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第1章 股改篇 1

综述：为什么要股改？ 2

主词一：股权分置 4

股权分置 4

国有股减持 7

国有股配售 8

股份回购 8

国有股存量发行 8

主词二：股权分置改革 9

股权分置改革 9

对价 10

股改承诺 11

以股抵债 11

资产注入 12

投票门 13

重组换对价 13

拜票 14

主词三：新老划断 14

新老划断 14

锁一爬二 15

全流通 15

非流通股禁售 15

主词四：股权激励 16

股权激励 16

管理层收购（MBO） 19

第2章 发行篇 20

综述：中国证券市场三大发行改革 21

主词一：股票首次公开发行 23

股票首次公开发行 23

核准制 24

审批制 24

保荐制 25

注册制 25

询价制 26

主词二：证券承销 28

证券承销 28

证券包销 28

全额包销 29

余额包销 29

储架发行 29

绿鞋计划 30

主词三：新股发行认购 32

上网定价发行 32

上网竞价发行 32

向二级市场投资者市值配售 33

向法人配售和向一般投资者上网发行相结合 33

法人配售 33

一人一手 36

回拨机制 36

主词四：新股发行推介 40

路演 40

网上路演 40

主词五：增发 41

增发 41

定向增发 41

第3章 股票篇 42

综述：股改后的股票种类知多少 43

主词一：G股 43

G股 43

中小企业板 44

S股 44

主词二：中小企业板 44

主词三：创业板 47

创业板 47

企业孵化器 48

主词四：代办股份转让系统 49

三板市场 49

主词五：特别处理股票 54

ST股与＊ST股 54

PT股 55

第4章 债券篇 56

主词一：凭证式国债 57

凭证式国债 57

主词二：记账式国债 59

记账式国债 59

电子储蓄国债 60

主词三：电子储蓄国债 60

主词四：可转换债券 62

可转换公司债券 62

转股价格 69

主词五：可分离交易可转债 69

可分离交易可转债 69

主词六：国际债券 70

国际债券 70

熊猫债券 71

第5章 投资基金篇 72

主词一：证券投资基金 73

证券投资基金 73

基金投资人 73

基金管理人 73

基金代理人 74

基金托管人 74

封转开 76

主词二：证券投资基金分类 76

成长型基金 77

收入型基金 77

平衡型基金 77

股票基金 77

债券基金 78

混合基金 78

货币市场基金 78

指数基金 78

期货基金 78

期权基金 78

基金平价发行 79

基金折价发行 79

基金溢价发行 79

主词三：证券投资基金的发行 79

发行证券投资基金 79

认股权证基金 79

基金申购 80

基金赎回 81

主词四：证券投资基金上市 81

证券投资基金上市 81

主词五：衡量证券投资基金的风险 81

标准差 81

贝塔系数 82

阿尔法系数 83

夏普比率 84

ETF 87

主词六：基金新品种——ETF 87

ETF基金份额折算 90

实物申购、赎回 91

ETF的套利操作过程 92

ETF基金份额的净值（NAY） 95

ETF参考单位净值（IOPV） 95

主词七：基金新品种——LOF 96

LOF 96

主词八：基金新品种——伞形基金 98

伞形基金 98

主词九：其他基金新品种 101

中短期债券基金 101

行业基金 102

保本基金 103

复制基金 105

生命周期基金 106

FOF 107

房地产信托投资基金（REITs） 108

第6章 金融衍生工具篇 111

综述：金融衍生产品是资本市场发展的必然选择 112

主词一：认股权证 117

认股权证 117

标的证券 120

行权 120

行权价格 121

行权比例 121

主词二：认股权证分类 121

认购权证 121

备兑权证 122

股本权证 122

认股权证的有效杠杆 122

欧式认股权证 122

美式认股权证 122

认沽权证 122

股本认股权证 123

备兑认股权证 124

指数认股权证 126

价内权证 128

主词三：认股权证的内在价值和时间价值 128

权证的内在价值 128

权证的时间价值 128

历史波动率 129

隐含波动率 129

主词四：权证的交易 132

做市商 132

创设机制 133

主词五：权证风险 149

发行人风险 149

流动性风险 149

杠杆风险 149

交易中止风险 150

有限的存续期 150

总体市场风险 150

主词六：股指期货 150

股票指数期货 150

金融期货 152

标的指数 153

沪深300指数 153

合约规模 154

最小波动价位 155

每日价格波动限幅 156

最后交易日 156

最后结算价格 157

强行平仓 157

熔断机制 157

主词七：其他新兴衍生产品 159

期权 159

期权执行价格 160

期权的权利金 160

履约保证金 160

看涨期权 160

看跌期权 160

欧式期权 160

美式期权 161

高息票据（ELN） 162

资产证券化 165

住房抵押贷款担保证券 166

资产支持商业票据（ABCP） 168

第7章 交易篇 169

主词一：证券融资 170

证券融资 170

现金交易 170

保证金交易 171

证券抵押贷款 171

融资融券 171

主词二：大宗交易 172

大宗交易 172

网上证券交易 177

银证通 177

主词三：网上交易 177

通买通卖 178

主词四：新的市场指数 180

上证180指数 180

上证50指数 181

深证100指数 181

沪深300指数 182

中小板指数 182

第8章 机构篇 184

主词一：证券经营机构 185

证券经营机构 185

创新类证券公司 185

规范类证券公司 186

证券自营业务 188

主词二：证券经营机构的特殊业务 188

自营股票规模 189

证券自营业务规模 189

证券承销与保荐业务 191

集合资产管理 191

主词三：全国社会保障基金 192

全国社会保障基金 192

全国社保基金境外投资 194

资金信托业务 195

企业年金基金 196

主词四：私募基金 196

私募基金 196

主词五：QFII和QDII 199

QFII 199

QDII 205

后记 207