证券发行上市审核工作手册 2006-2007PDF电子书下载

Ⅰ 发行审核工作规范 3

Ⅰ.1 中国证监会及发行监管部 3

Ⅰ.1.1 中国证监会历史沿革 3

Ⅰ.1.2 中国证监会基本职能 4

Ⅰ.1.3 中国证监会主要职权 4

Ⅰ.1.4 中国证监会发行监管部 5

Ⅰ.2 工作人员守则 7

Ⅰ.2.1 金融系统领导干部和员工十个严禁 7

Ⅰ.2.2 中国证监会工作人员守则 7

Ⅰ.2.3 中国证监会“八要八不要”纪律 9

Ⅰ.2.4 发行监管部保密工作守则 9

Ⅰ.2.5 发行监管部来访接待制度 10

Ⅱ 证券发行审核 15

Ⅱ.1.1 中华人民共和国公司法（2005年10月27日修订） 15

Ⅱ.1.2 中华人民共和国证券法（2005年10月27日修订） 47

Ⅱ.1.3 首次公开发行股票并上市管理办法（2006年5月17日证监会令［2006］第32号） 82

Ⅱ.1.4 上市公司证券发行管理办法（2006年5月6日　证监会令［2006］第30号） 90

Ⅱ.1.5 关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知（2002年2月3日　证监发行字［2002］15号） 102

Ⅱ.1.6 股票发行审核标准备忘录第5号（新修订）——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程（2002年5月10日 中国证监会发行监管部） 104

Ⅱ.1.7 股票发行审核标准备忘录第8号——关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理办法（2002年4月16日 中国证监会发行监管部） 106

Ⅱ.1.8 股票发行审核标准备忘录第16号（新修订）——首次公开发行股票的公司专项复核的审核要求（2003年12月16日 中国证监会发行监管部） 108

Ⅱ.1.9 关于职工持股会及工会持股有关问题的法律意见（2002年11月5日 法协字［2002］第115号） 110

Ⅱ.1.10 关于职工持股会及工会能否作为上市公司股东的复函（2000年12月11日 中国证监会法律部［2000］24号） 111

Ⅱ.1.11 关于证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序（2001年3月2日　证监发［2001］33号） 112

Ⅱ.1.12 前次募集资金使用情况专项报告指引（2001年4月10日 证监公司字［2001］42号） 114

Ⅱ.1.13 外国投资者对上市公司战略投资管理办法（2005年12月31日 商务部　证监会　税务总局　工商总局　外管局　商务部令［2005］第28号） 116

Ⅲ 证券发行信息披露 125

Ⅲ.1.1 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书（2006年修订）（2006年5月18日证监发行字［2006］5号） 125

Ⅲ.1.2　公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件（2006年修订）（2006年5月18日　证监发行字［2006］6号） 152

Ⅲ.1.3　关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》的通知（2006年5月8日 证监发行字［2006］1号） 157

Ⅲ.1.4　关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》的通知（2006年5月8日 证监发行字［2006］2号） 161

Ⅲ.1.5 公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号——保险公司招股说明书内容与格式特别规定（2000年11月2日 证监发［2000］76号） 177

Ⅲ.1.6 公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号——保险公司财务报表附注特别规定（2000年11月2日　证监发［2000］76号） 182

Ⅲ.1.7 公开发行证券的公司信息披露编报规则第5号——证券公司招股说明书内容与格式特别规定（2000年11月2日　证监发［2000］76号） 187

Ⅲ.1.8 公开发行证券的公司信息披露编报规则第6号——证券公司财务报表附注特别规定（2000年11月2日　证监发［2000］76号） 190

Ⅲ.1.9 公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2001年1月19日 证监发［2001］11号） 195

Ⅲ.1.10 公开发行证券的公司信息披露编报规则第10号——从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式特别规定（2001年2月6日　证监发［2001］17号） 197

Ⅲ.1.11 公开发行证券的公司信息披露编报规则第11号——从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定（2001年2月6日　证监发［2001］17号） 200

Ⅲ.1.12 公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告（2001年3月1日　证监发［2001］37号） 203

Ⅲ.1.13 公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理（2001年12月22日　证监发［2001］157号） 214

Ⅲ.1.14 公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定（2001年12月31日 证监发［2001］160号） 216

Ⅲ.1.15 公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号——外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定（2002年3月19日　证监发［2002］17号） 229

Ⅲ.1.16 公开发行证券的公司信息披露编报规则第18号——商业银行信息披露特别规定（2003年3月19日 证监会计字［2003］3号） 231

Ⅲ.1.17 公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号——非经常性损益（2004年修订）（2004年1月15日　证监会计字［2004］4号） 241

Ⅲ.1.18 公开发行证券的公司信息披露规范问答第3号——弥补累计亏损的来源、程序及信息披露（2006年修订）（2006年4月10日　证监会计字［2006］8号） 243

Ⅲ.1.19 公开发行证券的公司信息披露规范问答第4号——金融类公司境内外审计差异及利润分配基准（2001年8月30日　证监会计字［2001］58号） 245

Ⅲ.1.20 公开发行证券的公司信息披露规范问答第5号——分别按国内外会计准则编制的财务报告差异及其披露（2001年11月7日 证监会计字［2001］60号） 247

Ⅲ.1.21 关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露 249

有关事宜的通知（2001年1月20日 证监发行字［2001］13号） 249

Ⅳ 证券发行保荐 253

Ⅳ.1.1 证券发行上市保荐制度暂行办法（2003年12月28日 证监会令［2003］第18号） 253

Ⅳ.1.2 关于实施《证券发行上市保荐制度暂行办法》有关事项的通知（2004年1月2日 证监发［2004］1号） 264

Ⅳ.1.3 关于进一步做好《证券发行上市保荐制度暂行办法》实施工作的通知（2004年12月31日 证监发行字［2004］167号） 284

Ⅳ.1.4 保荐人尽职调查工作准则（2006年5月29日 证监发行字［2006］15号） 285

Ⅳ.1.5 首次公开发行股票辅导工作办法（2001年10月16日 证监发［2001］125号） 312

Ⅳ.1.6 关于股票发行上市辅导政策有关问题的通知（2001年9月10日 证监发［2001］111号） 325

Ⅳ.1.7 证券公司治理准则（试行）（2003年12月15日 证监机构字［2003］259号） 326

Ⅳ.1.8 证券公司内部控制指引（2003年12月15日 证监机构字［2003］260号） 337

Ⅳ.1.9 证券公司风险控制指标管理办法（2006年7月20日中国证券监督管理委员会令［2006］第34号） 352

Ⅳ.1.10 关于发布证券公司净资本计算标准的通知（2006年7月20日 证监机构字［2006］161号） 360

Ⅳ.1.11 证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见（2001年3月17日 证监发［2001］48号） 365

年5月9日 中国证券监督管理委员会令［2006］第31号） 371

Ⅴ.1.2 中国证券监督管理委员会发行审核委员会工作细则（2006年5月18日 证监发［2006］51号） 377

Ⅴ.1.3 中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核工作指导意见（2004年1月20日 证监发［2004］9号） 383

Ⅵ.1.1　证券发行与承销管理办法（2006年9月17日 中国证券监督管理委员会令［2006］第37号） 389

Ⅵ 询价与承销 389

Ⅵ.1.2　关于做好询价工作相关问题的函（2006年5月29日　发行监管函［2006］38号） 398

Ⅵ.1.3　上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）（2000年4月30日 证监公司字［2000］45号） 410

Ⅵ.1.4　超额配售选择权试点意见（2001年9月3日　证监发［2001］112号） 412

Ⅵ.1.5　关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知（2001年11月21日 证监发［2001］144号） 415

Ⅵ.1.6　关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题的通知（2002年3月12日　证监基金字［2002］9号） 416

Ⅵ.1.7　关于全国社会保障基金委托投资若干问题的复函（2002年8月6日　证监函［2002］201号） 417

Ⅵ.1.8　关于社保基金行投［2002］22号文的复函（2002年10月11日 发行监管函［2002］99号） 418

Ⅵ.1.9　沪市股票上网发行资金申购实施办法（2006年5月20日 上海证券交易所　中国证券登记结算有限责任公司） 419

Ⅵ.1.10　深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法（2006年5月19日 深圳证券交易所　中国证券登记结算有限责任公司） 423

年9月18日　上海证券交易所） 427

Ⅵ.1.12　关于深市新股资金申购上网发行的补充通知（2006年9月18日 深圳证券交易所　中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司） 429

Ⅶ 证券上市 433

Ⅶ.1.1　上海证券交易所股票上市规则（2006年5月修订）（节选）（2006年5月18日　上海证券交易所） 433

Ⅶ.1.2　深圳证券交易所股票上市规则（2006年5月修订）（节选）（2006年5月19日　深圳证券交易所） 440

Ⅶ.1.3　上海证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2006年5月17日　上海证券交易所　上证上字［2006］356号） 447

Ⅶ.1.4　深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2006年5月18日　深圳证券交易所　深证上［2006］46号） 451

Ⅶ.1.5　深圳证券交易所可转换公司债券上市、交易、清算、转股和兑付实施规则（2002年5月22日　深圳证券交易所） 455

Ⅶ.1.6　上海证券交易所权证管理暂行办法（2005年7月18日 上海证券交易所） 461

Ⅶ.1.7 中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所上市权证登记结算业务实施细则（2005年8月17日 中国证券登记结算有限责任公司） 467

Ⅶ.1.8　深圳证券交易所权证管理暂行办法（2005年7月18日 深圳证券交易所） 477

Ⅶ.1.9 中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所上市权证登记结算业务实施细则（2005年8月16日 中国证券登记结算有限责任公司） 483

Ⅶ.1.10　关于权证发行上市若干问题的通知（2005年11月29日　深圳证券交易所） 491

Ⅷ 上市公司监管 499

Ⅷ.1 上市公司的公司治理与规范运作 499

Ⅷ.1.1 国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知（2005年10月19日 国发［2005］34号） 499

Ⅷ.1.2　上市公司治理准则（2002年1月7日 证监发［2002］1号） 506

Ⅷ.1.3 关于发布《上市公司股东大会规则》的通知（2006年3月16日　证监发［2006］21号） 516

Ⅷ.1.4　关于印发《上市公司章程指引（2006年修订）》的通知（2006年3月16日 证监公司字［2006］38号） 524

Ⅷ.1.5 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见（2001年8月16日　证监发［2001］102号） 555

Ⅷ.1.6　上市公司检查办法（2001年3月19日 证监发［2001］46号） 560

Ⅷ.1.7　上市公司股权激励管理办法（试行）（2005年12月31日　证监公司字［2005］151号） 563

Ⅷ.1.8　企业国有产权向管理层转让暂行规定（2005年4月11日 国资发产权［2005］78号） 571

Ⅷ.1.9　关于规范上市公司对外担保行为的通知（2005年11月14日　证监发［2005］120号） 574

Ⅷ.1.10　关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（2003年8月28日　证监发［2003］56号） 577

Ⅷ.1.11 关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知（2000年6月6日　证监公司字［2000］61号） 580

Ⅷ.1.12　上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）（2005年6月16日　证监发［2005］51号） 582

Ⅷ.1.13　关于上市公司聘用、更换会计师事务所（审计事务所）有关问题的通知（1996年7月29日　证监会字［1996］1号） 588

Ⅷ.1.14　关于印发《关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》的通知（2003年10月8日 证监会计字［2003］13号） 590

Ⅷ.1.15　关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知（2004年1月6日 证监会计字［2004］1号） 592

Ⅷ.2　上市公司持续信息披露 596

Ⅷ.2.1 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2005年修订）（2005年12月15日 证监公司字［2005］141号） 596

Ⅷ.2.2　公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式（2003年修订）（2003年6月24日　证监公司字［2003］25号） 623

Ⅷ.2.3　公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号——公司股份变动报告的内容与格式（2005年修订）（2005年12月16日　证监公司字［2005］142号） 641

Ⅷ.2.4　公开发行证券公司信息披露编报规则第8号——证券公司年度报告内容与格式特别规定（2000年12月21日　证监发［2000］80号） 647

Ⅷ.2.5　公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特别规定（2003年修订）（2003年3月26日 证监公司字［2003］8号） 649

Ⅷ.2.6　公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露（2003年12月1日　证监会计字［2003］16号） 656

Ⅷ.2.7　关于上市公司临时公告及相关附件报送中国证监会派出机构备案的通知（2003年3月20日　证监公司字［2003］7号） 658

Ⅷ.2.8 关于上市公司收购母公司商标等无形资产信息披露问题的通知（2000年12月6日 上海证券交易所） 659

Ⅷ.3　上市公司并购重组 660

Ⅷ.3.1　上市公司收购管理办法（2006年7月31日 中国证券监督管理委员会令［2006］第35号） 660

Ⅷ.3.2 中国证券监督管理委员会上市公司重组审核委员会工作规程（2004年5月12日　证监发［2004］41号） 682

Ⅷ.3.3　关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知（2001年12月10日 证监公司字［2001］105号） 688

Ⅷ.3.4　关于发布新修订的公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号至第19号的通知（2006年8月4日 证监公司字［2006］156号） 693

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书（2006年8月4日 证监公司字［2006］156号） 693

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书（2006年8月4日 证监公司字［2006］156号） 706

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号——要约收购报告书（2006年8月4日 证监公司字［2006］156号） 720

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号——被收购公司董事会报告书（2006年8月4日　证监公司字［2006］156号） 733

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第19号——豁免要约收购申请文件（2006年8月4日 证监公司字［2006］156号） 739

Ⅸ 其他证券发行 745

Ⅸ.1　证券公司债券 745

Ⅸ.1.1　证券公司债券管理暂行办法（2003年8月29日 中国证券监督管理委员会令［2003］第15号） 745

Ⅸ.1.2　关于修改《证券公司债券管理暂行办法》的决定（2004年10月18日 中国证券监督管理委员会令［2004］第25号） 754

Ⅸ.1.3　关于发布《证券公司债券管理暂行办法》五个配套文件的通知（2003年8月29日　证监发行字［2003］106号） 755

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第20号——证券公司发行债券申请文件（2003年8月29日 证监发行字［2003］106号） 755

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第21号——证券公司公开发行债券募集说明书（2003年8月29日　证监发行字［2003］106号） 761

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第22号——证券公司债券上市公告书（2003年8月29日 证监发行字［2003］106号） 775

证券公司定向发行债券信息披露准则（2003年8月29日　证监发行字［2003］106号） 779

资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则（2003年8月29日　证监发行字［2003］106号） 785

Ⅸ.1.4　证券公司发行债券监管意见书申报表 789

Ⅸ.1.5　证券公司债券登记结算业务办理规则（2003年12月22日 中国证券登记结算有限责任公司） 794

Ⅸ.2　企业债券 800

Ⅸ.2.1　企业债券管理条例（1993年8月2日 国务院令 800

［1993］第121号） 800

Ⅸ.2.2 国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知（2004年6月21日　发改财金［2004］1134号） 804

Ⅸ.2.3 关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知（2000年4月30日　证监机构字［2000］85号） 810

Ⅸ.2.4　关于证券交易所核准企业债券上市交易有关事项的通知（2004年9月15日　证监发行字［2004］150号） 812

Ⅸ.2.5 上海证券交易所企业债券上市规则（节选）（2000年9月1日 上海证券交易所） 813

Ⅸ.2.6　深圳证券交易所企业债券上市规则（节选）（2000年9月1日 深圳证券交易所） 815

Ⅸ.3　公司发行境内上市外资股（B股） 821

Ⅸ.3.1 关于发行B股的企业在分红派息时如何确认利润分配标准的函（1994年1月6日 证监函字［1994］1号） 821

Ⅸ.3.2 国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定（1995年12月25日 国务院令［1995］第189号） 822

Ⅸ.3.3　股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则（1996年5月3日 国务院证券委员会　证委发［1996］9号） 827

Ⅸ.3.4　关于境内上市外资股（B股）发行上市过程中有关信息披露问题处理意见的通知（1996年7月17日 国际业务部［1996］1号） 833

Ⅸ.3.5　关于B股上市公司中期财务报告审计问题的通知（1998年7月11日 证监国字［1998］16号） 834

Ⅸ.3.6 申请发行境内上市外资股（B股）公司报送材料标准格式（1999年3月25日　证监发［1999］17号） 835

Ⅸ.3.7　关于企业发行B股有关问题的通知（1999年5月19日　证监发行字［1999］52号） 838

Ⅸ.3.8　关于境内上市外资股（B股）公司非上市外资股上市流通问题的通知（2000年9月1日　证监公司字［2000］140号） 839

Ⅸ.3.9　境内上市外资股（B股）公司非上市外资股上市流通的办理程序（2001年2月22日 证监发［2001］24号） 840

Ⅸ.3.10　关于外商投资股份有限公司非上市外资股转B股流通有关问题的补充通知（2002年8月16日　对外贸易经济合作部　外经贸资一函［2002］902号） 841

Ⅸ.4　公司发行境外上市外资股（H股） 843

Ⅸ.4.1 关于境外上市企业外汇管理有关问题的通知（1994年1月13日 中国证监会　国家外汇管理局　证监发字［1994］8号） 843

Ⅸ.4.2 国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定（1994年8月4日 国务院令［1994］第160号） 844

Ⅸ.4.3 关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知（1994年8月27日 国务院证券委员会　国家体改委　证委发［1994］21号） 848

Ⅸ.4.4　关于到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函（1995年4月3日 中国证监会海外上市部　国家体改委生产体制司　证监海函［1995］1号） 877

Ⅸ.4.5　关于境外上市的股份制试点企业利润分配问题的通知（1995年8月24日 财政部　财会字［1995］31号） 881

Ⅸ.4.6　关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见（1999年3月29日 国家经贸委　中国证监会　国经贸企改［1999］230号） 882

Ⅸ.4.7　关于企业申请境外上市有关问题的通知（1999年 886

7月14日　证监发行字［1999］83号） 886

Ⅸ.4.8　境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引（1999年9月21日　证监发行字［1999］126号） 890

Ⅸ.4.9　关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知（2002年8月5日 国家外汇管理局　中国证监会汇发［2002］77号） 892

Ⅸ.4.10　关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知（2004年7月21日　证监发［2004］67号） 896

Ⅸ.5　境外注册中资公司境外发行上市 899

Ⅸ.5.1　关于批转证监会《关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告》的通知（1993年4月9日 国务院证券委员会） 899

Ⅸ.5.2　关于境内企业间接到境外发行股票并上市有关问题的复函（1997年3月17日 证办法字［1997］1号） 901

Ⅸ.5.3 关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知（1997年6月20日 国务院国发［1997］21号） 902

Ⅸ.5.4　关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知（1998年2月27日　证监［1998］5号） 904

Ⅸ.5.5 国家外汇管理局关于完善境外上市外汇管理有关问题的通知（2003年9月9日 汇发［2003］108号） 911

Ⅸ.5.6 国家外汇管理局关于完善外资并购外汇管理有关问题的通知（2005年1月24日 汇发［2005］11号） 921

Ⅸ.5.7 国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知（2005年2月1日 汇发［2005］6号） 923

Ⅸ.5.8 国家外汇管理局关于境内居民个人境外投资登记及外资并购外汇登记有关问题的通知（2005年4月21日 汇发［2005］29号） 925

Ⅸ.5.9 国家外汇管理局关于下放部分资本项目外汇业务审批权限有关问题的通知（2005年8月25日 汇发［2005］63号） 927

Ⅸ.5.10　关于外国投资者并购境内企业的规定（2006年8月8日　中华人民共和国商务部　国务院国有资产监督管理委员会 国家税务总局 国家工商行政管理总局 中国证券监督管理委员会　国家外汇管理局［2006］第10号） 929

Ⅹ 常用法律、法规、规章及规则 945

Ⅹ.1.1 中华人民共和国行政许可法（2003年8月27日 中华人民共和国主席令［2003］第7号） 945

Ⅹ.1.2 中华人民共和国证券投资基金法（2003年10月28日 中华人民共和国主席令［2003］第9号） 958

Ⅹ.1.3 中华人民共和国担保法（1995年10月1日 中华人民共和国主席令［1995］第50号） 976

Ⅹ.1.4　中华人民共和国企业破产法（2006年8月27日 中华人民共和国主席令第54号） 988

Ⅹ.1.5 中华人民共和国刑法修正案（六）（2006年）（2006年6月29日 中华人民共和国主席令［2006］第51号） 1008

Ⅹ.1.6　最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（2002年12月26日 法释［2003］2号） 1013

Ⅹ.1.7　最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定（2002年12月3日 法释［2003］1号） 1019

Ⅹ.1.8 国务院关于修改《中华人民共和国公司登记管理条例》的决定（2005年12月18日 中华人民共和国国务院令［2005］第451号） 1023

Ⅹ.1.9　公司注册资本登记管理规定（2004年6月14日 中华人民共和国国家工商行政和管理总局令［2004］第11号） 1043

Ⅹ.1.10 中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）（2004年7月1日　证监发［2004］62号） 1046

Ⅹ.1.11　证券市场禁入规定（2006年6月7日 中国证券监督管理委员会令［2006］第33号） 1056

Ⅹ.1.12　律师和律师事务所违法行为处罚办法（2004年3月19日 中华人民共和国司法部令［2004］第86号） 1059

Ⅹ.1.13　证券投资基金运作管理办法（2004年6月29日中国证券监督管理委员会令［2004］第21号） 1064

Ⅹ.1.14　证券公司客户资产管理业务试行办法（2003年12月18日 中国证券监督管理委员会令第17号） 1072

Ⅹ.1.15　合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法（2002年11月15日 中国证券监督管理委员会 中国人民银行令［2002］第12号） 1084

Ⅹ.1.16　外资参股证券公司设立规则（2002年6月1日 中国证券监督管理委员会令［2002］第8号） 1091

Ⅹ.1.17　关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定（1995年1月10日 对外贸易经济合作部令［1995］第1号） 1096

Ⅹ.1.18　关于外商投资股份公司有关问题的通知（2001年5月17日 外经贸资字［2001］39号） 1100

Ⅹ.1.19　关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见（2001年10月8日 对外贸易经济合作部　中国证券监督管理委员会　外经贸资发［2001］538号） 1101

Ⅹ.1.20 国务院办公厅转发国资委关于进一步规范国有企业改制工作实施意见的通知（2005年12月19日 国办发［2005］60号） 1103

Ⅴ 发审委审核 2006

Ⅴ.1.1 中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法 2006

Ⅵ.1.11 关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知 2006