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第1章 证券投资概述 1

1.1 证券与有价证券 1

1.1.1 证券 1

1.1.2 有价证券 3

1.2 投资与证券投资 6

1.2.1 投资 6

1.2.2 证券投资 8

1.3 证券投资学的基本内容与研究方法 11

1.3.1 证券投资学的基本内容 11

1.3.2 证券投资学的研究方法 12

第2章 证券投资工具 15

2.1 股票 15

2.1.1 股票概述 15

2.1.2 股票分类 18

2.1.3 股票的价值和价格 20

2.2 债券 24

2.2.1 债券概述 24

2.2.2 债券分类 25

2.2.3 债券信用评级 28

2.2.4 债券的收益率计算 29

2.3 证券投资基金 30

2.3.1 证券投资基金概述 30

2.3.2 证券投资基金分类 32

2.3.3 证券投资基金的当事人 36

2.3.4 基金资产净值 38

2.4 金融衍生工具 38

2.4.1 金融衍生工具概述 38

2.4.2 金融远期 43

2.4.3 金融期货 44

2.4.4 金融期权 47

2.4.5 权证概述 49

第3章 证券市场 55

3.1 证券市场概述 55

3.1.1 证券市场的概念与特征 55

3.1.2 证券市场的基本功能 56

3.1.3 证券市场的分类 58

3.1.4 证券市场的参与者 60

3.1.5 证券市场的产生与发展 63

3.2 证券发行市场 66

3.2.1 证券发行市场概述 66

3.2.2 证券发行和承销制度 69

3.2.3 证券发行价格 71

3.3 证券交易市场 72

3.3.1 证券交易市场概述 72

3.3.2 证券交易所 72

3.3.3 场外交易市场 76

3.3.4 证券交易机制 78

3.3.5 中国证券市场的层次结构 81

3.4 证券价格指数 83

3.4.1 股票价格指数概述 83

3.4.2 股票价格指数编制步骤和方法 84

3.4.3 国际著名的股票价格指数 87

3.4.4 中国主要的证券价格指数 89

第4章 证券市场监管 95

4.1 证券市场监管概述 95

4.1.1 证券市场监管的含义及意义 95

4.1.2 证券市场监管的原则 96

4.1.3 证券市场监管的目标和手段 97

4.2 证券市场监管的主要内容 98

4.2.1 对证券发行及上市的监管 98

4.2.2 对上市公司信息持续披露的监管 100

4.2.3 对证券交易行为的监管 101

4.2.4 对证券经营机构的监管 103

4.2.5 对证券投资者的监管 104

4.2.6 对证券从业人员的监督 104

4.3 证券市场监管体制 105

4.3.1 证券市场监管模式 105

4.3.2 中国证券市场现行的监管体制 106

4.3.3 中国证券市场监管的组织执行机构及其职责 106

4.3.4 中国证券市场监管的法规体系 108

第5章 证券投资的宏观经济分析 113

5.1 宏观经济分析概述 113

5.1.1 宏观经济分析在证券投资中的意义 113

5.1.2 宏观经济分析的基本方法 114

5.1.3 判断宏观经济形势的基本变量 114

5.2 宏观经济运行对证券市场的影响 116

5.2.1 证券市场价格的主要影响因素 116

5.2.2 宏观经济变动与证券市场波动的关系 120

5.3 宏观经济政策对证券市场的影响 123

5.3.1 货币政策对证券市场产生的影响 123

5.3.2 财政政策对证券市场产生的影响 127

5.3.3 汇率政策对证券市场产生的影响 129

第6章 证券投资的行业分析 131

6.1 行业分析概述 131

6.1.1 行业的定义 131

6.1.2 行业分析的意义和主要任务 132

6.1.3 行业的分类 132

6.1.4 产业的基本特性分析 135

6.2 行业生命周期分析 136

6.2.1 经济周期与行业分析 136

6.2.2 行业的生命周期分析 136

6.3 行业结构分析 138

6.3.1 行业市场结构分析 138

6.3.2 行业竞争结构分析 139

6.3.3 影响行业兴衰的其他因素 141

6.4 行业投资选择 142

6.4.1 行业投资选择的目的 142

6.4.2 行业投资选择的原则 142

6.4.3 行业投资选择的方法 143

6.4.4 行业投资策略的选择 144

第7章 证券投资的公司分析 146

7.1 公司分析概述 146

7.1.1 公司分析的意义 146

7.1.2 公司分析的基本途径 146

7.2 公司基本状况分析 147

7.2.1 公司行业竞争地位分析 147

7.2.2 公司经济区位分析 148

7.2.3 公司产品分析 148

7.2.4 公司经营能力分析 149

7.2.5 公司成长性分析 151

7.3 公司财务分析 151

7.3.1 公司财务分析概述 151

7.3.2 财务比率分析 153

7.3.3 财务状况趋势分析 160

7.3.4 财务状况综合分析 162

7.4 公司重大事项分析 164

7.4.1 投资项目分析 164

7.4.2 资产重组分析 165

7.4.3 关联交易分析 166

7.4.4 会计和税收政策的变化 167

第8章 证券投资技术分析概述 171

8.1 技术分析的理论基础 171

8.1.1 技术分析的含义 171

8.1.2 市场行为的四个要素 171

8.1.3 技术分析的理论基础 174

8.1.4 技术分析与基本分析的比较 175

8.2 技术分析的分类和局限性 177

8.2.1 技术分析的分类 177

8.2.2 技术分析的局限性和应该注意的问题 178

第9章 技术分析的主要理论和方法 182

9.1 K线理论 182

9.1.1 K线概述 182

9.1.2 K线研判原理 183

9.1.3 K线反转形态 183

9.1.4 持续形态 190

9.2 切线理论 192

9.2.1 支撑线和阻力线 192

9.2.2 趋势线 194

9.2.3 通道线 198

9.2.4 移动平均线 199

9.2.5 百分比线和黄金分割线 206

9.3 形态理论 208

9.3.1 反转形态 208

9.3.2 持续形态 212

9.4 道氏理论 217

9.4.1 股票价格指数反映一切信息 218

9.4.2 市场包括三种趋势 218

9.4.3 指数必须相互确认 219

9.4.4 价量关系 220

9.5 波浪理论 220

9.5.1 波浪理论基本原则 220

9.5.2 波浪理论应用 221

9.6 其他主要技术分析理论与方法 222

9.6.1 随机漫步理论 222

9.6.2 循环周期理论 223

9.6.3 相反理论 225

第10章 证券投资技术分析指标 229

10.1 技术指标概述 229

10.1.1 技术指标的含义及实质 229

10.1.2 技术指标的分类 229

10.1.3 技术指标的应用 230

10.1.4 应用技术指标时需要注意的问题 231

10.2 市场趋势指标分析 231

10.2.1 移动平均线 231

10.2.2 指数平滑异同移动平均线 234

10.2.3 均线摆动DMA 236

10.2.4 指数平均数EXPMA 236

10.3 市场动量指标分析 237

10.3.1 相对强弱指标 237

10.3.2 威廉指标 238

10.3.3 随机指标 239

10.3.4 乖离率 241

10.3.5 能量潮 242

10.4 市场大盘指标分析 243

10.4.1 腾落指标 243

10.4.2 涨跌比 244

10.4.3 超买超卖指标 245

10.5 市场人气指标分析 246

10.5.1 心理线 246

10.5.2 人气指标、意愿指标、中间意愿指标 246

参考文献 251