2017中华人民共和国上市公司法律法规全书 含相关规则PDF电子书下载

一、综合 3

1.公司法 3

中华人民共和国公司法（1993.12.29）（2013.12.28修正）① 3

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）（2006.4.28）（2014.2.20修正） 19

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）（2008.5.12）（2014.2.20修正） 20

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）（2011.1.27）（2014.2.20修正） 22

中华人民共和国公司登记管理条例（1994.6.24）（2016.2.6修订） 25

企业信息公示暂行条例（2014.8.7） 31

上市公司章程指引（2016年修订）（2016.9.30） 33

上市公司行业分类指引（2012年修订）（2012.10.26） 48

2.证券法 54

中华人民共和国证券法（1998.12.29）（2014.8.31修正） 54

中华人民共和国证券投资基金法（2015.4.24修正） 72

股票发行与交易管理暂行条例（1993.4.22） 85

国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知（2005.10.19） 93

国务院关于开展优先股试点的指导意见（2013.11.30） 96

国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见（2013.12.25） 98

国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见（2014.5.8） 100

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》的通知（2014.10.17） 103

上海证券交易所股票上市规则（2014年修订） 104

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》的通知（2014.10.19） 144

深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订） 145

深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订） 187

3.破产法 227

中华人民共和国企业破产法（2006.8.27） 227

最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（一）（2011.9.9） 237

最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（二）（2013.9.5） 238

最高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定（2007.4.12） 242

最高人民法院关于审理公司强制清算案件工作座谈会纪要（2009.11.4） 246

最高人民法院关于审理上市公司破产重整案件工作座谈会纪要（2012.10.29） 250

4.国有资产法 251

中华人民共和国企业国有资产法（2008.10.28） 251

国有资产评估管理办法（1991.11.16） 257

企业国有资产监督管理暂行条例（2003.5.27）（2011.1.8修订） 259

二、上市发行 265

1.首次发行 265

首次公开发行股票并上市管理办法（2006.5.17）（2015.12.30修正） 265

《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号（2007.11.25） 268

《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见——证券期货法律适用意见第3号（2008.5.19） 269

中国证券监督管理委员会关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知（2001.1.20） 270

境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引（1999.9.21） 271

创业板市场投资者适当性管理暂行规定（2009.6.30） 271

首次公开发行股票并在创业板上市管理办法（2014.5.14）（2015.12.30修正） 272

首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定（2013.12.2）（2014.3.21修订） 276

2.再融资 277

上市公司证券发行管理办法（2006.5.6）（2008.10.9修订） 277

《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用——证券期货法律适用意见第5号（2009.7.9） 282

上市公司非公开发行股票实施细则（2007.917）（2017.2.15修订） 284

创业板上市公司证券发行管理暂行办法（2014.5.14） 287

关于前次募集资金使用情况报告的规定（2007.12.26） 293

3.公司债券 295

企业债券管理条例（1993.8.2）（2011.1.8修订） 295

公司债券发行与交易管理办法（2015.1.15） 297

上市公司股东发行可交换公司债券试行规定（2008.10.17） 302

国务院国有资产监督管理委员会关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知（2009.6.24） 304

国家发展和改革委员会办公厅关于进一步改进企业债券发行工作的通知（2013.8.2） 305

4.上市保荐 308

证券发行上市保荐业务管理办法（2008.10.17）（2009.5.13修订） 308

证券发行上市保荐业务工作底稿指引（2009.3.27） 316

中国证券监督管理委员会关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见（2012.3.15） 317

5.发行与承销 317

证券发行与承销管理办法（2013.12.13）（2015.12.30修订） 317

关于加强新股发行监管的措施（2014.1.12） 322

优先股试点管理办法（2014.3.21） 322

超额配售选择权试点意见（2001.9.3） 327

中国证券监督管理委员会关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知（2001.11.21） 329

中国证券监督管理委员会关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见（2009.6.10） 329

中国证券监督管理委员会关于深化新股发行体制改革的指导意见（2010.10.11） 330

中国证券监督管理委员会关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见（2012.4.28） 331

中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见（2013.11.30） 333

6.B股 336

国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定（1995.12.25） 336

股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则（1996.5.3） 339

申请发行境内上市外资股（B股）公司报送材料标准格式（1999.3.25） 341

中国证券监督管理委员会关于企业发行B股有关问题的通知（1999.5.19） 343

中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知（2001.2.21） 343

对外贸易经济合作部、中国证券监督管理委员会关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见（2001.10.8） 344

7.资金使用 345

中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（2003.8.28） 345

中国证券监督管理委员会关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知（2005.6.6） 346

中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会关于规范上市公司对外担保行为的通知（2005.11.14） 348

中国证券监督管理委员会等关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知（2006.11.7） 350

国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会关于推动国有股东与所控股上市公司解决同业竞争规范关联交易的指导意见（2013.8.20） 351

8.退市 352

中国证券监督管理委员会关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见（2014.10.15） 352

三、股权变动 361

1.增持与减持 361

上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）（2005.6.16） 361

关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定（2008.10.9） 363

上市公司大股东董监高减持股份的若干规定（2016.1.7） 364

中国证券监督管理委员会关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知（2005.6.16） 365

关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见（2014.6.20） 365

中国证券监督管理委员会关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知（2015.7.8） 367

2.国有股转让 368

减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法（2001.6.6） 368

国有单位受让上市公司股份管理暂行规定（2007.6.28） 369

国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（2007.6.30） 370

上市公司国有股东标识管理暂行规定（2007.6.30） 374

境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法（2009.6.19） 375

3.并购重组 377

国务院关于促进企业兼并重组的意见（2010.8.28） 377

国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见（2014.3.7） 379

上市公司收购管理办法（2006.7.31）（2014.10.23修订） 381

上市公司重大资产重组管理办法（2014.10.23）（2016.9.8修订） 393

《上市公司收购管理办法》第六十二条及《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条有关限制股份转让的适用意见——证券期货法律适用意见第4号（2009.5.19） 401

《上市公司收购管理办法》第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见——证券期货法律适用意见第7号（2011.1.10） 401

《上市公司收购管理办法》第六十二条、第六十三条有关要约豁免申请的条款发生竞合时的适用意见——证券期货法律适用意见第8号（2011.1.17） 402

《上市公司收购管理办法》第七十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见——证券期货法律适用意见第9号（2011.1.17） 402

《上市公司重大资产重组管理办法》第三条有关拟购买资产存在资金占用问题的适用意见——证券期货法律适用意见第10号（2011.1.17） 402

《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条上市公司在12个月内连续购买、出售同一或者相关资产的有关比例计算的适用意见——证券期货法律适用意见第11号（2011.1.17） 403

《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号（2016.9.8） 403

中国证券监督管理委员会关于在借壳上市审核中严格执行首次公开发行股票上市标准的通知（2013.11.30） 404

关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定（2008.4.16）（2016.9.9修订） 405

上市公司并购重组财务顾问业务管理办法（2008.6.3） 406

关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定（2012.11.6）（2016.9.9修订） 411

国务院国有资产监督管理委员会关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知（2009.6.24） 413

国家工商行政管理总局关于做好公司合并分立登记支持企业兼并重组的意见（2011.11.28） 414

工业和信息化部等十二部委关于加快推进重点行业企业兼并重组的指导意见（2013.1.22） 417

最高人民法院关于人民法院为企业兼并重组提供司法保障的指导意见（2014.6.3） 420

中国证券监督管理委员会等关于鼓励上市公司兼并重组、现金分红及回购股份的通知（2015.8.31） 423

外商投资企业投资者股权变更的若干规定（1997.5.28） 423

外国投资者对上市公司战略投资管理办法（200512.31） 426

关于外国投资者并购境内企业的规定（2006.8.8）（2009.6.22修订） 429

国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知（2011.2.3） 435

商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度的规定（2011.8.25） 436

4.股权分置改革 437

上市公司股权分置改革管理办法（2005.9.4） 437

上市公司股权分置改革相关会计处理暂行规定（2005.11.14） 441

中国证券监督管理委员会等关于上市公司股权分置改革的指导意见（2005.8.23） 443

商务部、中国证券监督管理委员会关于上市公司股权分置改革涉及外资管理有关问题的通知（2005.10.26） 445

中国证券监督管理委员会关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知（2006.8.2） 446

四、信息披露 449

1.信息披露管理 449

上市公司信息披露管理办法（2007.1.30） 449

中国证券监督管理委员会关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知（2004.1.6） 454

中国证券监督管理委员会关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知（2007.8.15） 456

中国证券监督管理委员会关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见（2012.5.23） 457

中国证券监督管理委员会关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见（2015.12.30） 460

2.信息披露规则 461

（1）上市公司信息披露内容与格式准则 461

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书（2015年修订）（2015.12.30） 461

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2016年修订）（2016.12.9） 475

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式（2016年修订）（2016.12.9） 490

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号——公司股份变动报告的内容与格式（2007年修订）（2007.6.28） 500

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件（2006年修订）（2006.5.18） 504

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件（2006.5.8） 506

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书（2006.5.8） 507

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书（2014年修订）（2014.5.28） 515

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书（2014年修订）（2014.5.28） 523

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号——要约收购报告书（2014年修订）（2014.12.24） 530

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号——被收购公司董事会报告书（2006.8.4） 537

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第19号——豁免要约收购申请文件（2006.8.4） 540

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书（2015年修订）（2015.3.2） 541

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件（2015年修订）（2015.3.2） 548

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书（2007.9.17） 549

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组（2014年修订）（2014.12.24） 552

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告（2009.3.27） 565

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书（2015年修订）（2015.12.30） 567

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件（2014年修订）（2014.6.11） 578

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第31号——创业板上市公司半年度报告的内容与格式（2013.6.28） 580

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第32号——发行优先股申请文件（2014.4.1） 588

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第33号——发行优先股预案和发行情况报告书（2014.4.1） 589

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第34号——发行优先股募集说明书（2014.4.1） 592

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第35号——创业板上市公司公开发行证券募集说明书（2014.6.11） 599

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书（2014.6.11） 606

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件（2014.6.11） 610

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第38号——公司债券年度报告的内容与格式（2016.1.17） 612

关于公开发行公司债券的上市公司年度报告披露的补充规定（2016.1.17） 617

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第39号——公司债券半年度报告的内容与格式（2016.5.11） 618

关于公开发行公司债券的上市公司半年度报告披露的补充规定（2016.5.11） 623

（2）上市公司信息披露编报规则 624

公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）（2010.1.11） 624

公开发行证券的公司信息披露编报规则第10号——从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式特别规定（2001.2.6） 626

公开发行证券的公司信息披露编报规则第11号——从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定（2001.2.6） 627

公开发行证券的公司信息披露编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告（2001.3.1） 628

公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告的内容与格式（2016年修订）（2016.12.9） 633

公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理（2001.12.22） 636

公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定（2014年修订）（2014.12.25） 636

公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号——外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定（2002.3.19） 644

公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露（2003.12.1） 645

公开发行证券的公司信息披露编报规则第20号——创业板上市公司季度报告的内容与格式（2013年修订）（2013.3.25） 646

公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定（2014.1.3） 650

（3）上市公司信息披露解释性公告/规范问答 652

公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2008年修订）（2008.10.31） 652

公开发行证券的公司信息披露解释性公告第2号——财务报表附注中政府补助相关信息的披露（2013.9.12） 653

公开发行证券的公司信息披露解释性公告第3号——财务报表附注中可供出售金融资产减值的披露（2013.9.12） 654

公开发行证券的公司信息披露解释性公告第4号——财务报表附注中分步实现企业合并相关信息的披露（2013.12.23） 655

公开发行证券的公司信息披露解释性公告第5号——财务报表附注中分步处置对子公司投资至丧失控制权相关信息的披露（2013.12.23） 655

公开发行证券的公司信息披露规范问答第3号——弥补累计亏损的来源、程序及信息披露（2006年修订）（2006.4.10） 656

公开发行证券的公司信息披露规范问答第6号——支付会计师事务所报酬及其披露（2001.12.24） 656

（4）发行人信息披露指引 657

关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引（2013.12.6） 657

关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引（2013.12.6） 658

五、公司治理 663

1.治理准则 663

上市公司治理准则（2002.1.7） 663

2.股东与股东大会 667

关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定（2004.12.7）（2008.10.9修订） 667

上市公司与投资者关系工作指引（2005.7.11） 669

上市公司股东大会规则（2016年修订）（2016.9.30） 671

国务院国有资产监督管理委员会关于规范上市公司国有股东行为的若干意见（2009.6.16） 675

中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知（2012.5.4） 676

3.董事、监事和高级管理人员 677

中国证券监督管理委员会关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知（1999.5.6） 677

中国证券监督管理委员会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见（2001.8.16） 678

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2007.4.5） 680

4.股权激励 681

上市公司股权激励管理办法（2016.7.13） 681

国务院国有资产监督管理委员会、财政部关于印发《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》的通知（2006.9.30） 687

国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法（2006.9.30） 688

国务院国有资产监督管理委员会、财政部关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知（2008.10.21） 691

5.企业内部控制 694

企业内部控制基本规范（2008.5.22） 694

财政部等关于印发企业内部控制配套指引的通知（2010.4.15） 697

企业内部控制应用指引第1号——组织架构（2010.4.15） 698

企业内部控制应用指引第2号——发展战略（2010.4.15） 699

企业内部控制应用指引第3号——人力资源（2010.4.15） 700

企业内部控制应用指引第4号——社会责任（2010.4.15） 701

企业内部控制应用指引第5号——企业文化（2010.4.15） 702

企业内部控制应用指引第6号——资金活动（2010.4.15） 703

企业内部控制应用指引第7号——采购业务（2010.4.15） 705

企业内部控制应用指引第8号——资产管理（2010.4.15） 706

企业内部控制应用指引第9号——销售业务（2010.4.15） 708

企业内部控制应用指引第10号——研究与开发（2010.4.15） 709

企业内部控制应用指引第11号——工程项目（2010.4.15） 710

企业内部控制应用指引第12号——担保业务（2010.4.15） 712

企业内部控制应用指引第13号——业务外包（2010.4.15） 713

企业内部控制应用指引第14号——财务报告（2010.4.15） 714

企业内部控制应用指引第15号——全面预算（2010.4.15） 715

企业内部控制应用指引第16号——合同管理（2010.4.15） 717

企业内部控制应用指引第17号——内部信息传递（2010.4.15） 718

企业内部控制应用指引第18号——信息系统（2010.4.15） 719

企业内部控制评价指引（2010.4.15） 720

企业内部控制审计指引（2010.4.15） 722

六、境外上市公司 729

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定（1994.8.4） 729

国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知（1997.6.20） 730

国务院证券委员会关于批转证监会《关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告》的通知（1993.4.9） 731

国务院证券委员会、国家经济体制改革委员会关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知（1994.8.27） 732

到境外上市公司章程必备条款（1994.8.27） 732

中国证券监督管理委员会关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知（1998.2.27） 746

国家经济贸易委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见（1999.3.29） 748

中国证券监督管理委员会关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知（2004.7.21） 750

中国证券监督管理委员会关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知（2007.3.28） 751

关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定（2009.10.20） 751

关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引（2012.12.20） 752

国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知（2013.1.28） 753

国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知（2014.12.26） 755

七、上市公司监管 761

上市公司现场检查办法（2010.4.13） 761

行政和解试点实施办法（2015.2.17） 763

上市公司董事长谈话制度实施办法（2001.3.19） 766

证券市场禁入规定（2006.6.7）（2015.5.18修订） 766

中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法（2007.5.18） 768

中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法（2005.12.30）（2011.5.23修订） 769

关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定（2011.10.25） 771

中国证监会委托上海、深圳证券交易所实施案件调查试点工作规定（2014.12.8） 773

上市公司监管指引第1号——上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求（2012.3.23） 773

上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2012.12.19） 773

上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2013.11.30） 775

上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行（2013.12.27） 776

国务院批转国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》的通知（1997.5.21） 777

国务院办公厅关于严厉打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的通知（2001.8.31） 778

国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知（2006.1212） 779

国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知（2010.11.16） 780

中国证券监督管理委员会、中国人民银行关于查询、冻结从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构账户的通知（2005.12.30） 781

中国证券监督管理委员会关于上市公司立案稽查及信息披露有关事项的通知（2007.8.13） 782

最高人民法院等关于整治非法证券活动有关问题的通知（2008.1.2） 783

国务院国有资产监督管理委员会关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知（2011.10.28） 784

八、法律责任 789

1.民事责任 789

最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知（2002.1.15） 789

最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定（2001.9.21） 789

最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定（2003.1.3） 790

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（2003.1.9） 792

国务院法制办公室、中国证券监督管理委员会关于依法做好证券、期货合同纠纷仲裁工作的通知（2004.1.18） 795

2.行政处罚 797

中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则（2015.11.2） 797

中国证券监督管理委员会行政复议办法（2010.5.4） 800

信息披露违法行为行政责任认定规则（2011.4.29） 804

最高人民法院关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要（2011.7.13） 807

3.刑事责任 808

中华人民共和国刑法（节录）（1979.7.1）（2015.8.29修正） 808

全国人民代表大会常务委员会关于《中华人民共和国刑法》第一百五十八条、第一百五十九条的解释（2014.4.24） 815

最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）（节录）（2010.5.7） 815

最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释（2010.12.13） 822

最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释（2012.3.29） 823

最高人民法院等关于公安部证券犯罪侦查局直属分局办理经济犯罪案件适用刑事诉讼程序若干问题的通知（2009.11.4） 825

最高人民法院等关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见（2011.4.27） 825

最高人民法院、最高人民检察院关于贯彻执行《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》有关问题的通知（2012.3.14） 826

最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见（2014.3.25） 827

最高人民检察院、公安部关于严格依法办理虚报注册资本和虚假出资抽逃出资刑事案件的通知（2014.5.20） 828

附录 831

1.上市公司监管常见问题解答 831

上市公司监管法律法规常见问题与解答（2015.9.18） 831

关于并购重组申报文件相关问题与解答（2015.11.11） 836

关于再融资募投项目达到重大资产重组标准时相关监管要求的问题与解答（2015.11.27） 836

关于上市不满三年进行重大资产重组（构成借壳）信息披露要求的相关问题与解答（2015.12.4） 836

关于重大资产重组中标的资产曾拆除VIE协议控制架构的信息披露要求的相关问题与解答（2015.12.18） 836

关于并购重组业绩奖励有关问题与解答（2016.1.15） 837

关于并购重组业绩补偿相关问题与解答（2016.1.15） 837

关于上市公司监管指引第2号有关财务性投资认定的问答（2016.3.4） 837

关于《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条“经营性资产”的相关问答（2016.4.29） 837

关于上市公司业绩补偿承诺的相关问题与解答（2016.6.17） 838

关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答（2016.6.17） 838

关于上市公司重大资产重组前发生业绩“变脸”或本次重组存在拟置出资产情形的相关问题与解答（2016.6.24） 838

2.发行监管问答 839

发行监管问答——落实首发承诺及老股转让规定（2013.12.6） 839

发行监管问答——落实首发承诺及老股转让规定（2013.12.13） 840

发行监管问答——关于相关责任主体承诺事项的问答（2013.12.27） 841

发行监管问答——募集资金运用信息披露（2014.3.21） 841

发行监管问答——首发企业上市地选择和申报时间把握等（2014.3.27） 841

发行监管问答——关于首次公开发行股票中止审查的情形（2014.4.4）（2016.12.9修订） 841

发行监管问答——在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理（2014.4.4）（2016.12.9修订） 843

发行监管问答——关于调整首次公开发行股票企业征求国家发改委意见材料的要求（2014.4.18） 844

发行监管问答——关于《证券发行与承销管理办法》第十七条相关问题的解答（2014.8.1） 844

发行监管问答——关于优先股和创业板再融资发行承销相关问题的解答（2014.8.29） 844

发行监管问答——关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答（2015.1.23） 844

发行监管问答——关于反馈意见和发审会询问问题等公开的相关要求（2015.1.23） 845

发行监管问答——《关于修改首次公开发行股票中止审查情形的通知》（2015.5.22） 845

发行监管问答——中小商业银行发行上市审核（2015.5.29） 846

发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（2017.2.17） 846