中国证劵业发展报告 2015PDF电子书下载

总报告 2014年中国证券业发展回顾与展望 3

第一章 2014年中国证券业发展现状 3

第二章 2014年中国证券业发展特点 28

第三章 2015年中国证券业发展展望 34

附：中国证券业发展规划纲要（2014—2020） 38

分报告 51

分报告之一：2014年中国证券经纪业务发展回顾与展望 51

第一章 2014年中国证券经纪业务的总体情况和竞争格局 51

第一节 2014年中国证券经纪业务的总体情况 51

第二节 2014年中国证券经纪业务的竞争格局 63

第二章 2014年中国证券经纪业务面临的问题及2015年前景展望 71

第一节 2014年中国证券经纪业务面临的问题 71

第二节 2015年中国证券经纪业务发展前景展望 72

分报告之二：2014年中国投资银行业务发展回顾与展望 77

第一章 2014年中国投资银行业务的总体情况和比较分析 77

第一节 股权融资业务情况 78

第二节 公司债券业务情况 80

第三节 并购重组业务情况 81

第四节 证券公司参与场外市场情况 83

第五节 创新业务情况 86

第六节 投资银行业务组织架构基本情况 88

第二章 2014年中国投资银行业务面临的问题及前景展望 90

第一节 中国投资银行业务当前存在的主要问题 90

第二节 2015年中国投资银行业务前景展望 91

分报告之三：2014年中国证券公司资产管理业务发展回顾与展望 94

第一章 2014年中国证券公司资产管理业务的总体情况 94

第一节 2014年中国证券公司资产管理业务的发展环境 94

第二节 2014年中国证券公司资产管理业务的发展情况 98

第三节 我国证券公司资产管理业务的比较分析 107

第二章 2014年中国证券公司资产管理业务发展中面临的问题及2015年发展展望 114

第一节 2014年中国证券公司资产管理业务发展中面临的问题 114

第二节 中国证券公司资产管理业务2015年展望 116

分报告之四：2014年中国证券公司融资类业务发展回顾与展望 120

第一章 2014年中国证券公司融资融券业务发展回顾与2015年前景展望 120

第一节 2014年中国证券市场融资融券业务发展现状 120

第二节 2014年中国融资融券业务发展的重大进展 124

第三节 2014年中国融资融券业务面临的问题 125

第四节 2015年中国融资融券业务的发展前景 128

第二章 2014年中国证券公司其他融资类业务发展回顾与2015年前景展望 130

第一节 2014年证券公司其他融资类业务发展状况 130

第二节 2014年证券公司其他融资类业务发展中面临的问题 135

第三节 2015年证券公司其他融资类业务发展前景展望 139

分报告之五：2014年中国证券公司投资业务发展回顾与展望 141

第一章 2014年中国证券公司投资业务的总体情况 141

第一节 2014年中国证券公司传统投资业务发展情况 141

第二节 2014年中国证券公司直接投资业务发展情况 144

第三节 2014年中国证券公司创新投资业务发展情况 145

第二章 2014年中国证券公司投资业务发展面临的问题及前景展望 147

第一节 传统投资业务发展面临的问题和2015年前景展望 147

第二节 直接投资业务发展面临的问题和2015年前景展望 149

分报告之六：2014年中国证券公司国际化业务发展回顾与展望 151

第一章 2014年中国证券公司国际化业务发展状况 151

第一节 2014年中国证券公司国际化业务发展特点 151

第二节 2014年证券公司国际化业务的具体情况 154

第二章 2014年中国证券公司国际化业务面临的问题及2015年前景展望 168

第一节 2014年中国证券公司国际化业务面临的问题 168

第二节 2015年中国证券公司国际化业务前景展望 169

分报告之七：2014年证券经营机构投资咨询业务及证券资信评级业务发展回顾与展望 172

第一章 2014年证券公司投资咨询业务发展回顾与展望 172

第一节 中国证券投资咨询业务及财富管理业务的发展情况 172

第二节 中国证券投资顾问业务及财富管理业务面临的挑战和机遇 179

第二章 2014年证券市场资信评级业务回顾与展望 185

第一节 2014年证券资信评级行业发展环境 185

第二节 2014年证券资信评级业务发展状况 196

第三节 证券资信评级行业面临的问题及2015年前景展望 208

专题报告 213

专题报告之一：2014年场外市场发展综述 213

第一章 全国中小企业股份转让系统市场综述 213

第一节 全国中小企业股份转让系统概况 213

第二节 中小企业股份转让系统市场面临的问题 219

第三节 中小企业股份转让系统市场未来展望 220

第二章 2014年中国区域性股权市场发展综述 222

第一节 区域性股权市场发展现状 222

第二节 区域性股权市场发展特点 226

第三节 区域性股权市场发展过程中存在的主要问题 227

第四节 区域性股权市场展望 228

第三章 2014年中国证券公司柜台市场发展综述 229

第一节 发展证券公司柜台市场对于完善多层次资本市场的意义 229

第二节 证券公司柜台市场的开展情况 231

第三节 证券公司柜台市场业务的主要特点 232

第四节 证券公司柜台市场面临的主要问题 233

第四章 2014年机构间私募产品报价与服务系统发展综述 236

第一节 报价系统建设的意义 236

第二节 报价系统定位 238

第三节 报价系统运营情况 239

第四节 报价系统发展展望 245

专题报告之二：2014年互联网证券发展综述 248

第一章 2014年互联网证券发展回顾 248

第一节 互联网金融发展概述 248

第二节 互联网证券相关政策措施稳步推进 250

第三节 互联网证券发展的总体格局 251

第四节 证券公司多方位推进互联网证券业务实践 255

第二章 2014年互联网证券面临的问题 262

第一节 模式选择的内在利益冲突制约互联网证券步伐 262

第二节 佣金中枢持续下滑加大证券公司经营压力 263

第三节 现行相关法律法规难以适应互联网证券发展的需要 265

第三章 2015年互联网证券未来趋势展望 266

第一节 证券公司与互联网的深度互通融合 266

第二节 互联网证券的发展模式和路径呈现多元化、差异化、动态化格局 267

第三节 专业水平是互联网证券的核心竞争力 272

第四节 移动互联平台将成为互联网证券竞争的战略制高点 274

专题报告之三：2014年证券公司场外衍生品业务发展综述 275

第一章 2014年证券公司场外衍生品业务发展情况 275

第一节 证券公司场外衍生品交易整体情况 275

第二节 证券公司场外衍生品业务创新情况 276

第二章 2014年证券公司场外衍生品业务分析与发展建议 278

第一节 证券公司场外衍生品业务数据分析 278

第二节 证券公司场外衍生品业务整体运行评价 284

第三节 证券公司场外衍生品交易相关问题与发展建议 285

专题报告之四：中国证券公司固定收益业务发展综述 288

第一章 2014年中国证券公司债券市场业务发展情况与2015年前景展望 288

第一节 2014年中国债券一级市场业务发展情况 289

第二节 2014年中国债券二级市场业务发展情况 300

第三节 2014年中国信用债市场存在的问题及建议 307

第四节 2015年中国债券市场业务发展前景展望 310

第二章 2014年中国证券公司固定收益衍生品业务发展情况及建议 312

第一节 2014年中国证券公司固定收益衍生品业务发展情况 312

第二节 2015年中国证券公司固定收益衍生品业务存在的问题及建议 318

第三章 2014年中国证券公司固定收益业务情况及2015年前景展望 321

第一节 2014年中国证券公司固定收益业务发展情况 321

第二节 2015年中国证券公司固定收益业务发展前景展望 324

第四章 2014年中国债券市场做市商制度发展情况及建议 328

第一节 中国债券市场做市商制度发展情况 328

第二节 美国债券市场做市商制度发展情况 330

第三节 我国做市商制度的未来发展及建议 332

专题报告之五：2014年中国证券业信息技术与服务发展综述 334

第一章 2014年中国证券业信息技术与服务发展情况 334

第一节 2014年中国证券业信息技术与服务发展情况 334

第二节 2014年中国证券业IT人员与投入情况 337

第二章 2014年中国证券业信息技术应用与服务案例 339

第一节 交易结算系统 339

第二节 消费支付系统 344

第三节 资产托管系统 345

第四节 互联网综合理财服务 346

第五节 全面风险管理系统 349

第六节 基础环境建设 350

第七节 基础技术架构 351

第八节 开源技术应用 353

第九节 云计算服务 355

第三章 2015年中国证券业信息技术与服务展望 358

第一节 基于SOA松耦合架构的新一代交易结算体系 358

第二节 云服务进一步深入广泛应用 359

第三节 跨界融合发展，互联网金融持续创新 359

第四节 构建大数据平台，充分挖掘数据价值 360

第五节 深入探讨程序化交易的应用及风险防范措施 360

专题报告之六：2014年中国证券公司合规与风险管理发展综述 362

第一章 2014年中国证券公司合规管理概况 362

第一节 2014年证券公司合规管理基本情况 362

第二节 行业监管规则与自律规则体系的发展情况 363

第二章 2014年中国证券公司合规管理职能履行情况和面临的问题 366

第一节 2014年中国证券公司合规管理职能的履行情况 366

第二节 证券公司合规管理工作面临的问题 372

第三章 2015年证券公司合规管理工作展望 374

第四章 2014年中国证券公司风险管理概况 375

第一节 2014年证券行业风险管理转型的背景 375

第二节 2014年证券公司风险管理的基本情况 376

第三节 2014年证券公司风险管理的新特点 376

第四节 2014年证券公司面临的关键风险和管理方法 378

第五章 2014年中国证券公司风险管理工作面临的问题及2015年展望 383

第一节 全面风险管理体系建设中面临的主要问题 383

第二节 风险管理信息系统建设需持续加强 384

第三节 人才队伍建设 385

专题报告之七：2014年证券公司投资者保护工作报告 386

第一章 2014年证券公司投资者教育工作开展情况 386

第二章 2014年证券公司投资者适当性制度实施情况 394

第三章 2014年维护投资者合法权益情况 400

第四章 2014年证券公司投资者保护工作总体评价 404

附录：2014年中国证券行业大事记 406

后记 411