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第一章 证券、证券市场与证券法 1

第一节 证券 1

一、证券的概念 1

二、证券的学理分类 2

三、证券法上的证券及其法律特征 5

四、我国《证券法》上的证券类型 8

第二节 证券市场 15

一、证券市场的概念与类型 15

二、证券市场的功能 16

三、证券市场的主体 17

四、证券市场的历史沿革 20

第三节 证券法 23

一、证券法的概念及调整对象 23

二、证券法的特征 25

三、证券法的渊源 26

四、证券法的基本原则 28

五、我国证券法的制定与修订 31

本章课外阅读材料 34

第二章 证券发行制度 36

第一节 证券发行概述 36

一、证券发行的概念 36

二、证券发行的分类 36

三、证券发行的法律性质 38

第二节 证券发行审核制度 39

一、证券发行审核制度的三种模式 39

二、我国的证券发行审核制度 42

三、中国证监会证券发行审核规则 43

第三节 证券承销 46

一、证券承销的概念与特征 46

二、证券承销的方式 47

三、证券承销商的权利与义务 49

第四节 证券保荐 52

一、证券发行上市保荐制度的概念与特征 52

二、保荐人与保荐代表人的资格 53

三、保荐人的职责与义务 54

第五节 股票发行 56

一、股票发行的条件 56

二、股票发行的程序 58

第六节 债券发行 62

一、债券发行的条件 62

二、债券发行的程序 64

第七节 证券私募发行 65

一、证券私募发行的概念与特征 65

二、私募产品的转售与限制 66

三、我国证券私募发行制度的现状 67

四、我国证券私募发行法律制度的完善 70

本章课外阅读材料 71

第三章 证券上市制度 78

第一节 证券上市概述 78

一、证券上市的概念 78

二、证券上市的类型 78

第二节 证券上市条件 80

一、股票上市条件 80

二、债券上市条件 84

三、证券投资基金上市条件 85

第三节 证券上市的程序 86

一、上市申请 86

二、上市保荐人保荐 86

三、证券交易所审核 87

四、签订上市协议 88

五、上市信息披露 88

第四节 暂停上市、恢复上市与终止上市 89

一、暂停上市 89

二、恢复上市 90

三、终止上市（上市公司退市） 92

本章课外阅读材料 93

第四章 证券交易制度 95

第一节 证券交易概述 95

一、证券交易的意义 95

二、证券交易的法律性质 96

三、证券交易的法律关系 96

四、证券交易主体 97

五、证券交易方式 100

第二节 证券集中竞价交易 103

一、名册登记与开立账户 104

二、委托与证券商审查 104

三、委托指令的竞价与成交 105

四、清算交割 106

五、过户 107

第三节 证券回购交易 107

一、公司股份回购 107

二、债券回购交易 109

第四节 融资融券交易 111

一、融资融券交易的概念、功能与特点 111

二、证券公司与客户的资格条件 112

三、融资融券交易操作规则 113

第五节 证券场外交易 114

一、证券场外交易的概念、种类与利弊 114

二、证券场外交易的具体方式 115

三、证券场外交易的监管 117

本章课外阅读材料 118

第五章 信息披露制度 121

第一节 信息披露制度概述 121

一、信息披露制度的内涵与功能 121

二、信息披露制度的评判标准 122

第二节 发行信息披露制度 128

一、招股说明书 129

二、募集说明书 130

三、上市公告书 131

第三节 持续信息披露 132

一、定期报告 132

二、临时报告 133

第四节 我国证券市场信息披露制度的法律完善 134

一、我国证券市场信息披露存在的主要问题 134

二、证券市场信息披露制度的完善建议 139

本章课外阅读材料 144

第六章 上市公司收购制度 147

第一节 上市公司收购概述 147

一、上市公司收购的概念与特征 147

二、上市公司收购的主体与客体 149

三、上市公司收购的分类 151

四、典型国家上司公司收购的立法例 153

五、我国上市公司收购立法演变 155

第二节 上市公司收购的原则 157

一、上市公司收购立法原则概述 157

二、目标公司股东平等待遇原则 158

三、保护中小股东利益原则 159

四、收购过程信息公开原则 161

第三节 上市公司收购的具体制度 162

一、持股披露制度 162

二、要约收购制度 163

三、协议收购制度 167

四、间接收购制度 169

五、财务顾问制度 171

第四节 上市公司反收购制度 173

一、上市公司反收购制度的价值取向 173

二、目标公司反收购决策权的归属 175

三、目标公司反收购的具体措施 178

四、我国目标公司反收购实践及法律规制现状 186

五、完善我国反收购法律制度的建议 188

本章课外阅读材料 191

第七章 证券公司 200

第一节 证券公司概述 200

一、证券公司的概念与特征 200

二、证券公司的种类 201

三、我国证券公司的发展 201

第二节 证券公司的设立、变更与终止 203

一、证券公司的设立 203

二、证券公司的变更 207

三、证券公司的终止 208

第三节 证券公司的业务 210

一、证券经纪业务 210

二、证券投资咨询业务 212

三、证券发行与承销 213

四、证券保荐业务 214

五、证券自营业务 215

六、证券资产管理业务 216

七、融资融券业务 217

第四节 证券公司的内部控制与风险管理 218

一、证券公司的内部控制 218

二、证券公司的风险管理 221

本章课外阅读材料 223

第八章 证券交易所 227

第一节 证券交易所概述 227

一、证券交易所的概念与特征 227

二、证券交易所的历史沿革 228

三、证券交易所的功能 229

第二节 证券交易所的组织形式与组织机构 232

一、证券交易所的组织形式 232

二、证券交易所的公司化改制趋势与我国证券交易所的理性选择 233

三、证券交易所的组织机构 238

第三节 证券交易所的设立、变更与终止 241

一、证券交易所的设立 241

二、证券交易所的变更 244

三、证券交易所的终止 245

第四节 证券交易所的业务规则与监管规则 246

一、证券交易所的业务规则 246

二、证券交易所的监管规则 249

本章课外阅读材料 259

第九章 证券登记结算机构 264

第一节 证券登记结算制度 264

一、证券登记 264

二、证券存管 267

三、证券结算 270

第二节 证券登记结算机构 274

一、证券登记结算机构的概念和特征 274

二、证券登记结算机构的设立 275

三、证券登记结算机构的职能 276

四、证券登记结算机构的法律地位 278

第三节 证券登记结算风险防控制度 281

一、证券登记结算风险及其防控 281

二、证券登记结算风险防控的具体制度 283

第四节 无纸化背景下我国证券登记结算制度的改革与完善 285

一、证券无纸化给证券登记结算带来的影响 285

二、无纸化背景下我国现行证券登记结算制度检讨 287

三、我国证券登记结算制度的改革进路 290

本章课外阅读材料 293

第十章 证券监管与执法制度 297

第一节 证券监管制度概述 297

一、证券监管的概念和特征 297

二、证券监管体制模式及其演变 300

第二节 证券监管制度的具体内容 305

一、证券监管的目标 305

二、证券监管的原则 307

三、证券监管的手段 309

第三节 证券执法制度 310

一、主要发达国家和地区的证券执法模式 310

二、中国证券市场执法之现状与对策 313

本章课外阅读材料 317

第十一章 证券法律责任制度 321

第一节 证券法律责任概述 321

一、证券法律责任的含义 321

二、证券法律责任的功能 321

三、证券法律责任体系 322

第二节 虚假陈述的民事责任 325

一、虚假陈述的界定 325

二、虚假陈述的民事责任 326

第三节 内幕交易的民事责任 328

一、内幕交易的界定 328

二、内幕交易的法律规制 333

三、内幕交易的民事责任 339

第四节 操纵市场的民事责任 346

一、操纵市场的界定 346

二、操纵市场的表现形态 346

三、操纵市场的民事责任 348

本章课外阅读材料 349