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第一节　证券概述 1

一、证券的概念 1

第一章　证券投资对象 1

二、证券的本质 3

三、证券的功能 4

第二节　股票 5

一、股票的概念 5

二、股票的种类 7

三、我国的股权分置改革 10

四、股票的价值 11

一、债券的概念 12

第三节　债券 12

二、债券的分类 13

第四节　证券投资基金 18

一、证券投资基金的概念 18

二、证券投资基金的分类 19

三、证券投资基金的发行方式 23

四、证券投资基金与股票、债券的区别 23

五、证券投资基金的运作与管理 24

六、基金的信息披露 26

复习思考题 27

二、金融期货交易与金融现货交易的区别 28

一、金融与金融期货的定义 28

第一节　金融期货 28

第二章　金融衍生工具 28

三、金融期货的功能 29

四、金融期货交易与商品期货交易的区别 29

五、金融期货的主要交易制度 30

六、金融期货的种类 31

第二节　金融期权 33

一、金融期权的概念 33

二、金融期权的功能 33

三、金融期权的种类 33

四、金融期货与期权的区别 33

五、期权投资盈亏分析 34

六、投资策略 35

第三节　可转换证券 35

一、可转换证券的定义 35

二、可转换证券的意义 36

三、可转换证券的特点 36

四、可转换证券的要素 37

第四节　其他衍生工具简介 38

一、存托凭证 38

二、认股权证 39

附：金融衍生工具有关术语 42

复习思考题 46

二、证券市场的种类 47

一、证券市场的特点 47

第一节　证券市场概述 47

第三章　证券市场 47

三、证券市场的形成与发展 49

四、我国证券市场的发展 49

五、证券市场的功能 51

第二节　证券发行市场 53

一、证券发行市场概述 53

二、证券的发行方式 54

三、股票发行市场 55

四、债券发行市场 59

一、证券交易市场概述 63

第三节　证券交易市场 63

二、证券交易所市场 64

三、店头交易市场 68

四、二板市场 68

五、第三市场和第四市场 70

六、证券上市制度 71

第四节　证券交易规程 72

一、开户 72

二、委托 74

三、证券商受理委托 74

四、成交 74

五、清算与交割 75

七、证券代码解读 76

六、过户 76

第五节　股票价格指数 78

一、股票价格指数的概念 78

二、股票价格指数的编制方法 78

三、股票价格指数的种类 79

四、世界上几种著名的股票指数 79

五、中国的股票价格指数 81

复习思考题 83

第四章　证券中介机构 84

第一节　证券公司 84

一、证券公司的设立 85

二、证券公司的主要业务 85

三、证券公司高级管理人员的管理 87

四、证券公司经营业务的注意事项 88

五、证券经纪业务的风险 89

六、证券经纪业务风险的防范 91

第二节　证券登记结算机构 92

一、证券登记结算机构 92

二、证券登记结算公司的职能 92

三、登记结算公司的有关业务规则 92

第三节　证券服务机构 93

一、证券服务机构的类别 93

二、证券服务机构的法律责任 93

三、明确市场准入及退出机制 94

四、证券投资咨询公司的业务 94

附：中介机构术语及名词 95

复习思考题 97

第一节　证券投资的成本 98

一、证券买入价款 98

二、税 98

第五章　证券投资收益与风险 98

三、证券交易佣金 100

四、其他费用 100

第二节　股票收益与除权、除息 101

一、股票收益 101

二、股票除权 103

第三节　证券投资盈亏的计算 105

一、证券单项交易差价收益率的计算 105

三、股票除息 105

二、证券投资现金分红收益率的计算 106

三、债券收益 106

四、债券收益率的计算 107

五、证券投资年总收益率的计算 109

六、股票投资盈亏平衡点的计算 110

七、证券投资基金的收益和费用 110

第四节　证券投资风险 112

一、证券投资风险的含义 112

二、证券投资风险的类型 112

三、证券投资风险的识别 116

四、证券投资风险的评估 117

五、证券投资风险控制的基本原则 119

六、证券投资风险与收益的关系 120

复习思考题 121

第六章　证券投资基本分析 122

第一节　宏观经济分析 122

一、宏观经济运行的意义和方法 122

二、宏观经济政策与证券投资 126

第二节　行业分析 128

一、行业分类 128

二、行业的一般特性分析 130

三、影响行业兴衰的因素分析 132

第三节　公司分析 134

四、行业投资的选择 134

一、公司基本素质分析 135

二、公司财务状况分析 136

复习思考题 140

第七章　证券投资技术分析 141

第一节　证券技术分析准备 141

一、技术分析的三大基本假设 141

二、技术分析方法的分类 141

三、证券名称解读 142

四、技术分析的四大要素：价、量、时、空 143

五、证券分析系统解读 143

第二节　技术分析主要理论 145

一、道氏理论 145

二、K线理论 148

三、黄金分割率理论 150

四、波浪理论 151

五、其他技术分析理论简介 153

第三节　主要图形形态分析 154

一、反转形态 154

二、整理形态 156

三、缺口 158

四、趋势线 158

五、反转形态和整理形态的运用实例 159

第四节　主要技术分析指标 161

一、移动平均线（MA） 161

二、平滑异同移动平均线（MACD） 163

三、相对强弱指标（RSI） 165

四、威廉指数（％R） 166

五、随机指数（KDJ线） 167

六、动向指数（DMI） 168

七、乖离率（BIAS） 169

八、容量比率（VR） 170

九、成交量净额（OBV） 170

十、买卖意愿指标（BRAR） 172

第五节　投资分析方法的选择 174

附：证券投资专用术语 174

复习思考题 177

一、确定投资目标 178

第一节　证券投资计划 178

第八章　证券投资计划、方法与技巧 178

二、拟定投资计划 179

三、证券投资计划的类型 181

第二节　证券投资常用方法与技巧 181

一、分散投资法 182

二、计划投资法 184

三、趋势投资法 187

四、江恩理论 188

五、正确选股和选时 189

复习思考题 191

一、证券市场监管的意义与原则 192

第一节　证券市场监管概述 192

第九章　证券市场的监管 192

二、证券市场监管的方式与手段 194

第二节　证券市场监管体系 195

一、证券市场监管模式 195

二、证券监管机构与自律机构 197

三、证券市场监管的内容 200

复习思考题与案例 211

附录一　《证券投资》实践课程教学大纲 214

附录二　实训指导 216

附录三 中华人民共和国证券法 224

证券市场基础知识模拟试题／答案 251

参考文献 262