商业银行反洗钱有效性评价PDF电子书下载

第1章 绪论 1

1.1 研究背景 2

1.2 引出的问题 10

1.3 研究目的、意义和方法 16

1.4 内容与结构安排 19

第2章 商业银行反洗钱有效性文献回顾 21

2.1 洗钱相关文献综述 21

2.2 反洗钱相关文献综述 34

2.3 反洗钱有效性相关文献综述 41

2.4 反洗钱激励—约束机制相关文献综述 51

2.5 本章小结 56

第3章 商业银行反洗钱有效性的主要理论与方法 57

3.1 博弈理论 57

3.2 委托—代理理论 64

3.3 结构方程理论 69

3.4 粗糙集理论及定权定理 71

3.5 模糊综合评价法 73

3.6 本章小结 75

第4章 商业银行反洗钱有效性的理论分析 76

4.1 洗钱监管的经济学分析 76

4.2 反洗钱社会管制职能和外部性特征 84

4.3 政府与商业银行反洗钱委托—代理关系 88

4.4 反洗钱激励—约束机制的委托—代理模型设计 92

4.5 声誉机制对商业银行反洗钱激励—约束作用的分析 99

4.6 商业银行洗钱合谋行为分析 106

4.7 本章小结 113

第5章 商业银行反洗钱有效性标准 114

5.1 商业银行反洗钱有效性概念界定 114

5.2 反洗钱有效性的国际标准 115

5.3 反洗钱有效性的国内标准 134

5.4 商业银行反洗钱有效性的评价标准设定 136

5.5 本章小结 137

第6章 商业银行反洗钱有效性影响因素及其作用路径分析 138

6.1 商业银行反洗钱有效性影响因素假设 138

6.2 调查问卷设计与收集 144

6.3 问卷效度和信度分析 158

6.4 商业银行反洗钱有效性影响因素的假设检验 171

6.5 商业银行反洗钱有效性影响因素作用路径和影响效应分析 173

6.6 本章小结 186

第7章 商业银行反洗钱有效性评价指标体系构建及其实践 188

7.1 商业银行反洗钱有效性评价指标构建理论基础和原则 188

7.2 商业银行反洗钱有效性评价指标选择和权重确定 189

7.3 商业银行反洗钱有效性评价实践 210

7.4 本章小结 223

第8章 提高我国商业银行反洗钱有效性的政策建议 224

8.1 建立和完善我国商业银行反洗钱的激励机制 224

8.2 加强我国反洗钱法制建设 227

8.3 提高我国反洗钱监管效率和监管强度 229

8.4 完善我国商业银行反洗钱内部控制机制 231

8.5 利用信息技术不断提高我国商业银行反洗钱监测能力 233

8.6 进一步完善和落实我国反洗钱的协调和合作机制 234

附录 商业银行反洗钱影响因素研究调查问卷（专家评分） 236

参考文献 240