电子证券交易基础PDF电子书下载

第一章 证券基础知识 1

1.1 证券 1

1.1.1 证券概述 1

1.1.2 有价证券 2

1.1.3 无价证券 4

1.1.4 证券的逻辑分类 4

1.2 股票 5

1.2.1 股票的概念 5

1.2.2 股票的价值与价格 6

1.2.3 普通股票与优先股票 6

1.2.4 我国现有股票类型 8

1.3 债券 10

1.3.1 债券的特征与类型 10

1.3.2 政府债券 12

1.3.3 金融债券与公司债券 13

1.3.4 国际债券 15

1.4 证券投资基金 16

1.4.1 证券投资基金概述 16

1.4.2 证券投资基金的当事人 18

1.4.3 投资基金的费用、估值与收益 18

1.5 金融衍生工具 21

1.5.1 金融衍生工具概述 21

1.5.2 金融期货 22

1.5.3 金融期权 25

1.5.4 可转换证券 25

1.5.5 其他衍生工具简介 26

1.6 证券市场 27

1.6.1 证券市场概述 27

1.6.2 证券市场参与者 30

1.6.3 发行市场与交易市场 31

1.6.4 证券公司 34

1.6.5 证券服务机构 42

1.6.6 证券市场法律法规概述 44

1.6.7 证券市场监管体系 46

1.6.8 证券业从业人员的资格管理和行为规范 47

第二章 证券交易模式 50

2.1 证券交易制度的概述 50

2.1.1 证券交易机制 50

2.1.2 证券交易制度 51

2.1.3 电子证券交易的实现 55

2.2 我国证券市场的交易模式 56

2.2.1 中央登记结算制度 56

2.2.2 会员制度 57

2.2.3 交易席位 61

2.2.4 交易单元 62

2.3 委托模式 63

2.3.1 出市代表 63

2.3.2 书面委托交易 68

2.3.3 热自助委托交易 69

2.3.4 划卡委托交易 69

2.3.5 电话委托交易 71

2.3.6 网上委托交易 73

2.3.7 手机委托交易 80

2.3.8 全权代理委托交易 81

2.3.9 夜市委托 81

2.3.10 人工喊价 82

2.4 证券代码及分类 84

2.4.1 可交易证券的分类 85

2.4.2 证券名称的命名 88

2.4.3 上海证券交易所证券编码原则 90

2.4.4 深圳交易所证券编码原则 90

2.5 股东账号及分类 92

2.5.1 上海证券交易所股东账户编码 93

2.5.2 深圳证券交易所股东账户编码 94

2.6 交易费用 95

2.6.1 沪市证券交易相关业务费用 96

2.6.2 深市证券交易相关业务费用 97

2.7 电子证券交易法则 98

2.7.1 电子证券交易种类 98

2.7.2 证券交割 103

2.7.3 分红派息 106

2.7.4 配股与缴款 109

2.7.5 除权与除息 110

2.7.6 证券指定交易与转托管 111

2.7.7 新股申购 112

第三章 电子证券行情揭示系统 115

3.1 交易所行情数据传输方式 115

3.1.1 上海证券通信有限责任公司 115

3.1.2 深圳证券通信有限公司 116

3.1.3 交易所行情数据传输过程 116

3.1.4 行情数据库文件结构说明 118

3.2 行情数据基本概念 119

3.2.1 名词解释 119

3.2.2 K线图 130

3.2.3 行情软件通用代码简介 131

3.3 网络行情揭示系统 136

3.3.1 网络行情揭示软件简介 136

3.3.2 钱龙行情揭示系统 136

3.3.3 “同花顺”网络行情揭示系统 140

3.3.4 “大智慧”网络行情揭示系统 142

3.3.5 “网上直通车”网络行情揭示系统 143

3.3.6 “金典”和“旗舰”网络行情揭示系统 145

3.4 其他行情系统 146

3.4.1 证券营业大厅的大屏幕系统 146

3.4.2 家庭电视行情系统 147

3.4.3 手机行情系统 148

3.4.4 电话行情咨询系统 148

3.4.5 电视墙 148

第四章 电子证券信息咨询系统 150

4.1 证券信息咨询系统简介 150

4.1.1 证券信息咨询的分类 150

4.1.2 证券信息披露方式 165

4.1.3 证券信息咨询方式 166

4.2 证券行业的信息化发展 167

4.2.1 证券信息的发展历程 167

4.2.2 信息化的现状 168

4.2.3 证券信息咨询系统的未来发展模式 171

4.3 钱龙信息系统 173

4.3.1 龙讯的优势 174

4.3.2 龙讯产品内容 177

4.3.3 龙讯产品服务 181

4.4 港澳信息系统 182

4.4.1 功能 183

4.4.2 特性 184

4.4.3 安装 184

4.4.4 特点 185

4.4.5 改进 185

4.4.6 港澳咨询主要内容 188

第五章 电子证券柜台业务 195

5.1 证券柜台业务简介 195

5.1.1 营业部大堂经理窗口 196

5.1.2 账户柜台窗口 196

5.1.3 资金柜台窗口 196

5.1.4 第三方存管 196

5.1.5 融资融券业务 196

5.1.6 非现场开户 196

5.2 证券柜台业务架构及各岗位职责 197

5.2.1 证券公司营业部柜台岗位构成 197

5.2.2 证券公司营业部柜台各岗位职责 197

5.3 证券柜台业务分类 198

5.3.1 证券开户 198

5.3.2 资金开户 201

5.3.3 第三方存管 202

5.3.4 其他业务 205

5.3.5 融资融券 207

5.4 开户流程 211

5.4.1 沪深A股账户开户 211

5.4.2 沪深B股账户开户 211

5.5 非现场开户业务简介 213

5.5.1 见证开户 214

5.5.2 网上开户 214

5.5.3 账户开通 214

5.5.4 非现场开户业务流程 214

5.6 恒生融资融券系统简介 215

5.6.1 柜台信用账户开户操作流程 215

5.6.2 融资融券业务柜台操作流程 219

5.7 恒生统一账户系统简介 224

5.7.1 基础入门 224

5.7.2 系统安全性 225

5.7.3 统一账户系统操作指引 231

第六章 电子证券清算与交割 242

6.1 证券清算概述 242

6.1.1 证券清算的概念 242

6.1.2 电子证券清算的原则 243

6.1.3 电子证券清算周期 244

6.1.4 证券结算体制 245

6.1.5 证券结算费用 245

6.2 证券一级清算业务 245

6.2.1 一级清算业务 245

6.2.2 证券公司法人清算系统的设计结构 246

6.3 证券公司二级清算业务 247

6.3.1 日终操作流程介绍 248

6.3.2 日终清算 249

6.4 证券营业部机房业务流程 259

6.4.1 开市前操作流程 259

6.4.2 开市期间操作流程 260

6.4.3 闭市后操作流程 261

6.4.4 日常操作流程 261

6.4.5 应急操作流程 262

6.4.6 填写机房日志 267

第七章 电子证券交易网络系统 270

7.1 证券交易网络系统发展历程 270

7.1.1 总线型单一服务器结构 271

7.1.2 典型总线型双服务器结构 272

7.1.3 典型证券网络混合结构 272

7.1.4 典型高速证券网络结构 273

7.1.5 21世纪证券公司营业部网络系统 274

7.1.6 千兆以太网 275

7.1.7 集中交易网络模式 276

7.2 证券交易网络的拓扑结构 278

7.2.1 证券营业部类型 278

7.2.2 A型证券营业部网络规范 278

7.2.3 B证券型营业部网络规范 278

7.2.4 C型证券营业部网络规范 280

7.2.5 B、C型证券营业部设备配置明细 281

7.3 证券交易网络设备 282

7.3.1 服务器 283

7.3.2 交换机 290

7.3.3 路由器 293

7.3.4 无盘站 294

7.4 证券交易广域网系统 295

7.4.1 证券通信技术简介 295

7.4.2 营业部通信技术简介 298

7.4.3 营业部通信系统特点 302

7.5 银证转账系统与第三方存管 302

7.5.1 银证转账发展历程 302

7.5.2 银证转账简介 303

7.5.3 第三方存管简介 303

7.5.4 银证转账与银证通区别 303

7.5.5 第三方存托管特点 305

7.5.6 如何办理第三方存托管 305

7.5.7 如何选择开办银行 306

7.5.8 第三方存管系统 306

7.6 证券交易网络操作系统 307

7.6.1 DOS操作系统 307

7.6.2 NetWare操作系统 308

7.6.3 Windows操作系统 309

7.6.4 Unix操作系统 311

7.6.5 Linux操作系统 311

7.7 证券交易中的数据库系统 313

7.7.1 Foxpro 313

7.7.2 SQL server 317

7.7.3 Sybase 317

7.8 证券营业部应用系统 318

第八章 电子证券交易发展趋势 320

8.1 电子证券交易市场体系的发展趋势 320

8.1.1 交易市场的多层次化 320

8.1.2 交易所的公司化 325

8.1.3 交易的一体化 327

8.1.4 交易市场的无形化 329

8.2 电子证券交易系统的发展方向 330

8.2.1 推动电子证券交易系统发展的动因 330

8.2.2 电子证券交易系统的竞争 332

8.2.3 电子证券交易系统的未来发展趋势 336

8.2.4 对我国电子证券交易系统发展的启示 338

参考文献 342

后记 345