证券交易法关键选择 第3版PDF电子书下载

Chapter 1 瞎子摸象——证券交易法的轮廓 3

第一节 立法目的与主管机关 3

壹为什么要有证交法——立法目的 3

贰主管机关——金融监督管理委员会 6

第二节 证交法规范之主体与客体 14

壹规范之主体——本法所称之公司及发行人 14

贰规范之客体——本法所称之有价证券 20

第三节 证券交易法与公司法、商业会计法之关系 27

第四节 证券契约之订定方式 30

Chapter2 揭开公司治理之面纱 31

第一节 公司治理之模式 34

壹双轨制与单轨制 34

贰我国实务现况——单轨或双轨之抉择 36

第二节 治理机关之再进化 38

壹董监独立性之确保——增订证交法第26条之3 38

贰公司内部规范之建立 43

叁肥猫的剋星——薪资报酬委员会之引进 48

第三节 独立董事与审计委员会之法典化 54

壹董事不懂事之因应——独立董事 54

贰「监事不监视」之因应——审计委员会 65

第四节 股东权之全面强化 74

壹监督在朝董事之利器——委托书之运用 74

贰积极保障股东开会之权利 89

Chapter 3 发行市场之管理 97

第一节 募集与发行之相关问题 100

壹募集之功能与意义 100

贰发行概念之厘清 104

叁发行人与认股人（应募人）之义务 113

肆强制股权分散 115

伍有价证券募集与发行之审查 118

第二节 私募之规范 124

壹应募人之资格与人数限制 124

贰办理程序 125

叁广告及公开劝诱之禁止 129

肆转售限制 130

伍违反者之处罚 132

陸募集与私募之比较 134

第三节 发行市场之资讯公开落实——公开说明书 136

壹公开说明书之意义与编制 136

贰未交付公开说明书之责任 137

叁内容虚伪不实之责任 141

肆立法缺失总体检 147

Chpater4 公开发行公司及其内部人之管理 151

第一节 流通市场之资讯公开落实——继续公开 153

壹财务报告之意义与编制 153

贰临时公开 157

叁年报 159

肆抄送单位 159

第二节 财报不实之相关问题 161

壹签证会计师之行政责任 161

贰财报不实之民、刑事责任 163

叁财报不实与公开说明书不实之立法比较 173

第三节 特别盈馀公积之强制提列与公积拨充资本之限制 177

壹公积概念之解析 177

贰特别盈馀公积之强制提列 178

叁公积拨充资本之限制 178

第四节 股份自由转让原则与例外之再深化 181

壹股份自由转让原则V.S禁止股份回笼原则 181

贰董监持股转让之限制 182

叁库藏股之买回限制 187

肆内部人股权申报与持股转让之规范 198

Chaper5 场与公开收购之管理 207

第一节 上市、上櫃与兴櫃之管理 209

壹上市之管理 209

贰上櫃与兴櫃之管理 219

第二节 有价证券之收购 224

壹大量取得股权之申报 224

贰公开收购 226

第三节 证券交易所 243

壹总论 243

贰公司制之证券交易所 251

第四节 重要配套制度 257

壹证券集中保管与帐簿划拨制度 257

贰证券信用交易——融资、融券 261

Chaper6 证券商暨其相关事业 267

第一节 证券商之通则 269

壹证券商之生、老、病、死 269

贰财务要求 272

叁人事资格限制 275

肆主管机关之监督 278

伍刑事处罚 279

第二节 证券承销商、自营商、经纪商 281

壹业务管制 281

贰证券承销商 282

叁证券自营商 286

肆证券经纪商 286

第三节 证券商同业公会 292

第四节 证券服务事业 293

壹证券金融事业 294

贰集中保管事业 294

叁投信、投顾事业 295

Chapter 7 白领犯罪怎么「办」？ 297

第一节 证券诈欺——一般反诈欺条款 300

壹民事责任 300

贰刑事责任 301

第二节 骗很大——资讯不实 309

壹财报不实和反诈欺条款之民事责任适用关系 309

贰资讯不实之刑事责任 310

第三节 跟对上天堂，跟错住套房——操纵市场 317

壹立法目的与适用范围 317

贰行为型态 317

叁民事责任 325

肆刑事责任 326

第四节 内部人六个月的魔咒——短线交易 328

壹构成要件 328

贰民事责任————归入权行使程序 331

叁请求期间 337

第五节 嘘！我没说——内线交易 339

壹处罚理论基础 339

贰构成要件 342

叁民事责任 355

肆刑事责任与预定交易计划之免责 357

第六节 贪婪的灾难——掏空公司 360

壹刑事责任 360

贰民事救济——撤销权的行使 365

Chapter 8 争端解决机制与处罚 369

第一节 证券仲裁 371

壹强制仲裁与任意仲裁 371

贰证券仲裁程序 372

叁公会与交易所内部规则订明仲裁事项之义务 373

第二节 投资人保护法重要机制 375

壹团体诉讼之再进化 375

贰代表诉讼与解任董监事之诉讼 378

第三节 证交刑法之规范体系 383

壹刑度体系表 383

贰补充规范之说明 384

第四节 行政罚之规范体系 389

壹加重规定 389

贰检举委托违法之奖励 389

叁各项规定（第一、二款只挑重要的列出，曾出现在考题） 389

附录 模拟试题 395

第一回 397

第二回 401

第三回 405

模拟测验试题索引 408