离岸金融中心的演进及其经济效应研究PDF电子书下载

第一章 导论 1

第一节 研究背景及意义 1

一、研究背景 1

二、研究意义 9

第二节 相关概念的界定 13

一、欧洲货币市场 13

二、离岸金融市场 15

三、国际金融中心 19

四、离岸金融中心 24

第三节 研究目标和内容 29

一、研究目标 29

二、研究内容 30

第四节 研究思路和方法 32

一、研究思路 32

二、研究方法 34

第五节 理论创新与不足 35

一、理论创新 35

二、不足之处 36

第二章 离岸金融中心演进的理论及文献综述 37

第一节 金融发展理论 38

一、金融创新理论 38

二、金融结构论 39

三、金融抑制论和金融深化论 40

四、金融国际化理论 41

第二节 金融发展与经济增长的文献综述 42

第三节 离岸金融中心演进的文献综述 44

一、国外文献综述 44

二、国内文献综述 53

三、国内外研究评述 59

第三章 离岸金融中心的多维演进 63

第一节 离岸金融中心的历史演进 63

一、离岸金融中心的起源（20世纪30年代） 64

二、离岸金融中心的萌芽期：欧洲美元市场和欧洲货币市场的形成（20世纪50年代至60年代末） 64

三、离岸金融中心的成长期（20世纪70年代） 66

四、离岸金融中心的高速扩张期（20世纪80年代至90年代） 68

五、离岸金融中心的调整期（20世纪90年代至21世纪初） 70

六、离岸金融中心的复苏期（21世纪初至今） 72

七、当代离岸金融中心的演进现状小结 74

第二节 离岸金融中心的地位演进 75

一、超国家国际组织及其动议 75

二、离岸金融中心的鉴定 80

三、离岸金融中心的地位演变特征 83

第三节 离岸金融中心的地域演进 88

一、从伦敦金融城到五大中心群 89

二、从单一时区到覆盖全球地域 91

三、从自发散落分布到“圈层模式”布局 92

四、从离岸向“中岸”转移 93

第四节 离岸金融中心的功能演进 95

一、内外混合型离岸金融中心 96

二、内外分离型离岸金融中心 97

三、分离渗透型离岸金融中心 98

四、避税型离岸金融中心 99

第五节 离岸金融中心的业务演进 101

一、离岸金融中心的主要业务 102

二、离岸金融中心的业务演进特点 105

第六节 本章小结 109

第四章 离岸金融中心演进的影响因素分析 111

第一节 离岸金融中心演进的驱动因素 111

一、经济因素 112

二、制度因素 115

三、市场因素 117

四、地理因素 119

五、技术因素 120

第二节 离岸金融中心演进的抑制因素 121

一、“黑名单”和“软法律”的创举 122

二、税收竞争与避税天堂的指控 124

三、小国话语权的缺失 129

四、透明度和信息共享机制的建立 131

五、公平竞争环境的缺乏 133

第三节 离岸金融中心未来演进的影响因素 134

一、国际政治经济的不确定性 135

二、离岸商业模式的重估 135

三、税务信息交换协议的普及 137

四、全球化监管框架的实施 138

第四节 本章小结 140

第五章 离岸金融中心的经济效应分析 142

第一节 离岸金融中心演进的正面效应 142

一、融汇资金推动世界经济发展 142

二、促进国际金融市场的全球一体化 143

三、提升当地经济效应和福利效应 144

四、加快全球金融创新进程 145

第二节 离岸金融中心演进的负面效应 146

一、给全球金融体系的稳定带来潜在风险 146

二、过度的保密制度阻碍了信息分享 148

三、避税天堂导致各国税收流失 149

四、为洗钱和非法收入提供庇护 150

第三节 离岸金融中心经济效应的实证分析 151

一、研究对象和指标选取 152

二、变量的统计性描述 154

三、模型设计与计量结果 158

第四节 离岸金融中心福利效应的实证分析 164

一、研究对象和指标选取 164

二、模型设计与计量结果 164

第五节 本章小结 168

第六章 构建我国离岸金融中心的可行性分析 170

第一节 我国离岸金融业务发展的历史与现状 170

一、我国离岸金融业务的发展历程 170

二、我国离岸金融业务的发展现状 172

三、我国离岸金融业务的演进特点 177

第二节 构建我国离岸金融中心的现实基础 180

一、政策基础 180

二、产业基础 181

三、客户基础 184

四、市场基础 186

第三节 构建我国离岸金融中心存在的主要障碍 188

一、政策法规的建设未能突破 188

二、离岸业务种类单一发展相对缓慢 190

三、离岸从业人员素质尚需提高 190

第四节 离岸金融中心演进对我国的启示 191

一、离岸和在岸的共赢 191

二、大国和小国金融的共存 192

三、监管与反监管的博弈 193

四、金融稳定与效率的制衡 196

第五节 本章小结 197

第七章 结论与政策性建议 199

第一节 主要研究结论 199

第二节 我国构建离岸金融中心的政策建议 201

一、我国构建离岸金融中心的模式选择 202

二、我国构建离岸金融中心的区位选择 206

三、我国构建离岸金融中心的监管路径 210

第三节 本章小结 214

参考文献 215

后记 229