法规政策 23

要点1法律依据 23

要点2社会资本 24

要点3适用范围 28

要点4实施机构 28

要点5合作原则 32

第二章 项目识别 33

热点问题 33

问题1哪些项目适合运用PPP模式？ 33

问题2项目筛选的基本注意点有哪些？ 34

问题3 PPP项目需要哪些文件资料？ 35

问题4 PPP项目发起的方式包括哪些？ 36

问题5《初步实施方案》应当包含哪些方面的内容？ 36

问题6物有所值（VFM）的内涵及评价方法包括哪些内容？ 37

问题7在我国现行政策下如何适用物有所值评价机制？ 38

问题8 PPP物有所值评价应遵守何种工作流程？ 38

问题9 PPP物有所值定性评价和定量评价的具体评价内容有哪些？ 39

问题10 PPP物有所值评价发挥作用的阶段如何？ 41

问题11 PPP物有所值评价应在何时间点开展，应准备哪些资料？ 41

问题12 PPP物有所值评价的实施主体为哪一方才符合法律要求？ 42

问题13应通过何种合规方式委托第三方专业机构开展PPP物有所值评价？ 43

问题14 PPP物有所值评价中定性评价应遵循何种程序以保障合规性？ 43

问题15 PPP物有所值评价报告中应包含哪些基本内容？ 44

问题16什么是财政承受能力论证？ 45

问题17 PPP项目财政承受能力评估的内容有哪些？ 45

问题18财政支出责任包括哪些内容？ 46

问题19不同类型的财政支出责任应如何进行测算？ 46

问题20财政支出责任测算公式中的年度折现率和合理利润率应如何确定？ 48

问题21PPP项目财政承受能力论证应符合怎样的工作流程？ 48

问题22 PPP项目物有所值评价报告和财政承受能力论证报告是否都需要进行备案与信息公开？ 49

问题23 PPP项目财政支出规模有何限制？如何安排？ 50

典型案例 51

上海华电莘庄工业区燃气热电冷三联供改造项目 51

池州污水处理TOT项目 54

法规政策 56

要点1 PPP项目发起 56

要点2 PPP项目筛选 57

要点3 PPP项目物有所值评价 83

要点4 PPP项目财政承受能力论证 85

第三章 项目准备 87

热点问题 87

问题1 PPP项目在准备期需要完成哪些主要工作？ 87

问题2 PPP模式的核心要素有哪些？ 87

问题3 PPP项目准备期是否需要成立PPP项目小组？ 88

问题4 PPP项目的主要运作方式有哪些？ 88

问题5应如何选择PPP项目的运作方式？ 90

问题6 PPP项目的合作期限如何确定？ 91

问题7 PPP项目的交易结构包含哪些内容？结构设计中应考虑哪些问题？ 92

问题8 PPP项目基本合同体系由哪些合同组成？ 93

问题9针对风险分担和利益分配，政府和社会资本的主要关注点是什么？ 96

问题10 PPP项目中风险分配如何界定？ 96

问题11 PPP项目是否蕴含财政风险？ 97

问题12 PPP项目的回报机制有哪些？政府付费机制的依据是什么？ 97

问题13社会资本介入PPP项目的盈利方式有哪些？ 99

问题14设立PPP产业投资基金可起到何种作用？ 99

问题16 PPP产业投资基金主要模式目前包括哪些？ 100

问题16 PPP项目禁止固定投资回报的规定有哪些？ 101

问题17固定投资回报、保底条款与保底承诺的基本区分是什么？ 101

问题18设计保底量机制应考虑哪些因素？ 102

问题19设计超额收益分享机制应考虑哪些因素？ 102

问题20社会资本投资回报调整机制需要哪些方面的合理设计？ 103

问题21为何要建立浮动收益率机制？建立浮动收益率机制应坚持何原则？ 103

问题22是否有必要建立价格管控机制？ 104

问题23 PPP项目的特许经营期应如何设计？ 105

典型案例 106

北京地铁4号线项目 106

安庆市外环北路工程项目 108

法规政策 111

要点1管理架构组建 111

要点2实施方案编制 115

要点3实施方案审核 249

第四章 项目采购 250

热点问题 250

问题1 PPP模式与传统政府采购有什么区别？ 250

问题2 PPP模式与政府购买服务有何联系？ 250

问题3 PPP项目采购为何纳入政府采购管理？ 251

问题4我国PPP项目为什么适用政府采购法？ 251

问题5 PPP项目采购可采用的采购方式有哪些？ 252

问题6由谁确定采购方式？社会资本方是否可以提出采购方式建议？ 253

问题7什么是竞争性磋商？与传统采购方式相比有何优势？ 253

问题8竞争性磋商与竞争性谈判有何区别？ 254

问题9竞争性磋商应遵循怎样的操作流程？ 255

问题10资格预审是否属于PPP项目采购阶段的必要组成部分？ 256

问题11若在采购过程中符合要求的供应商只有一家，采购方应如何处理？ 257

问题12 PPP项目采购中资格预审应如何开展？ 257

问题13 PPP项目有哪些采购流程？ 258

典型案例 260

济青高铁潍坊段征地拆迁项目 260

法规政策 263

要点1资格预审 263

要点2采购文件编制 267

要点3采购程序 271

要点4响应文件评审 283

要点5谈判与合同签署 290

要点6政府监督检查 297

第五章 项目执行 303

热点问题 303

问题1 PPP模式的项目合同有哪些内容？其性质如何？ 303

问题2 PPP项目的合同订立应注意哪些事项？ 304

问题3 PPP法律文本体系中涉及公共利益的关键条款有几项？ 304

问题4 PPP项目的项目用地问题应如何解决？ 305

问题5常见的PPP项目履约担保方式有哪些？ 306

问题6常见的政府补贴模式包括哪几种？ 307

问题7 PPP项目的合同履行层面需要注意什么？ 308

问题8 PPP项目是否必须设立项目公司（SPV） ？ 308

问题9 PPP项目中的项目公司应如何组建？ 309

问题10 PPP项目公司的属性应如何界定？ 309

问题11PPP项目公司注册资本与项目资本金是否必须一致？ 310

问题12政府是否有权依照具体的需求，授权国资委和财政部门以外的部门履行出资职责？ 310

问题13 PPP项目中政府方持股比例是否存在限制？ 311

问题14相关政策法规所鼓励的PPP项目融资方式包括哪些？ 311

问题15商业银行介入PPP项目的方式及特点有哪些？ 313

问题16 PPP模式中社会资本方退出机制的政策有哪些？应如何设计？ 314

问题17 PPP模式与混合所有制改革是什么关系？ 314

典型案例 315

合肥市王小郢污水处理厂TOT项目 315

大理市生活垃圾处置城乡一体化系统工程项目 317

法规政策 320

要点1项目公司设立 320

要点2融资模式运用及管理 353

要点3政府支付 383

要点4绩效监测 391

要点5合同履行 396

要点6中期评估 401

要点7政府、社会监督 402

第六章 项目移交 411

热点问题 411

问题1项目移交的范围包括哪些？ 411

问题2项目移交的标准是什么？ 411

问题3由谁承担项目移交的费用？ 411

问题4项目移交应遵照怎样的程序？ 412

问题5绩效监管的常见内容包括哪些？ 412

法规政策 413

要点1移交准备 413

要点2性能测试 415

要点3资产交割 416

要点4绩效评价 417

要点5文件效力及解释 423

下篇PPP通用合同指南 429

第一章 总则 429

法规政策 429

要点1合同全局性事项说明和约定 429

要点2合同生效条件 433

要点3合同构成 434

第二章 合同主体 436

法规政策 436

要点1政府主体 436

要点2社会资本主体 439

第三章 合作关系 446

法规政策 446

要点1合作内容 446

要点2合作期限及排他性约定事项 450

要点3履约担保 452

第四章 投资计划及融资方案 453

法规政策 453

要点1项目投资安排 453

要点2项目责任划分 455

要点3项目融资方案 456

第五章 项目前期工作 460

法规政策 460

要点1前期工作内容 460

要点2前期工作分担 462

要点3前期工作经费 463

要点4前期工作监管 464

第六章 工程建设 465

法规政策 465

要点1工程前期建设条件、要求和审批 465

要点2工程中期变更、实际投资认定方法、土地获取 469

要点3工程后期项目验收、保险、保修和监管 472

第七章 政府移交资产 479

法规政策 479

要点1项目移交资产的准备工作和移交范围、标准 479

要点2项目移交违约处理 480

第八章 运营和服务 482

法规政策 482

要点1项目运营条件 482

要点2运营服务标准和要求 486

要点3项目运营维护与修理 487

要点4项目运营更新改造、追加投资、服务计量、保险、政府监管 490

第九章 社会资本主体移交项目 494

法规政策 494

要点1社会资本向政府移交项目的过渡期 494

要点2社会资本向政府移交项目的移交范围、程序、质量保证 496

第十章 收入和回报 501

法规政策 501

要点1项目运营收入、价格及调整 501

要点2项目财务监管及违约责任 505

第十一章 不可抗力和法律变更 507

法规政策 507

要点1不可抗力 507

要点2法律变更 510

第十二章 合同解除 512

法规政策 512

要点1合同解除事由、解除程序 512

要点2合同解除后的财务安排、项目移交 513

第十三章 违约处理 515

法规政策 515

要点1违约责任认定 515

要点2违约责任承担、行为处理 516

第十四章 争议解决 517

法规政策 517

要点1争议解决方式 517

要点2争议期间的合同履行 519

第十五章 其他约定 520

法规政策 520

要点1合同变更的触发条件、变更程序、处理方法 520

要点2廉政责任和其他事项 522

附录1现行有效PPP法规政策清单 526

附录2上市公司政府和社会资本合作（PPP）项目大数据分析报告 544