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第一章 股票的发行 3

第一节 股票的发行方式 3

一、直接发行和间接发行 3

第一篇 股票交易基础与程序 3

二、公开发行和私募发行 4

三、发行原始股和增发新股 5

四、我国新股发行方式演变 8

第二节 股票发行价格 15

一、股票发行成本 15

二、股票发行价格 17

第二章 股票的认购 21

第一节 新股认购中介——承销商 21

一、承销商资格 21

一、买新股技巧 23

二、“路演”、“绿鞋” 23

第二节 股民申购新股的技巧 23

二、卖新股技巧 25

第三章 股东权益 26

第一节 股票类型中的权益含义 26

一、普通股、优先股 26

二、国有股、法人股、社会公众股 27

三、认股权证、备兑权证 28

四、ST股、PT股 30

第二节 股东的监督与股东大会 31

一、股东监督公司经营管理的方式 31

二、股东大会的权利与召开 32

第三节 上市交易中股民的权益 34

一、除权、除息 34

二、佣金、税收 36

第四节 股东收益分配中的权益 37

一、配股、转配股 37

二、送红股、转增股 38

三、可转债债转股 41

第四章 B股发行及购买、交易 44

第一节 B股的发行 44

一、深市对B股发行的规定 44

二、沪市对B股发行的规定 45

第二节 B股的交易制度 45

一、深市B股的交易制度 45

二、沪市B股的交易制度 47

第三节 B股的清算、交割 49

一、深市B股的清算、交割 49

二、沪市B股交易的清算与交割 51

第四节 B股的权益分派 53

一、深市B股的权益分派 53

二、沪市B股的权益分派 54

第五节 B股的交易费用 55

一、深市B股的交易费用 55

二、沪市B股的交易费用 56

第五章 开设账户 57

第一节 开设证券账户 57

一、股东代码卡一般格式 57

二、开设证券账户所需提供的证件 58

三、开设股票账户所需提供的资料 59

四、开设股票账户的基本条件 59

五、开设证券账户的程序 60

六、开设B股证券账户 60

第二节 开设资金账户 61

一、开设资金账户过程和手续 62

二、资金账户的类型 63

三、资金账户的形式 64

第六章 委托买卖 65

第一节 委托买卖程序 65

第二节 委托买卖指令方式 67

一、以委托形式划分 67

二、以委托期限划分 68

三、以委托数量和性质划分 69

第三节 委托价格 69

1．限价委托 69

2．市价委托 69

5．止损委托 70

6．开市和收市委托 70

4．定价全额即时委托 70

3．定价即时交易委托 70

第四节 买卖委托双方的权利义务 71

一、买卖委托双方的责任 71

二、证券交易佣金 72

第七章 撮合成交 73

第一节 竞价方式 73

一、集合竞价 73

二、连续竞价 74

第二节 竞价成交的原则 74

1．价格优先原则 74

2．时间优先原则 75

3．成交价格的决定原则 75

一、清算交割的模式 76

第一节 清算交割的模式与程序 76

第八章 清算交割 76

二、清算交割的时间方式 77

三、清算交割的程序 79

第二节 清算交割的制度与规定 81

一、清算交割的有关制度 81

二、清算交割的有关规定和做法 82

第九章 过户 84

第一节 过户形式 84

1．过户 84

2．过户的法律意义 84

3．过户形式 84

4．停止过户、销户 85

第二节 过户程序 86

一、过户的基本程序 86

二、股票过户过程中需注意事项 87

第十章 挂失 88

第一节 证券账户卡挂失 88

1．证券账户卡挂失 88

2．挂失程序 88

第二节 股票存折挂失 89

1．股票存折挂失 89

2．内部股票存折挂失 89

第三节 股权证持有卡、实物股票挂失 90

1．股权证持有卡挂失 90

2．实物股票挂失 90

第四节 股票托管确认书、派息银行存折挂失 90

1．股票托管确认书挂失 90

2．派息银行存折挂失 91

一、上海证券交易所证券登记系统 92

第一节 证券登记机构和系统 92

第十一章 证券交易登记 92

二、深圳证券交易所证券登记系统 94

第二节 证券托管与转托管规则 95

一、证券托管规则 95

二、证券转托管规则 96

第三节 各种股权形式的登记规则 97

一、A股登记规则 97

二、B股登记规则 100

三、配股权证登记规则 101

四、非交易过户登记规则 103

五、分红派息业务规则 105

第一节 两大证券交易所 111

一、证券交易所 111

第一章 证券交易所与股民 111

第二篇 投资交易机构与股民 111

二、上海证券交易所 113

三、深圳证券交易所 117

第二节 两大交易系统 119

一、中国证券交易自动报价系统（STAQ） 119

二、全国电子交易系统（NET） 121

第二章 证券中介机构与股民 123

第一节 证券经营机构与股民 123

1．证券承销商 123

2．证券经纪商 123

3．证券自营业务 124

2．证券投资咨询公司的咨询业务 125

3．证券投资咨询机构的作用 125

第二节 证券投资咨询机构与股民 125

1．证券投资咨询公司 125

第三节 证券结算公司与股民 126

1．证券结算公司 126

2．证券结算公司的功能 126

第四节 证券信息公司与股民 127

1．证券信息公司 127

2．证券信息公司主要业务 127

3．证券信息公司主要功能 127

第五节 其他证券中介机构与股民 128

1．会计师事务所与股民 128

2．律师事务所与股民 128

3．资产评估事务所与股民 128

1．板块 133

3．板块特征 133

2．板块现象 133

第一章 上市公司板块分析 133

第一节 板块分析 133

第三篇 上市公司选择 133

第二节 板块划分 134

一、行业板块 134

二、区域板块 134

三、业绩板块 135

四、题材板块 135

第二章 个股选择 137

第一节 个股分类 137

一、绩优股、成长股、潜力股、垃圾股 137

二、一线股、二线股、三线股 138

三、大盘股、中盘股、小盘股 138

五、热门股、冷门股 139

六、庄家股、投机股、消息股 139

四、领涨股、超跌股 139

七、新股、次新股、老股 140

第二节 个股选择 140

一、趋势中股价一般变化规律与选股 140

二、看盘选股 142

第四篇 基本分析方法 147

第一章 宏观分析 147

第一节 宏观经济环境与股价走向 147

1．国民生产总值与股价走向 147

2．经济周期与股价走向 147

3．通货膨胀与股价走向 148

6．国债发行与股价走向 149

7．利率变动与股价走向 149

5．货币供应量与股价走向 149

4．对外贸易与股价走向 149

8．汇率变动与股价走向 150

第二节 社会政治环境与股市走向 151

1．政治局势、政策走向与股价走向 151

2．周边关系及国际形势与股市走向 151

2．扩张期 152

1．开创期 152

第一节 行业生命周期分析 152

第二章 中观分析 152

3．衰退期 153

第二节 影响股价的行业因素 153

1．产业政策 153

2．技术创新 154

3．市场需求 154

4．相关行业变动 154

3．分配状况 156

2．盈利状况 156

第三章 微观分析 156

第一节 企业一般分析 156

1．公司经营特征 156

4．增资配股 157

5．管理状况 157

6．重大事件 157

第二节 企业财务分析 158

一、公司财务分析 158

二、财务分析的基本依据 158

三、财务分析的主要内容 159

四、财务分析的基本方法 160

五、财务分析的常用指标 163

六、中报、年报解读 178

第一节 K线形态鉴别 185

一、K线 185

第一章 K线形态分析 185

第五篇 股价形态分析 185

二、K线形态总结 186

第二节 K线形态组合应用分析 190

一、卖出信号K线形态 190

二、买入信号K线形态 202

第二章 移动形态分析 215

第一节 反转突破形态 215

一、双重顶和双重底 215

二、头肩顶和头肩底 216

三、三重顶底 218

四、圆弧形态 219

一、三角形态 220

第二节 持续整理形态 220

二、矩形 223

三、喇叭形、菱形 224

四、旗形和楔形 226

第六篇 股价趋势预测 231

第一章 波浪理论预测 231

第一节 波浪理论预测原理 231

一、波浪理论的框架：八浪循环 231

二、波浪法则 236

一、奇妙数字的应用实例 239

第二节 波浪理论预测举例 239

二、黄金分割律的应用 240

第二章 趋势线预测 241

第一节 趋势线 241

一、趋势线 241

二、趋势线具体形态 241

第二节 趋势线的买卖时机要点 243

一、几种趋势线的买入时机 243

二、几种趋势线的卖出时机 245

二、江恩角度切线的理论依据 246

一、江恩几何角度线作法 246

第一节 江恩几何角度线的原理 246

第三章 江恩几何角度线的预测 246

第二节 江恩几何角度的应用 247

一、几何角度线的研判 247

二、几何角度线的组合 248

第四章 移动平均线法预测 249

第一节 移动平均线 249

一、含义 249

二、计算方法 249

一、单一移动平均线的应用：葛兰维八大法则 250

第二节 移动平均线的测市方法 250

二、多条移动平均线的组合应用 251

第五章 技术指标预测 254

第一节 几种主要指标及预测 254

一、威廉指标（WMS％或R％）与KDJ指标 254

二、相对强弱指标及RSI 256

三、乖离率BIAS和心理线PSY 258

四、人气指标AR、买卖意愿指标BR、中间意愿指标CR 260

五、OBV指标和TAPI指标 263

第二节 成交量与股价预测 268

一、九种价量关系变化 268

二、逆时钟曲线图 274

第一节 熊市判断 281

第一章 识别大盘趋势策略 281

一、熊市来临的市场特征与投资策略 281

第七篇 散户谋略 281

二、熊市见底时的市场特征和投资策略 282

第二节 牛市判断 283

一、牛市来临的市场特征及投资策略 283

二、牛市见顶时的市场特征及投资策略 284

三、牛市上升三阶段 285

四、牛市行情演变三部曲 286

第三节 盘局判断 287

一、盘局的形成 287

二、盘局的突破 288

1．主力 291

第一节 主力对市场的作用及影响 291

2．主力作用及影响 291

第二章 与庄家斗智 291

1．机构主力 292

2．上市公司主力 292

第二节 主力的分类 292

第三节 主力操盘的策略 293

4．大户主力 293

一、主力操盘的四大步骤 293

3．投资公司主力 293

二、主力操盘的策略 297

第四节 识破主力 300

一、主力的优势与弱点 300

二、主力的心理分析 301

三、主力的骗线术 301

四、从大手笔成交判断后市 302

五、从大户的成交量动向判断后市 303

六、跳出庄家盘中“陷阱” 304

第一节 捕捉潜在黑马 306

一、方法精要之一 306

第三章 精选“黑马”股谋略 306

二、方法精要之二 307

第二节 寻找超强黑马 308

一、方法精要之一 308

二、方法精要之二 309

第三节 做足主升段行情 310

一、方法精要之一 310

二、方法精要之二 311

第一节 海外投资大师操作理念与手法 313

一、江恩与他的买卖规则28条 313

第四章 著名投资理念与手法推介 313

二、格兰姆与他的“安全边际”原则 315

三、巴菲特的投资理念 316

四、罗杰斯的投资心得 317

五、奥尼尔的投资心得 318

六、英国投资大师格言 319

七、香港投资经理的投资心得 320

八、台湾投资经理的投资心得 320

第二节 国内著名投资人投资理念与手法 321

一、“杨百万”与他的股经 321

九、日本投资经理的投资观念 321

二、王师勤与他的投资理念 323

三、陶永根的投资经验 323

四、赵笑云的投资心得 324

第一节 申购的凭证：基金受益凭证 327

第一章 证券投资基金的申购 327

一、基金受益凭证的内容 327

第八篇 证券投资基金投资方法与策略 327

二、基金受益凭证持有人的权利 328

三、基金受益权单位 328

一、上网发行方式的申购步骤 329

二、网下发行方式的申购步骤 329

第二节 申购的程序 329

一、开放型基金的申购方式 330

二、封闭型基金的认购方式 330

第三节 申购的两种方式 330

第一节 证券投资基金的交易程序 332

一、投资基金的买卖 332

第二章 证券投资基金的交易 332

二、投资基金的赎回 334

三、投资基金之间的转移 335

第二节 证券投资基金的交易价格 336

一、投资基金交易价格变动四个阶段 336

二、投资基金交易价格变动的三种形态 338

三、投资基金交易价格变动与股市的联动 340

四、投资基金交易价格变动的影响因素 341

第三章 证券投资基金的投资技巧与策略 351

第一节 证券投资基金的选择与评价 351

一、了解基金基本状况的渠道 351

二、选择投资基金应考虑的因素 352

三、中小投资者对基金管理公司的选择 354

四、投资者对投资机会的选择 355

五、对投资基金的绩效评价 360

六、ADR指标、ADL指标、OBOS指标 365

一、平均成本投资法 369

第二节 证券投资基金的基本投资方法 369

二、定期赎回法 370

三、固定比例投资法 370

四、12％投资法 371

五、“抢短线”投资法 371

六、顺势操作投资法 372

第三节 证券投资基金的常用投资策略 372

一、分级投资计划法 372

二、平均投资计划法 374

三、分散、常数投资计划法 376

四、固定比率投资法 377

五、变动比率投资法 377

一、发行方式 383

第一节 债券发行 383

第一章 债券的发行与购买 383

第九篇 债券投资方法与策略 383

二、发行种类 385

三、发行价格 387

第二节 债券购买 388

一、购买债券应注意的票面要素 388

二、购买债券的价格影响因素 392

第二章 债券交易 394

第一节 债券交易的主要方式 394

1．现货交易 394

2．期货交易 394

1．办理开户手续 395

3．办理委托买卖手续 395

2．开立存款账户 395

第二节 债券交易程序 395

3．回购协议交易 395

4．传达委托指令 396

5．配对成交 396

6．通知委托人 396

7．清算与交割 396

第三节 债券的收益率计算 396

一、单利利率法的计算 397

二、复利利率法计算 398

第四节 债券投资策略与技巧 399

一、保守型投资策略 399

二、积极型投资策略 402

二、主要的操纵方法 407

第一节 市场操纵行为分析 407

一、操纵定义 407

第一章 投资者被侵权行为分析 407

第十篇 股市投资者法律保护 407

三、针对市场操纵行为寻求保护的直接法律依据 410

第二节 内幕交易行为分析 411

一、内幕交易定义 411

二、可能实施内幕交易的人员 412

三、内幕交易作弊的主要方式 413

四、针对内幕交易行为寻求法律保护的直接法律依据 413

第三节 欺诈客户行为分析 418

一、欺诈定义 418

二、欺诈主要手段 418

三、针对欺诈客户行为寻求法律保护的依据 419

三、虚假陈述的主要手段 423

二、虚假陈述的危害 423

一、虚假陈述定义 423

第四节 虚假陈述行为分析 423

四、针对虚假陈述行为寻求保护的直接法律依据 424

第五节 股票交易中的纠纷及权益保护 429

一、股票被盗卖及防止 429

二、股票被错卖错买及处理 430

三、配股未成与索赔 430

四、营业部电脑死机与索赔 431

五、合伙炒股与纠纷防范 431

六、遗产继承中的股票分割 432

第二章 证券投资者权益保护相关法律法规须知 434

第一节 《中华人民共和国证券法》中有关条文 434

摘录 434

一、“总则”部分 434

二、“证券发行”部分 434

四、“证券交易所”部分 435

三、“证券交易”部分 435

五、“证券公司”部分 436

六、“证券登记结算机构”部分 437

七、“证券交易服务机构”部分 437

第二节 《中华人民共和国公司法》中相关条文摘录 438

一、“股东大会”部分 438

二、“股份有限公司的股份发行和转让”部分 440

三、“公司财务、会计”部分 440

四、“公司合并、分立”部分 441

五、“法律责任”部分 441

第三节 《关于惩治违反公司法的犯罪的决定》中相关条文摘录 442

第四节 《中华人民共和国刑法》中相关条文摘录 443

一、“妨害对公司、企业的管理秩序罪”部分 443

二、“破坏金融管理秩序罪”部分 444

第五节 《禁止证券欺诈行为暂行办法》中相关条文摘录 445

第六节 《上海证券交易所交易市场业务规定》中相关条文摘录 446

一、“委托的受理”部分 446

二、“委托的执行”部分 447

第七节 《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》中相关条文摘录 448

第八节 《股票发行与交易管理暂行条例》中相关条文摘录 449

一、“股票的发行”部分 449

二、“保管、清算和过户”部分 450

三、“上市公司的信息披露”部分 450

四、“调查和处罚”部分 450

附录 453

附录一：股票交易术语备查 455

附录二：投资基金交易术语备查 467

附录三：债券交易术语备查 470

附录四：钱龙证券投资动态分析系统（Ver.3.0）操作使用 477