公司治理原则：分析与建议 下PDF电子书下载

下卷 511

第七部分 救济 511

第1章 派生诉讼 511

7.01 直接诉讼与派生诉讼之区别 529

评注 530

a．与现行法律之比较 530

b．实施 530

c．具体诉讼的归类 530

d．相关标准 532

e．封闭公司 533

f．直接诉讼和间接诉讼的重叠 536

报告人注释 540

7.02 派生诉讼原告的资格要求（提起和参加派生诉讼的资格） 552

评注 553

a．与现行法律之比较 553

b．实施 554

c．所有权要求 554

d．持续利益（continuing interest） 558

e．公平和充分的代表（Fair and adequate representation） 559

f．“多重派生”诉讼（"multiple derivative"action） 560

g．加入诉讼（Intervention） 561

h．董事（提起派生诉讼）的资格（Director standing） 562

报告人注释 565

7.03 用尽公司内部救济：正式请求规则（The Demand Rule） 580

评注 580

a．与现行法律之比较 580

b．实施 581

c．规定正式请求的目的 581

d．徒劳例外（The futility exception） 583

e．绝对的正式请求（要求） 585

f．公司的答复（The corporate response） 587

g．提出正式请求或忽略正式请求的程序性后果 590

h．向股东提出正式请求 591

报告人注释 592

7.04 派生诉讼的诉状（pleading）、正式请求拒绝（Demand Rejection）、程序及费用 602

评注 604

a．与现行法律之比较 604

b．实施 604

c．7.04(a)(1) 604

d．7.04(a)(2) 607

e．律师验证（attorney's certification） 623

f．处罚（sanctions） 624

g．宣誓证实（verification） 626

h．费用担保（security for expenses） 627

报告人注释 629

7.05 董事会或委员会在派生诉讼中的权限 638

评注 640

a．与现行法律之比较 640

b．实施 640

c．公司提出抗辩的资格 640

d．授权 642

报告人注释 644

7.06 法院中止派生诉讼的权限 645

评注 646

a．与现行法律之比较 646

b．实施 646

c．中止（stay） 646

d．证据开示 647

报告人注释 647

7.07 应董事会或委员会请求驳回诉讼的申请而驳回派生诉讼：一般规定 649

评注 650

a．与现行法律之比较 650

b．实施 650

c．对公司高级主管以外的人的诉讼 650

d．累积使用 652

e．其他申请 652

报告人注释 653

7.08 应董事会或委员会请求驳回诉讼的申请而驳回对董事、高级主管、对公司有控制权的人或上述人员的关联方的诉讼 655

评注 655

a．与现行法律之比较 655

b．实施 655

c．7.08的应用及范围：一个路线图 656

报告人注释 659

7.09 请求驳回派生诉讼的程序 660

评注 661

a．与现行法律之比较 661

b．实施 662

c．基本原理 662

d．与其他公司机构之关系 663

e．简易格式报告（Short-form report） 664

f．“扩充”董事之运用 666

g．委员会组成 667

h．律师 668

i．合理评估 669

报告人注释 671

7.10 对董事会或委员会根据 676

7.08提出的请求驳回派生诉讼申请的司法审查标准 676

评注a．与现行法律之比较 678

b．实施 680

c．基本原理 680

d．7.10的框架 683

e．与其他条款的协调 686

f．7.10的实施 689

g．保留重大不当利益 698

报告人注释 704

7.11 根据股东的决议而驳回派生诉讼 716

评注a．与现行法律之比较 716

b．实施 717

c．基本原理 717

d．实际应用 718

e．披露 718

报告人注释 719

7.12 专门小组或特别委员会成员 720

评注a．与现行法律之比较 721

b．实施 722

c．基本原理 722

d．程序 723

报告人注释 724

7.13 处理根据 725

7.08或7.11的规定提出的驳回派生诉讼申请的司法程序 725

评注 727

a．与现行法律之比较 727

b．实施 727

c．证据开示 727

d．关于程序的举证责任 731

e．披露及律师—客户守密特权 732

f．工作成果说（The work product doctrine） 735

报告人注释 737

7.14 派生诉讼原告与被告的协议和解 744

评注 745

a．与现行法律之比较 745

b．实施 745

c．法院批准 745

d．与其他条款的关系 749

e．批准的标准 749

f．公司补偿缩水 752

报告人注释 754

7.15 无须原告同意的派生诉讼和解 761

评注 762

a．与现行法律及基本原理之比较 762

b．实施 763

c．基本原理 763

d．程序 765

报告人注释 767

7.16 派生诉讼所得赔偿的处分 768

评注 769

a．与现行法律之比较 769

b．实施 769

c．适用范围 769

报告人注释 770

7.17 原告的律师费及其他费用 770

评注 770

a．与现行法律之比较 770

b．实施 772

c．基本原理 772

d．实质利益与非金钱救济（Substantial benefit and nonpecuniary relief） 775

e．无须判决或和解之情形 776

f．拖延问题 778

g．共谋问题 780

报告人注释 782

第2章 违反义务的赔偿（额） 795

7.18 违反义务的赔偿：一般原则 795

评注 796

a．与现行法律之比较 796

b．实施 798

c．全面恢复原状 798

d．因果关系 799

e．“净损失”规则 804

f．对故意的不法行为给公司造成的费用支出的补偿 806

g．按比例受偿 807

报告人注释 809

7.19 对某些违反谨慎注意义务行为的损害赔偿额的限制 817

评注 818

a．与现行法律之比较 818

b．实施 819

c．政策性因素 820

d．通过公司章程的规定限制责任的方法 822

e．程序性规定 825

f．不能限制责任的行为 826

g．公司官员 833

h．年薪 834

i．直接诉讼 834

报告人注释 835

第3章 补偿和保险 847

7.20 补偿和保险 847

评注 850

a．与现行法律之比较 850

b．实施 851

c．与7.19的关系 851

d．7.20的适用范围 852

e．7.20(a)（1）的适用 852

f．7.20(a)（1）的效力 854

g．7.20(a)（3）的效力 855

h．对补偿的限制 857

i．购买保险 864

j．就有关派生诉讼的补偿向股东报告 865

k．合法继承人 866

l．7.20的非排他性 866

报告人注释 868

第4章 评定补偿权 890

7.21 可能产生评定补偿权的公司交易 901

评注 903

a．与现行法律的关系 903

b．实施 904

c．评定补偿权的产生条件 904

d．证券市场排除 914

e．合法的持有人 915

f．支付义务 917

g．协定（private ordering） 917

h．防止压迫的立法（oppression statutes） 917

报告人注释 918

7.22 决定公平价值的标准 922

评注 922

a．与现行法律的关系 922

b．实施 923

c．遵循臂长原则的交易 924

d．评估 926

e．有关评估的特别问题：“少数股折扣”、评估时间点、综合收益 933

f．胁迫及“两步收购”（two-tier takeovers） 938

报告人注释 940

7.23 程序性标准 948

评注 950

a．与现行法律的关系 950

b．实施 951

c．简化程序 951

d．统一程序 955

e．强制支付 956

f．成本和费用 957

g．撤销权 958

h．利息 958

报告人注释 959

7.24 通过与公司董事、高级主管及控股股东没有利害关系的公司合并实现的公司控制权交易 964

评注 965

a．与现行法律的关系 965

b．实施 967

c．7.24的适用范围 967

报告人注释 974

7.25 通过多数股股东作为一方当事人的公司合并实现的控制权转移 994

评注 995

a．与现行法律的关系 995

b．实施 997

c．7.25的适用范围 998

报告人注释 1007

法律法规索引 1008