反垄断法实施中的承诺制度PDF电子书下载

第一章 反垄断法承诺制度的初步界定 1

一、反垄断法承诺制度的基本含义 1

二、反垄断法承诺制度的产生与发展 4

（一）美国的同意判决与同意命令 4

（二）其他国家或地区实践 7

（三）我国《反垄断法》：经营者承诺制度 17

三、反垄断法承诺制度的共性与差异 17

（一）承诺制度的共性 17

（二）承诺制度的差异 20

四、反垄断法承诺制度的法律属性 23

（一）补救式执法方式 23

（二）非正式执法程序 24

（三）执法和解的本质 26

五、反垄断法承诺制度与相关制度关系 31

（一）承诺制度与正式调查 31

（二）承诺制度与宽大制度 33

（三）承诺制度与卡特尔案件和解制度 35

第二章 反垄断法承诺制度的法律适用 37

一、反垄断法承诺制度的适用原则 37

（一）自愿原则 37

（二）裁量原则 38

（三）适度原则 40

（四）参与原则 42

（五）情势变更原则 43

二、反垄断法承诺制度的适用条件 45

（一）适用范围限定 46

（二）调查程序要求 50

三、反垄断法承诺制度的操作步骤 52

（一）承诺制度的启动 52

（二）承诺内容的协商 54

（三）承诺决定的作出 54

（四）承诺决定的执行 57

四、反垄断法承诺制度的适用效果 57

（一）承诺决定对市场主体的效力 57

（二）承诺决定对执法机构的效力 60

第三章 反垄断法承诺制度的功能解释 61

一、我国反垄断法承诺制度实践 61

二、反垄断法的执法难题 63

（一）执法缺口 63

（二）执法困境 64

三、反垄断执法难题的形成原因 67

（一）垄断行为的识别难度高 67

（二）有限执法资源的束缚 69

（三）反垄断规范的可操作性弱 72

四、作为执法难题克服路径的承诺制度 76

（一）克服执法难题的基本路径 76

（二）承诺制度的有效性 78

五、经济视角：“团体理性”与信息功能 85

（一）承诺制度的“团体理性” 85

（二）承诺制度的信息功能 88

六、反垄断法承诺制度的功能总结 91

（一）通过“便利执法”来提升效率 92

（二）通过“模糊执法”来解决难题 93

（三）通过“温和执法”来化解冲突 94

第四章 反垄断法承诺制度的风险概要 96

一、承诺制度适用风险的界定 96

（一）适用风险的含义 96

（二）风险的主要类别 97

二、风险原因的理论归结 98

（一）直接原因：利益格局失衡 98

（二）深层原因：公私法秩序约束 99

三、风险控制的一般原理 101

（一）控制目标：效率价值与其他价值的平衡 101

（二）控制原则：“自由”与“不伤害”的统一 102

（三）控制方式：实体标准与程序机制的结合 105

第五章 反垄断法承诺制度与公共利益 107

一、反垄断法承诺制度的直接成本 107

（一）摸索成本 108

（二）必要的调查成本 108

（三）承诺决定的执行成本 109

（四）与正式调查程序的衔接成本 110

二、反垄断法承诺制度的间接成本 111

（一）垄断行为的社会成本 111

（二）社会成本的转化障碍 113

三、反垄断法承诺制度的道德风险 114

（一）道德风险的含义 114

（二）道德风险的表现 115

四、公益维护的实体制度：适用范围限定 119

（一）限定理由与影响因素 119

（二）实践做法与限制模式 122

（三）反面排除：不宜适用承诺制度的案件 124

（四）正面建议：适宜适用承诺制度的案件 128

五、公益维护的程序机制：适用程序约束 131

（一）承诺制度适用的先决程序 131

（二）公共利益的识别程序 134

第六章 反垄断执法双方间的利益平衡 139

一、“监管施压”与双重标准问题 139

（一）“监管施压” 139

（二）双重标准 140

二、承诺决定执行的“动态不一致性” 142

（一）“动态不一致性”的产生 142

（二）“动态不一致性”的原因 144

（三）合理的“动态不一致性” 146

三、内部程序要求：执法双方平等性的保障 148

（一）承诺制度的启动 149

（二）承诺内容的协商 149

（三）承诺内容的确定 150

四、后续程序控制：承诺决定的执行及变更 156

（一）对市场主体履行承诺的监督 156

（二）对执法机构变更承诺的约束 162

第七章 反垄断法承诺制度中的第三人 171

一、承诺制度影响的第三人范围 171

（一）第三人的基本类型 171

（二）第三人的参与标准 174

二、承诺制度对第三人的主要影响 175

（一）垄断行为受害人 175

（二）承诺内容影响的第三人 177

三、参与机制：事前的保护措施 179

（一）公开机制 179

（二）意见反馈 179

（三）利益安排 181

四、救济机制：事后的保护措施 182

（一）承诺决定的执法变更 182

（二）承诺决定的司法审查 183

（三）垄断行为的损害赔偿之诉 187

五、第三人对承诺制度功能的限制 190

（一）第三人诉讼对承诺制度的影响 190

（二）防止私人诉讼损及承诺制度功能 192

第八章 我国反垄断法承诺制度与实践 196

一、我国反垄断法承诺制度的确立 196

（一）承诺制度确立的现实需求 196

（二）承诺制度确立的影响因素 198

（三）承诺制度确立的特殊之处 200

二、经营者承诺制度的主要内容 201

（一）经营者承诺制度的法律依据 201

（二）经营者承诺制度的具体内容 202

（三）经营者承诺制度的基本特点 203

三、经营者承诺制度的主要不足 205

（一）承诺制度的总体不足 205

（二）承诺制度启动上的不足 207

（三）承诺制度适用中的不足 209

（四）承诺决定执行中的不足 211

四、经营者承诺制度的完善措施 212

（一）统一承诺制度的适用规则 212

（二）加强反垄断委员会的作用 213

（三）限定承诺制度的适用范围 215

（四）明确承诺制度的启动规则 219

（五）确定执法权限的合理限度 220

（六）建立相关者利益保护机制 222

（七）设置合理的承诺监督机制 224

五、我国经营者承诺制度实践评析 225

（一）我国经营者承诺制度实践概况 225

（二）中国电信、中国联通案的承诺分析 228

参考文献 235

后记 241