中国律师办案全程实录 股票发行与上市PDF电子书下载

第一部分 境内A股首次发行与上市第一章 项目介入 3

第一节 项目考察 5

第二节 接受委托 6

第二章 股份制改造前的尽职调查 11

第一节 中介机构的协调 13

第二节 起草调查问卷、开展调查工作 18

第三节 梳理调查结果、发现并解决问题 25

第三章 股份制改造 29

第一节 股份制改造概述 31

第二节 股份制改造的一般流程 36

第三节 有限责任公司改制为股份有限公司 38

第四节 国有企业改制为股份有限公司 43

第五节 改制有关问题的处理 44

第六节 股份制改造中律师应起草和出具的主要文件 46

第四章 股份制改造后发行人的规范运作及律师尽职调查 77

第一节 发行人的规范运作 79

第二节 律师尽职调查内容 140

第三节 律师尽职调查方法 149

第五章 申报与核准 157

第一节 申报与核准的基本流程 159

第二节 公司就本次发行与上市作出决议和授权 160

第三节 申报时律师应出具的文件 163

第四节 审核阶段律师的工作 235

第五节 会后事项的关注、核查与补充法律意见 238

第六节 律师工作底稿 246

第二部分 上市公司新股发行第一章 上市公司新股发行概述 251

第二章 上市公司新股发行中的律师工作 255

第三章 新股发行中的特殊事项 261

第一节 关于新股发行的批准和授权 263

第二节 关于公开发行新股的条件 268

第三节 关于前次募集资金使用情况 271

第四节 非公开发行股票 273