商业贿赂风险管理PDF电子书下载

第1章 与闾丘露薇有关贿赂的争论 1

1.1闾丘露薇：如何看待行贿者？ 2

1.2陈立彤：也谈行贿：与闾丘露薇商榷 3

1.3闾丘露薇：为何觉得行贿可以原谅？ 5

1.4陈立彤：有些“行贿”是可以原谅的：再与闾丘露薇商榷 7

第2章 商业贿赂与贿赂 11

2.1什么是商业贿赂、公职贿赂和贿赂？ 11

2.2商业贿赂起源于商品经济的发展 13

2.3从贿赂到商业贿赂 14

2.4商业贿赂的政策界定 15

2.5商业贿赂在《刑法》下的发展 18

2.6对商业贿赂的正确理解 19

第3章 商业贿赂的危害 20

3.1美国《反海外腐败法》 20

3.2《美国反海外腐败法信息指引》 23

3.3商业贿赂危害的社会解读 24

第4章 商业贿赂的风险 28

4.1合规风险 29

4.2欺诈风险 35

4.3名誉风险 38

4.4诉讼风险 42

4.5刑事风险 43

4.6执法差异风险 44

4.7系统性风险 45

第5章 风险管理的必要性 48

5.1贿赂风险是挥之不去的梦魇 48

5.2贿赂问题在中国非常严重 50

5.3贿赂猖獗有其文化、经济原因 57

5.4政府打击商业贿赂的经济动力会造成疑似错案 59

5.5好的风险管理可以大幅降低合规风险敞口 60

第6章 风险管理 64

6.1确认风险 65

6.2评估风险 66

6.3监控风险 67

6.4剔除风险根源 69

6.5减少损失 70

6.6加强廉洁文化建设 72

6.7谁来管理风险？ 74

6.8《企业法律风险管理指南》 74

6.9《企业反腐败道德和合规手册》 76

第7章 行政法下的商业贿赂 77

7.1商业贿赂在行政法下的定义 77

7.2竞争性贿赂与腐败性贿赂 77

7.3什么是腐败性贿赂？ 79

7.4什么是反竞争贿赂？ 84

第8章 刑法下的商业贿赂 92

8.1非国家工作人员受贿罪 92

8.2对非国家工作人员行贿罪 97

8.3受贿罪 104

8.4单位受贿罪 107

8.5利用影响力受贿罪 111

8.6行贿罪 113

8.7对单位行贿罪 116

8.8介绍贿赂罪 119

8.9单位行贿罪 121

第9章 刑诉法的修改对贿赂罪的影响 126

9.1《决定》在理论上增大了商业贿赂案件调查的难度 126

9.2“双规”合法化 129

9.3加大对贿赂犯罪嫌疑人的侦查措施 131

9.4加大追缴违法所得的力度 131

第10章 贿赂手段——财物 132

10.1财物是贿赂的基本手段 132

10.2法律所辨识的其他贿赂手段 135

10.3行贿与受贿的“新”的特点 145

10.4立法的误区 149

第11章 回扣与折扣 153

11.1回扣 153

11.2折扣 155

11.3明示入账的也可能构成贿赂 161

11.4药品折扣如实入账的重要性 162

第12章 礼物和赠与 165

12.1给个人的礼物和赠与 165

12.2给公司的礼物和赠与 173

第13章 旅游、考察、访问 181

13.1旅游、考察是法律所辨识的贿赂手段之一 181

13.2访问不是法律所直接辨识的贿赂手段，但公职人员的访问应当符合法律规定 181

第14章 佣金、中介费 185

14.1个人接受佣金 185

14.2个人不能违背其所负的忠诚尽责义务而收取佣金 186

14.3给单位的佣金 188

14.4给单位的佣金必须如实入账 189

第15章 独家经（促）销协议 191

15.1关于独家经（促）销协议的法律解读 191

15.2有的执法部门不把独家销售协议认定为商业贿赂 195

15.3医药行业独家销售协议被认定为商业贿赂 203

15.4对于独家销售是否构成商业贿赂各地执法不一 204

第16章 零售中的商业贿赂 205

16.1被定为商业贿赂的陈列费 205

16.2被定为商业贿赂的返点、入场费、堆头费 207

16.3商务部认为超市进场费有其合理性 210

16.4餐馆等企业的进场费 211

第17章 建筑工程中的商业贿赂 218

17.1法律规定 218

17.2合规风险指数 219

17.3招投标商业贿赂风险 223

17.4部门检查 224

第18章 医药、医疗器械购销 226

18.1治理机构 226

18.2重灾区的贿赂问题继续加重 229

第19章 银行、金融机构 233

19.1治理机构 233

19.2银行业的有关规定 234

19.3证券业的有关规定 234

19.4保险业的有关规定 235

第20章 贿赂与反洗钱 236

20.1法律规定 236

20.2反洗钱的义务人 237

20.3反洗钱的风险管理 238

第21章 行政执法 241

21.1工商部门的执法 241

21.2其他行政部门的执法 246

第22章 刑事执法 248

22.1案件移送 248

22.2由公安部门侦察的贿赂案件 249

22.3由检察院侦察的贿赂案件 250

第23章 法律责任 253

23.1刑事责任 253

23.2时效 255

23.3民事责任 259

23.4行政责任 259

23.5其他相关行政法规规定了有关责任人的行政责任 259

第24章 黑名单制度 260

24.1检察机关行贿犯罪档案查询 260

24.2医疗卫生系统“黑名单” 266

24.3被录入黑名单的有知情权和听证权 267

24.4被录入黑名单的被拒参与地方政府采购 267

24.5总公司和子公司不互相牵连 267

24.6黑名单制度的执行得到进一步加强 270

第25章FCPA及反贿赂尽责调查 271

25.1FCPA及反贿赂尽责调查的重要性 271

25.2并购中的双反调查对象 273

25.3风险信号识别 273

25.4双反调查的程序 275

25.5与第三方调查公司的合作 276

25.6是否向政府机关举报 277

25.7合规政策重整 278