基金法律法规、职业道德与业务规范PDF电子书下载

第一部分 教材解读 1

第1章 金融、资产管理与投资基金 1

第一节 金融市场与资产管理行业 1

第二节 投资基金 7

第2章 证券投资基金概述 11

第一节 证券投资基金的概念与特点 11

第二节 证券投资基金的运作与参与主体 15

第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式 19

第四节 证券投资基金的起源与发展 22

第五节 我国证券投资基金业的发展历程 23

第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用 25

第3章 证券投资基金的类型 27

第一节 证券投资基金分类概述 27

第二节 基金的基本类别 30

第三节 特殊的证券投资基金类别 35

第4章 证券投资基金的监管 41

第一节 基金监管概述 42

第二节 基金监管机构和行业自律组织 45

第三节 对基金机构的监管 50

第四节 对基金活动的监管 57

第五节 对非公开募集基金的监管 66

第5章 基金职业道德 72

第一节 道德与职业道德 72

第二节 基金职业道德规范 75

第三节 基金职业道德教育与修养 81

第6章 基金的募集、交易与登记 83

第一节 基金的募集与认购 83

第二节 基金的交易、申购和赎回 88

第三节 基金的登记 98

第7章 基金的信息披露 101

第一节 基金信息披露概述 101

第二节 基金主要当事人的信息披露义务 104

第三节 基金募集信息披露 107

第四节 基金运作信息披露 110

第五节 特殊基金品种的信息披露 113

第8章 基金客户和销售机构 117

第一节 基金客户的分类 117

第二节 基金销售机构 120

第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略 123

第9章 基金销售行为规范及信息管理 127

第一节 基金销售机构人员行为规范 128

第二节 基金宣传推介材料规范 131

第三节 基金销售费用规范 136

第四节 基金销售适用性 140

第五节 基金销售信息管理 143

第10章 基金客户服务 147

第一节 基金客户服务概述 147

第二节 基金客户服务流程 149

第三节 投资者教育工作 152

第11章 基金管理人的内部控制 154

第一节 内部控制的目标和原则 154

第二节 内部控制机制 158

第三节 内部控制制度 161

第四节 内部控制的主要内容 162

第12章 基金管理人的合规管理 166

第一节 合规管理概述 166

第二节 合规管理机构设置 169

第三节 合规管理的主要内容 174

第四节 合规风险 177

第二部分 实战模拟试卷 180

实战模拟试卷一 180

实战模拟试卷一参考答案 190

实战模拟试卷二 191

实战模拟试卷二参考答案 202