金融检查与金融刑法 程序与实体的双重维度PDF电子书下载

序 1

导论 中国金融检察职能专业化的背景与趋势 1

一、亟需重视的中国金融检察职能 1

二、中国金融检察专业化背景解读 3

上篇 金融检察：程序之维 3

第一章 中国应确立何种金融检察政策：宽严相济的视角 3

一、西方国家的宽严相济刑事政策：两个维度 3

二、西方宽严相济刑事政策对金融犯罪的治理 5

三、我国宽严相济的刑事政策：两个争议及界定 9

四、通过宽严相济实现我国金融犯罪治理的路径 11

第二章 中国金融检察介入金融监管的实践探索与建议 17

一、金融检察介入金融监管的原因和作用 17

二、检察机关介入金融监管的实践与困难 22

三、金融检察介入金融监管的几点建议 25

第三章 中国金融犯罪追诉的行刑衔接问题：以证券稽查为例 30

一、证券稽查程序与刑事司法程序衔接的条件 31

二、证券违法犯罪案件中的侦查主体问题 32

三、证券稽查案件采取措施的性质分析 35

四、证券稽查程序与刑事司法程序中的证据衔接 38

第四章 中国金融犯罪的审查逮捕运行：以检察引导侦查为例 42

一、检察引导侦查：理论定位和制度安排 43

二、金融犯罪案件审查逮捕过程中检察引导侦查的实践运作 44

三、金融犯罪案件中检察引导侦查的效能评析 49

四、金融犯罪案件中检察引导侦查的制度优化 53

第五章 金融检察的审前策略：以美国暂缓起诉机制为例 58

一、金融刑法的功能转向与反思 59

二、作为监管者的美国检察机关 61

三、暂缓起诉协议的运用情况 63

四、暂缓起诉协议的主要内容 65

第六章 法人犯罪的审前转处制度：再论美国经验 67

一、从微罪到重罪：审前转处协议制度的嬗变 68

二、从威慑到治理：法人审前转处协议的制度逻辑 73

三、从裁量到羁束：法人审前转处协议的运作规范 79

四、法人审前转处协议制度的方向与前瞻 85

第七章 金融检察的公诉策略与辩诉协商在我国的引入 89

一、辩诉协商在美国的产生与金融案件中的应用 89

二、辩诉协商的传播及在金融案件中采行的必要性 94

三、我国在金融案件中适用辩诉协商的前景与展望 102

第八章 中国金融检察建议的实践运行与未来展望 105

一、问题、方法与材料 105

二、金融检察建议的运行概况：实践现状与社会效果 107

三、金融检察建议的运行机理：制发流程与影响因素 111

四、金融检察建议实现社会责任的路径与展望 117

下篇 金融刑法：实体之维 125

第九章 恶意透支型信用卡诈骗罪的司法认定 125

一、反差：限缩适用之应然与司法扩张之实然 125

二、归正：实务中的争议与求解 129

三、待续：信用卡业务创新带来的新问题 141

第十章 集资诈骗罪的司法认定：以吴英案为例 145

一、吴英案的基本案情 145

二、集资诈骗罪客观方面的认定 147

三、集资诈骗罪主观方面的认定 158

四、仅仅只需开放金融市场吗？ 163

第十一章 操纵证券期货市场犯罪的司法认定 166

一、操纵证券期货市场犯罪的基本情况调查 166

二、操纵证券期货市场犯罪的法律适用疑难问题 171

三、操纵证券期货市场的犯罪构成特征分析 177

四、操纵证券期货市场犯罪的司法判断规则优化 193

第十二章 购买未上市公司股权（股票）的司法认定 215

一、案情实例 215

二、非法出售股权（股票）的行为模式和形态 216

三、非法出售股权（股票）行为的基本性质 217

四、非法出售股权行为的刑事责任 221

五、几点建议 225

第十三章 新兴众筹融资中非法集资犯罪的司法认定 227

一、众筹的界定与类别 229

二、争议一：众筹之“众” 233

三、争议二：众筹之“资” 235

四、争议三：众筹与非法集资之关系 237