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我国的证券法是什么时候通过的？从什么时候开始实施？ 2

我国制定证券法的立法目的是什么？ 2

制定证券法的立法指导思想是什么？ 2

关于立法宗旨 2

我国证券法贯穿了哪些重要原则？ 3

我国证券法调整哪些证券种类和哪些证券活动？ 4

证券的发行、交易活动，为什么必须实行公开、公平、公正的原则？ 4

证券活动的当事人之间是否具有平等的法律地位？ 6

我国证券法对证券业与其他金融业的关系是如何规定的？ 6

关于证券发行 9

哪些部门和单位能够发行证券？发行证券的主要法律依据是什么？ 9

发行股票、公司债券的法定程序是什么？公司法对发行股票、公司债券是怎样规定的？ 10

证券法对证券发行申请文件在内容上有什么要求和规定？ 12

证券法对发行人申请公开发行证券所提交的申请文件形式与格式有什么要求？ 12

怎样对证券监督管理机构核准证券发行工作进行监督？如何保证其核准监督工作的公正性？ 13

国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门受理证券发行申请文件决定核准或者不予核准的法定时间是多长？ 15

证券法对发行审核委员会是怎样规定的？ 15

证券发行申请经核准后，发行人在证券公开发行前，应当做哪些工作？ 16

国务院证券监督管理机构或国务院授权部门在作出核准或审批证券发行的决定后，发现决定不符合规定，应当采取何种补救措施？ 17

投资者的投资风险由谁承担？炒股赔钱怎么办？ 18

对股份有限公司发行新股有何限制？ 19

公司配售股份的条件是什么？ 19

如何发行企业债券？ 20

证券公司承销证券的主要方式有哪些？ 20

什么是承销团承销？ 22

证券公司承销证券，为什么应同发行人签订承销协议？ 22

证券承销期限是多长？为什么证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人？ 24

证券公司从事承销证券的活动应当遵守哪些规定？ 24

股票发行价格有几种？股票发行采取溢价发行的，其发行价格如何确定？ 25

境内企业可否到境外发行证券或者上市交易？境内企业如何到境外发行证券或者上市交易？ 27

B股的认购和交易怎么办理？ 29

关于证券交易 31

证券法对证券交易活动在哪些章节中作了规定？ 31

在证券交易活动中，当事人可以参加哪些证券的买卖？ 31

持有股票、公司债券及其他证券的当事人，对其持有的证券是否在任何时候都可以任意地转让和交易？ 32

我国公司法和证券法为什么对股票的有关持有人转让其持有的股票作出限制性的规定？ 33

目前在我国，股票、公司债券及其他证券买卖交易应当在哪些交易场所进行？ 34

在证券交易所进行证券的挂牌交易，具体实行哪种交易方式？ 36

在证券交易所进行的集中竞价的证券交易，其贯彻的是什么交易原则？ 37

证券交易当事人买卖的证券采用什么具体形式？ 38

在我国目前情况下，是否允许既进行证券的现货交易，又可以进行证券的期货交易？ 39

什么是信用交易？证券公司是否可以向客户进行融资或者融券的证券交易？ 40

在我国，证券业的从业人员和对证券市场进行监督管理的有关人员是否可以持有股票和进行股票的买卖交易？ 41

为什么在我国目前阶段禁止证券业的从业人员和证券监督管理机构的工作人员持有或者买卖股票？ 42

证券法所规定的有关人员不得持有和买卖股票，是指哪些持有和交易情况？ 43

对客户开立的证券账户和进行的证券交易情况，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构是否承担保密的义务？ 43

我国证券法对注册会计师、律师、资产评估人员等社会中介机构的专业人员参与股票买卖交易活动，有哪些限制和特别规定？ 44

我国证券法对大股东买卖所持股份公司的股票有哪些限制性的规定？ 45

证券法为什么对大股东买卖所持有的股票作出限制性的规定？ 46

为什么法律规定大股东应当按照规定对其持股情况进行披露和公告？ 47

关于证券上市 49

什么是证券上市？ 49

在我国，股票申请上市应当符合哪些条件？ 49

申请股票上市时，应当向国务院证券监督管理机构提交哪些文件？ 50

股票上市交易申请经国务院证券监督管理机构核准后，其发行人应当向证券交易所办理哪些手续？ 51

股票上市申请人依法公告的上市报告文件都包括哪些事项？ 51

上市公司的股票在什么情况下而暂停上市？ 52

规定股票上市申请人公告上市报告文件的法律意义是什么？ 52

上市公司的股票在什么情况下而终止上市？ 53

公司债券能否上市交易？需要办理哪些手续？ 54

申请公司债券上市交易应当具备哪些条件？ 55

申请公司债券上市交易，需要向国务院证券监督管理机构提交哪些申请文件？ 56

公司债券上市交易申请经国务院证券监督管理机构核准后，其发行人应当办理哪些手续？ 57

公司债券上市申请经证券交易所同意后，发行人是否需要进行公告？ 57

公司债券上市交易后，遇到哪些情况，需要暂停该公司债券的上市交易？ 58

上市交易的公司债券，在出现哪些情况时应当终止其上市交易？ 59

我国证券法对证券交易的有关费用的收取是怎样规定的？ 60

关于持续信息公开 63

依法发行股票的公司应当公告哪些文件？ 63

依法发行公司债券的公司应当公告哪些文件？ 63

什么是中期报告？ 64

为什么要依法制作并提交、公告中期报告？ 65

中期报告的提交和公告方式如何？ 66

什么是年度报告？ 66

年度报告的提交和公告方式如何？ 67

什么是临时报告？ 68

发行人及承销的证券公司对其所公告的虚假信息应当承担何种民事责任？ 71

哪些机构和人员对公告的内容负有保密的义务？ 73

对依法取消上市公司上市资格的是否需要公告？ 75

关于禁止的交易行为 77

什么是内幕信息？ 77

什么是知情人员？ 79

内幕交易包括哪些行为？ 82

什么是操纵证券市场？ 83

为什么禁止操纵证券市场的行为？ 86

法律禁止哪些人员和机构传播虚假的证券交易信息？ 86

什么是欺诈投资者行为？ 89

欺诈投资者的具体行为有哪些？ 90

为什么要禁止法人以个人名义开立账户进行证券交易？ 93

为什么要禁止挪用公款买卖证券的行为？ 94

为什么要禁止国有企业和国有资产控股的企业炒作股票？ 95

哪些机构和人员对禁止的交易行为有报告的义务？ 96

关于上市公司收购 98

什么是上市公司收购？ 98

上市公司收购可以采用什么方式？ 98

证券法对上市公司收购的信息披露有什么规定？ 99

为什么在报告和公告期限内不能再买卖被收购上市公司的股票？ 100

收购报告和收购公告中应该包含哪些内容？ 101

在什么情况下收购上市公司必须发出收购要约？ 102

要约收购的收购报告书应该包含哪些内容？ 103

收购人应该在什么期限内公告其收购要约？收购要约的期限是多长？ 105

收购要约能否撤销或者变更？ 106

什么是收购条件的普遍有效性？ 108

被收购公司何时终止上市？ 109

当收购人持股达到法定比例时对小股东所出售的股票应该如何对待？ 109

收购人在要约期限内能否以其他方式买卖被收购公司的股票？ 110

证券法对协议收购有什么规定？ 111

对协议收购的股票和备付的收购资金，证券法有什么相关规定？ 111

在收购行为完成后的半年内收购人能否转让被收购的上市公司的股票？ 112

收购完成后对被收购公司应该如何处理？ 114

收购人的报告义务是什么？ 114

关于证券交易所 117

什么是证券交易所？其职能是什么？是怎样产生的？ 117

证券交易所有哪些组织形式？我国的证券交易所采取什么组织形式？ 118

为什么证券法规定我国证券交易所的设立和解散必须由国务院决定？ 119

什么是证券交易所的章程？证券交易所的章程应当包括哪些事项？ 120

为什么制定和修改证券交易所章程必须经国务院证券监督管理机构批准？ 121

证券交易所为什么必须在其名称中标明证券交易所字样？为什么证券交易所的名称不能够随便使用？ 122

证券交易所的各项费用收入及积累应如何处理？ 123

证券交易所的管理机构是什么？它有哪些职权？ 124

证券交易所理事会由哪些人员组成？他们是如何产生的？ 124

证券交易所总经理的职责是什么？ 125

哪些人员不得担任证券交易所的负责人？ 126

哪些人员不得成为证券交易所的从业人员？ 127

进入证券交易所参与集中竞价交易必须具备什么资格？ 128

投资者应如何委托证券公司进行证券买卖？ 129

投资者应采用何种委托方式进行委托？ 131

证券公司进行证券交易的一般程序是什么？ 131

证券公司为什么不能进行证券回转交易？ 133

证券交易所应如何公布证券交易行情？证券市场行情表的主要内容有哪些？ 134

在什么情况下，证券交易所应办理上市公司股票暂停上市、恢复上市或者终止上市等事宜？ 135

在什么情况下，证券交易所可以采取技术性停牌措施和决定临时停市？ 136

证券交易所为什么应设立实时监控系统并对上市公司披露信息进行监督？ 137

为什么证券交易所要设立风险基金？ 138

风险基金从何费用中提取？风险基金由谁管理？提取风险基金的具体比例和风险基金的使用办法由谁规定？ 140

什么是交易保证金？交易保证金由谁收取？ 141

证券交易所应当如何交存所收取的交易保证金和风险基金？ 142

证券交易所除制定章程外还应当制定哪些规则？其规则内容有哪些？这些规则要报何机构批准？ 143

为什么证券交易所的非会员理事不得以任何形式在证券交易所的会员公司中兼职？ 145

证券交易活动中为什么要实行回避制度？证券交易所的哪些人员在什么情况下应当回避？ 146

为什么对于依法进行的交易不得改变其交易结果？ 147

为什么对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除？在违规交易中所获得的利益应当如何处理？ 149

证券交易所对在所内从事证券交易的人员违反所内有关交易规则的行为应当如何处罚？我国现有的证券交易所对此是如何规定的？ 149

什么是证券公司？ 153

设立证券公司需要办什么手续？ 153

关于证券公司 153

证券公司分为哪几种？为什么要作这样的划分？ 155

法律对证券公司的名称有什么规定？ 156

设立综合类证券公司必须具备哪些条件？ 158

设立经纪类证券公司必须具备哪些条件？ 160

证券公司发生公司登记事项重大变更时，为什么必须经证券监管机构批准？ 162

法律对证券公司对外负债的状况是如何规定的？ 162

什么样的人不得担任证券公司的董事、监事或者经理？ 164

法律对证券公司从业人员的资格有什么规定？ 166

什么样的人不得在证券公司中兼任职务？ 166

法律对证券公司提取交易风险准备金是如何规定的？ 167

综合类证券公司可以经营哪些证券业务？ 168

证券公司的业务范围是怎样核定的？ 169

为什么综合类证券公司必须将其经纪业务和自营业务分开办理？ 169

为什么证券公司对客户交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理？ 170

为什么禁止银行资金违规流入股市？ 171

为什么证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人的名义或者以他人的名义进行？ 172

为什么证券公司不得将其自营账户借给他人使用？ 173

为什么证券公司依法享有自主经营的权利？ 173

证券公司注册资本低于证券法规定的从事相应业务要求的，应当如何处理？ 174

什么是证券经纪人？ 175

证券公司办理经纪业务中如何管理客户的资金？ 176

在证券交易中，证券公司如何接受客户的委托并作出和保存委托记录的？ 176

为什么证券公司接受客户委托买卖证券时，不得为客户进行融券或融资交易？ 177

为什么证券公司在办理经纪业务时，不得接受客户的全权委托？ 178

为什么证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺？ 179

为什么证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券？ 179

证券公司从业人员按其所属的证券公司的指令或利用职务违反证券交易规则的，由谁承担责任？ 180

对证券法施行前已有的证券怎么处理？ 181

什么是证券登记结算机构？ 183

关于证券登记结算机构 183

设立证券登记结算机构应当具备哪些条件？ 184

证券登记结算机构应履行哪些职能？ 185

证券法对证券登记结算的运营方式以及机构的章程、业务规则有哪些规定？ 186

证券持有人持有的证券在证券登记结算机构托管有哪些规定？ 187

证券登记结算机构对证券持有人在提供资料方面有哪些义务？ 188

证券登记结算机构应当采取哪些措施保证业务的正常进行？ 189

证券登记结算机构在保存原始凭证方面有哪些职责？ 190

证券登记结算机构应当如何设立结算风险基金？ 191

证券登记结算机构解散的程序有哪些规定？ 191

关于证券交易服务机构 194

什么是证券投资咨询机构和资信评估机构？ 194

从事专业的证券投资咨询和资信评估的业务人员应当具备哪些条件？ 195

对证券投资咨询机构的从业人员有哪些限制性规定？ 196

为什么证券公司必须加入证券业协会？ 199

关于证券业协会 199

证券业协会属于什么性质的组织？ 199

证券业协会的权力机构是什么？ 200

证券业协会的章程是怎样制定的？其章程应当载明哪些事项？ 200

证券业协会应当履行哪些职责？ 202

关于证券监督管理机构 206

什么是证券监督管理机构？它的基本任务是什么？ 206

国务院证券监督管理机构有哪些职权？ 206

证券监督管理机构在执行职务时有权采取哪些行政措施？ 209

证券监督管理机构工作人员应遵守什么义务？ 211

在证券监督管理机构行使职权时，有关单位和个人有哪些协助义务？ 213

为什么证券监督管理机构执法应当公开？怎样公开？ 213

证券监督管理机构发现有证券违法行为涉嫌犯罪的，应如何处理？ 215

制作虚假的发行文件发行证券应当承担什么法律责任？ 219

擅自发行证券应当承担什么法律责任？ 219

关于法律责任 219

证券公司承销或代理买卖擅自发行的证券，应当承担什么法律责任？ 220

发行人违反有关信息披露义务的规定应当承担什么法律责任？ 221

非法开设证券交易场所应当承担什么法律责任？ 222

擅自设立证券公司经营证券业务应当承担什么法律责任？ 223

禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票应当承担什么法律责任？ 223

证券业从业人员、证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录应当承担什么法律责任？ 224

为股票发行上市出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业机构和人员违法参加股票交易应当承担什么法律责任？ 225

进行内幕交易应当承担什么法律责任？ 225

进行操纵证券交易市场行为应当承担什么法律责任？ 226

证券公司为客户融资融券应当承担什么法律责任？ 227

证券公司接受客户委托或者自营买入证券当日又将该证券卖出的，应当承担什么法律责任？ 227

编造并传播虚假信息扰乱证券交易市场应当承担什么法律责任？ 228

证券公司违背客户的委托和真实意思表示办理交易事项的，应当承担什么法律责任？ 229

证券业从业机构及其从业人员、证券监督管理机构及其工作人员在证券交易活动中作出虚假陈述或信息误导的，应当承担什么法律责任？ 229

证券公司、证券登记结算机构及其从业人员挪用客户证券和资金的，应当承担什么法律责任？ 230

经办经纪业务的证券公司接受全权委托买卖证券的，应当承担什么法律责任？ 230

证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的行为，应当承担什么法律责任？ 231

证券公司违反法律规定，超出业务许可范围经营证券业务，应当承担什么法律责任？ 231

证券公司同时经营证券经纪业务和证券自营业务的，应当如何处理？ 231

采取欺诈手段骗取证券业务许可的，应当如何处理？ 232

证券中介组织提供虚假报告的，应当如何处理？ 232

证券监督管理机构违反证券法的有关规定，应当如何处罚？ 233

证券监督管理机构工作人员不履行监督职责，应当如何处罚？ 234

证券违法者同时承担民事法律责任、行政法律责任等几种法律责任时，对其财产处罚有无先后顺序？ 235

对阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使检查职权的行为有什么处罚？ 235

被证券监督管理机构没收的证券交易违法所得和罚款，应当如何处置？ 236

当事人不服证券监督管理机构或国务院授权部门行政处罚决定，怎么办？ 236