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上篇 金融交易师基础知识 3

第一章 金融交易基础 3

第一节 金融交易概述 5

一、金融与金融交易 5

二、金融交易在金融中的地位和作用 5

第二节 金融交易产品和市场 8

一、金融交易产品 8

二、金融交易市场 8

三、金融交易分析理论和交易技术 8

第三节 金融交易师工作流程 10

一、搜集整理金融交易信息 10

二、分析评估金融交易信息 10

三、研究制订金融交易方案和策略 11

四、贯彻执行金融交易方案和策略 11

五、反馈调整金融交易方案和策略 11

第四节 金融交易职业和岗位 11

一、金融交易职业 11

二、金融交易岗位 12

三、助理金融交易师的工作内容与素质要求 13

四、中级金融交易师的工作内容与素质要求 14

五、高级金融交易师的工作内容与素质要求 15

六、金融交易职业的历史发展和未来前景 16

第五节 金融交易师职业道德 17

一、概述 18

二、金融交易师职业道德准则 18

三、金融交易师执业纪律规范 20

四、违反职业道德规范的制裁措施 21

练习题 22

第二章 宏观经济知识 26

第一节 宏观经济指标 28

一、国内生产总值 28

二、居民消费价格指数 34

三、生产者价格指数 36

四、采购经理人指数 38

五、利率 39

六、存款准备金 45

七、通货膨胀率 48

八、失业率 51

第二节 宏观经济政策及目标 54

一、财政政策 54

二、货币政策 59

三、财政政策与货币政策的配合使用 61

四、宏观经济政策目标 61

五、宏观经济政策对金融交易市场的影响 63

第三节 经济周期理论 65

一、经济周期的基本知识 65

二、经济周期与投资策略 70

第四节 产业政策和行业分析 72

一、产业政策 72

二、行业分析 76

练习题 82

第三章 金融基础知识 85

第一节 货币与信用 86

一、货币制度与货币需求 86

二、信用 94

第二节 金融市场与金融机构 99

一、金融市场 99

二、金融机构 102

三、金融监管 103

第三节 金融工具 105

一、金融工具的特征 105

二、金融工具的分类 106

练习题 107

下篇 金融交易师专业知识 113

第四章 证券交易知识 113

第一节 股票交易知识 114

一、股票的特征 114

二、股票投资的利弊 116

三、股票的类型 117

四、股票投资收益计算 123

五、股票价值评估 123

六、股票投资分析与投资程序 125

七、股票投资分析方法 134

第二节 债券交易知识 137

一、债券的特点与类型 137

二、债券的风险 140

第三节 基金交易知识 142

一、投资基金的定义和分类 142

二、基金的价格、费用和回报 145

三、投资基金的优点和缺点 148

四、基金投资方法 149

练习题 153

第五章 外汇交易知识 158

第一节 外汇与汇率的基本概念 159

一、外汇及其特点 159

二、外汇及其标价方法 160

三、汇率的分类 161

第二节 外汇业务 163

一、即期外汇业务 163

二、远期外汇业务 164

三、掉期外汇业务 166

四、套汇与套利交易 167

五、外汇期货交易 170

六、外汇期权 173

第三节 汇率制度和汇率管理 178

一、汇率制度 178

二、人民币汇率制度 180

练习题 184

第六章 期货交易知识 188

第一节 期货交易基本概念 190

一、期货交易的含义 190

二、期货交易与现货交易的区别 190

三、期货交易的特点 190

四、期货交易的基本功能 192

第二节 期货市场的组织和结构 196

一、国内期货交易所 196

二、期货结算机构 197

三、期货中介机构 197

四、期货投资者 198

第三节 期货合约与期货品种 199

一、期货合约 199

二、期货交易品种 200

第四节 套期保值交易 217

一、套期保值概述 217

二、套期保值的业务流程 218

三、套期保值的方法 219

四、基差与套期保值 220

练习题 223

第七章 其他金融交易知识 227

第一节 金融衍生品知识 229

一、金融衍生品的定义与分类 229

二、金融衍生品的价格及其计算 231

三、金融衍生品投资风险 232

四、金融衍生品市场知识 234

五、金融衍生品交易知识 238

第二节 沪港通交易知识 241

一、沪港通知识 241

二、沪港通股票市场知识 243

三、沪港通股票交易知识 244

第三节 股权交易知识 246

一、股权知识 246

二、股权市场知识 249

三、股权交易程序 251

四、股权交易规则 251

五、股权交易方法 253

练习题 254

第八章 国际金融交易知识 259

第一节 国际金融交易概述 260

一、国际金融交易市场的类型 261

二、国际金融交易市场的作用 262

三、国际资本流动 262

四、国际金融机构 266

五、国际直接投资与跨国公司 270

第二节 美国金融交易市场 273

一、美国货币市场 273

二、美国资本市场 274

第三节 欧洲金融交易市场 277

一、欧洲金融交易市场的主要结构 277

二、欧洲金融市场监管体系 279

练习题 280

第九章 金融交易法律法规知识 284

第一节 证券交易法律法规 285

一、证券交易法律法规概述 285

二、证券市场法律案例分析 302

第二节 期货交易法律法规 307

一、期货交易法律法规概述 307

二、期货市场法律案例分析 313

第三节 外汇市场交易法律 317

一、外汇市场法律法规概述 317

二、外汇市场法律案例分析 320

练习题 323

第十章 金融交易风险管理 327

第一节 金融风险的基本概念及种类 329

一、金融风险的定义 329

二、金融风险的特征 329

三、金融风险的分类 329

四、金融风险的其他类型 331

第二节 风险识别与度量评估 333

一、风险识别 333

二、风险计量 334

三、风险评估 336

第三节 风险管理的基本理论与主要方法 337

一、投资组合基本理论 337

二、无套利原理 339

三、风险管理制度化理论 339

四、金融风险管理的主要方法 340

第四节 风险管理策略 342

一、市场风险管理 342

二、信用风险管理 348

三、操作风险管理 353

四、流动性风险管理 354

第五节 金融交易风险管理案例 356

一、中航油案例分析 356

二、光大证券“乌龙指”事件案例分析 358

练习题 360

参考文献 365