7天速通基金从业资格全国统一考试 基金法律法规、职业道德与业务规范PDF电子书下载

第1天 继往开来 2

第一章 金融、资产管理与投资基金 2

第一节 金融市场与资产管理行业（熟悉）（1学时） 3

第二节 投资基金（掌握）（1学时） 5

重要习题 6

答案与解析 8

第二章 证券投资基金概述 11

第一节 证券投资基金的概念和特点（熟悉）（0.8 学时） 12

第二节 证券投资基金的运作与参与主体（熟悉）（1学时） 14

第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式（熟悉）（0.8 学时） 15

第四节 证券投资基金的起源与发展（了解）（0.2 学时） 17

第五节 我国证券投资基金业的发展历程（了解）（0.4 学时） 17

第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用（熟悉）（0.8 学时） 18

重要习题 19

答案与解析 21

第2天 求知若渴 24

第三章 证券投资基金的类型 24

第一节 证券投资基金分类概述（掌握）（1.5 学时） 25

第二节 股票基金（掌握）（1.5 学时） 28

第三节 债券基金（掌握）（0.5 学时） 31

第四节 货币市场基金（掌握）（0.5 学时） 32

第五节 混合基金（掌握）（0.3 学时） 33

第六节 保本基金（熟悉）（0.2 学时） 34

第七节 交易型开放式指数基金（ETF）（熟悉）（0.7 学时） 35

第八节 QDII基金（熟悉）（0.3 学时） 38

第九节 分级基金（熟悉）（0.5 学时） 39

重要习题 41

答案与解析 42

第3～4天 学而不厌 46

第四章 证券投资基金的监管 46

第一节 基金监管概述（掌握）（2学时） 47

第二节 基金监管机构和自律组织（掌握）（2学时） 51

第三节 对基金机构的监管（掌握）（5学时） 55

第四节 对基金活动的监管（掌握）（2学时） 65

第五节 对非公开募集基金的监管（掌握）（1学时） 68

重要习题 70

答案与解析 73

第5天 持之以恒 78

第五章 基金职业道德 78

第一节 道德与职业道德（熟悉）（0.2 学时） 79

第二节 基金职业道德规范（掌握）（1.5 学时） 80

第三节 基金职业道德教育与修养（熟悉）（0.3 学时） 84

重要习题 86

答案与解析 87

第六章 基金的募集、交易与登记 90

第一节 基金的募集与认购（掌握）（1学时） 91

第二节 基金的交易、申购和赎回（掌握）（2.5 学时） 93

第三节 基金的登记（掌握）（0.5 学时） 105

重要习题 106

答案与解析 108

第6天 百举百捷 112

第七章 基金的信息披露 112

第一节 基金信息披露概述（掌握）（0.5 学时） 113

第二节 基金主要当事人的信息披露义务（熟悉）（0.3 学时） 115

第三节 基金募集信息披露（熟悉）（0.5 学时） 116

第四节 基金运作信息披露（熟悉）（0.5 学时） 118

第五节 特殊基金品种的信息披露（熟悉）（0.2 学时） 120

重要习题 121

答案与解析 122

第八章 基金客户和销售机构 124

第一节 基金客户的分类（熟悉）（0.2 学时） 125

第二节 基金销售机构（掌握）（0.5 学时） 125

第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略（熟悉）（0.2 学时） 127

重要习题 128

答案与解析 129

第九章 基金销售行为规范及信息管理 130

第一节 基金销售机构人员行为规范（熟悉）（0.5 学时） 131

第二节 基金宣传推介材料规范（熟悉）（0.8 学时） 133

第三节 基金销售费用规范（掌握）（0.8 学时） 136

第四节 基金销售适用性（掌握）（0.7 学时） 138

第五节 基金销售信息管理（了解）（0.3 学时） 140

重要习题 142

答案与解析 143

第7天 马到成功 146

第十章 基金客户服务 146

第一节 客户服务概述（掌握）（0.5 学时） 147

第二节 客户服务流程（熟悉）（0.6 学时） 148

第三节 投资者教育工作（熟悉）（0.5 学时） 150

重要习题 151

答案与解析 151

第十一章 基金管理人的内部控制 152

第一节 内部控制的目标和原则（掌握）（0.7 学时） 153

第二节 内部控制机制（掌握）（0.8 学时） 154

第三节 内部控制制度（熟悉）（0.2 学时） 156

第四节 内部控制的主要内容（熟悉）（0.8 学时） 157

重要习题 159

答案与解析 160

第十二章 基金管理人的合规管理 162

第一节 合规管理概述（掌握）（0.5 学时） 163

第二节 合规管理机构设置（熟悉）（1学时） 164

第三节 合规管理的主要内容（了解）（0.5 学时） 167

第四节 合规风险（熟悉）（0.4 学时） 169

重要习题 170

答案与解析 171

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