保险稽查审计指引 第8号 反洗钱分册 2012PDF电子书下载

第一部分 基础篇 1

第一章 反洗钱概述 1

第一节 反洗钱基础知识 1

第二节 国际社会反洗钱概况 5

第三节 我国反洗钱工作开展情况 7

第二章 反洗钱监管 10

第一节 反洗钱法律法规体系和监管制度 10

第二节 反洗钱监管机构组织框架 14

第三节 保险监管机构反洗钱要求 21

第二部分 实务篇 29

第三章 保险机构市场准入情况审计 29

第一节 概述 29

第二节 机构准入审计 30

第三节 资金准入审计 35

第四节 人员准入审计 37

第四章 保险机构反洗钱基础工作管理审计 39

第一节 概述 39

第二节 反洗钱内控制度建设情况审计 41

第三节 反洗钱机构设置审计 43

第四节 反洗钱信息化建设情况审计 44

第五节 反洗钱培训宣传审计 46

第六节 反洗钱内部监督检查情况审计 48

第七节 重大洗钱案件处置情况审计 48

第八节 配合反洗钱监督检查、行政调查及涉嫌洗钱犯罪活动的调查情况审计 49

第九节 反洗钱工作信息保密审计 50

第五章 保险机构客户身份识别义务履行情况审计 52

第一节 概述 52

第二节 保险机构客户身份初次识别审计 54

第三节 保险公司中介代理业务客户身份识别审计 62

第四节 保险机构客户身份重新识别审计 64

第五节 保险机构客户身份持续识别审计 66

第六节 保险机构客户风险等级划分审计 67

第六章 保险机构客户身份资料及交易记录保存审计 70

第一节 概述 70

第二节 保险机构客户身份资料及交易记录保存审计 71

第七章 保险机构大额交易和可疑交易报告审计 77

第一节 概述 77

第二节 保险机构大额交易报告审计 78

第三节 保险机构可疑交易报告审计 82

第八章 保险中介机构反洗钱义务履行情况审计 97

第一节 概述 97

第二节 保险专业代理公司和保险经纪公司反洗钱义务履行情况审计 98

第三节 金融机构类保险兼业代理机构反洗钱义务履行情况审计 104

第九章 保险机构反洗钱信息报送审计 107

第一节 概述 107

第二节 反洗钱信息报送审计 108

第三部分 案例篇 117

第十章 反洗钱案例 117

第一节 保险业反洗钱案例 117

第二节 银行业反洗钱案例 131

第四部分 法规篇 139

第十一章 反洗钱国际标准 139

第一节 FATF建议及修订说明 139

第二节 IAIS国际保险监管核心原则 163

第十二章 反洗钱相关法律法规及监管规定 172

第一节 反洗钱相关法律 172

第二节 反洗钱相关规章 182

附录 反洗钱相关法律法规和监管文件目录 250

风险点索引 261

参考文献 264

后记 266