美国期监会规章 中英文对照本 第3册PDF电子书下载

《联邦规章汇编》第十七编：商品和证券交易 1

第40部分——注册实体通用规定 3

第40.1节 定义 3

第40.2节 产品通过核证上市并获准交易或者结算 7

第40.3节 自愿将新产品提交期监会审查和批准 11

第40.4节 对列明的农产品合约条款或者条件的修订 15

第40.5节 自愿将规则提交期监会审查和批准 19

第40.6节 规则的自我核证 23

第40.7节 授权 31

第40.8节 公共信息的可获取性 33

第40部分附录A——第1号指引 35

第40部分附录B——收费表 49

第40部分附录C ［序号位置予以保留］ 49

第40部分附录D——提交资料的封面和说明 49

第41部分——证券期货产品 53

A子部分——一般规定 53

第41.1节 定义 53

第41.2节 记录要求 55

第41.3节 依据《商品交易法》第4f(a)(4)(B)条申请豁免令 55

第41.4节至第41.9节 ［序号位置予以保留］ 59

B子部分——窄基证券指数 59

第41.11节 日均成交量市值和美元价值的确定方法；窄基证券指数定义的适用 59

第41.12节 交易期不足30日的期货合约的基础指数 67

第41.13节 在外国商品交易所交易或者依据其规则交易的证券指数期货合约 69

第41.14节 不再属于窄基证券指数的指数的过渡期 69

第41.15节 债券组成的指数不是窄基证券指数 71

C子部分——证券期货产品的要求和标准 75

第41.21节 基础证券的要求 75

第41.22节 要求的核证 77

第41.23节 证券期货产品的上市交易 79

第41.24节 证券期货产品规则修订 81

第41.25节 证券期货产品交易的附加条件 83

第41.27节 禁止场内经纪商进行证券期货产品双重交易 89

D子部分——以通知方式指定的证券期货产品合约市场 95

第41.31节 通知指定要求 95

第41.32节 持续义务 97

第41.33节 申请豁免令 99

第41.34节 豁免条款 103

E子部分——客户账户和保证金要求 103

第41.41节 证券期货产品账户 103

第41.42节 证券期货的客户保证金要求——授权、目的、解释和适用范围 107

第41.43节 定义 111

第41.44节 一般规定 119

第41.45节 要求的保证金 123

第41.46节 保证金的类型、形式和使用 125

第41.47节 保证金的提取 129

第41.48节 保证金不足账户 131

第41.49节 向期监会报备拟定的保证金规则变动 131

第42部分——反洗钱、反恐怖分子融资 135

A子部分——一般规定 135

第42.1节 ［序号位置予以保留］ 135

第42.2节 遵守《银行保密法》 135

第44部分——《多德—弗朗克法案》颁布前互换交易的暂行最终规则 137

第44.00节 本章第44部分所使用术语的定义 137

第44.01节 生效日 137

第44.02节 向互换数据保管机构或者期监会报告《多德—弗朗克法案》颁布前的互换 137

第100部分——规定的交割期 141

第100.1节 对某些谷物要求的交割期 141

第140部分——期监会的组织、职能和程序 143

A子部分——组织 143

第140.1节 总部 143

第140.2节 地区办事处—地区协调员 143

B子部分——职能 145

第140.10节 期监会 145

第140.11节 高级委员可采取的紧急行动 145

第140.12节 期监会成员通过依次审议方式处理业务 147

第140.13节 主席职位空缺 149

第140.14节 向期监会秘书授权 149

第140.20节 指定高级官员监督期监会使用国家安全信息 151

第140.21节 定义 151

第140.22节 程序 151

第140.23节 获取保密信息的一般要求 153

第140.24节 控制和报告程序 153

第140.61节 ［序号位置予以保留］ 157

第140.72节 授权向合约市场、注册期货业协会或者自律组织披露秘密信息 157

第140.73节 授权向美国政府、美国各州、外国政府机构和外国期货主管机构披露信息 159

第140.74节 授权签发提交03系列报告和表格40的特别通知 163

第140.75节 向结算与中介机构监管司主任授权 163

第140.76节 授权在接管或者破产程序中披露信息 165

第140.77节 授权认定合约市场的指定申请存在实质性不完整 167

第140.80节 依据作证传票或传票披露信息 167

第140.81节 ［序号位置予以保留］ 167

第140.91节 向交易与市场司主任授权 167

第140.92节 授权批准注册和注册续展 169

第140.93节 向结算与中介机构监管司主任授权 171

第140.94节 向结算与中介机构监管司主任授权 171

第140.95节 关于撤销注册的授权 173

第140.96节 授权在《联邦公告》上公布 173

第140.97节 就真实保值头寸归类请求作出授权 175

第140.98节 无异议函、解释函和豁免函以及其他书面通讯的公布 175

第140.99节 请求豁免函、无异议函和解释函 179

C子部分——期监会成员、员工及前任成员、员工的行为监管 187

第140.735-1节 权力和目的 187

第140.735-2节 禁止的交易 189

第140.735-2节 禁止的利益 195

第140.735-3节 在非政府机构任职和从事其他外部活动 199

第140.735-4节 外国礼物和奖章的接受和处置 201

第140.735-5节 信息披露 207

第140.735-6节 期监会前任成员和员工的执业行为 209

第140.735-7节 适用于期监会成员或者员工行为的法律规定 217

第140.735-8节 解释及咨询服务 217

第141部分——工资抵扣 223

第141.1节 目的和适用范围 223

第141.2节 定义 225

第141.3节 适用的债务 225

第141.4节 通知要求 227

第141.5节 听证 229

第141.6节 书面决定 229

第141.7节 与其他联邦机构协调抵扣事宜 229

第141.8节 工资抵扣程序 233

第141.9节 退款 233

第141.10节 时效 233

第141.11节 不放弃权利 235

第141.12节 利息、罚款和行政费用 235

第142部分——期监会员工补偿 237

第142.1节 目的和适用范围 237

第142.2节 政策 237

第143部分——期监会权限内活动产生的美国债权的收取 241

第143.1节 目的 241

A子部分——一般规定 243

第143.2节 收债通知 243

第143.3节 利息、罚款和行政费用 243

第143.4节 以抵扣方式收债 245

第143.5节 以和解方式收债 245

第143.6节 提交诉讼 245

第143.7节 向执行主任授权 245

第143.8节 通货膨胀调整后的民事罚款 247

B子部分——行政扣发工资 251

第143.9节 扣发工资的行政命令 251

第143.10节 扣发听证 251

第144部分——现任或前任管理人员和员工应传票或法院的其他要求披露信息和提供证词的相关程序 253

第144.0节 目的和适用范围 253

第144.1节 向期监会送达 255

第144.2节 向期监会员工或者前任员工送达 255

第144.3节 期监会现任或者前任员工作证 257

第144.4节 现任或者前任员工提供或者披露记录 257

第144.5节 寻求提供或者披露期监会记录或业务信息的程序 259

第144.6节 收费 259

第145部分——期监会的记录和信息 261

第145.0节 定义 261

第145.1节 在《联邦公报》上公布的信息 263

第145.2节 可供公众查阅和复制的记录；已公布和编有索引的文件 263

第145.3节 ［序号位置予以保留］ 265

第145.4节 提供删除了身份信息的公开记录；提供删节或者摘要形式的非公开记录 265

第145.5节 非公开记录的披露 265

第145.6节 求助时可联系的期监会办公室；可提供的注册记录 271

第145.7节 请求获取期监会记录及其复制件 275

第145.8节 提供记录服务的收费 283

第145.9节 请求对提交期监会的信息予以保密 283

第145部分附录A——对公众开放的期监会记录汇编 297

第145部分附录B——收费表 301

第145部分附录C［序号位置予以保留］ 305

第146部分——期监会保存的个人记录 307

第146.1节 目的和适用范围 307

第146.2节 定义 307

第146.3节 个人请求提供或者查阅信息 309

第146.4节 确认请求人身份的程序 311

第146.5节 向个人披露所请求的信息；记录复制费 313

第146.6节 向第三方披露 317

第146.7节 记录系统的内容 321

第146.8节 对记录的修正 323

第146.9节 向期监会申诉 325

第146.10节 期监会在从个人收集信息时提供的信息 327

第146.11节 对记录系统的公告 329

第146.12节 豁免规定 331

第146.13节 对督察长的豁免 333

第146部分附录A——对依据《1974年隐私法》请求复制记录的收费 333

第147部分——期监会的公开会议 337

第147.1节 一般政策考虑因素；期监会公开会议规则的目的和适用范围 337

第147.2节 定义 337

第147.3节 公开会议的一般要求；会议不公开的理由 339

第147.4节 公布召集会议的程序 345

第147.5节 非公开会议的一般程序 349

第147.6节 不公开举行某些会议的特别程序 351

第147.7节 保存非公开会议的笔录、音像记录和会议记录 353

第147.8节 向公众提供非公开会议的笔录、音像记录和会议记录 353

第147.9节 请求获取非公开会议的笔录、音像记录或者会议记录的复制件 355

第147.10节 对本部分与其他规定之间关系的解释 357

第148部分——《司法公平法》在期监会裁决程序中的实施 359

A子部分——一般规定 359

第148.1节 本规则的目的 359

第148.2节 《司法公平法》的适用时间 359

第148.3节 《司法公平法》所涵盖的程序 361

第148.4节 申请人的资格 361

第148.5节 赔偿的标准 365

第148.6节 允许赔偿的费用和开支 365

第148.7节 对律师费最高费率制定规则 367

第148.8节 其他机构作出赔偿 367

B子部分——申请人需提供的信息 367

第148.11节 申请的内容 367

第148.12节 资产净值证据 369

第148.13节 费用和开支证明材料 371

第148.14节 提出申请的时间 371

C子部分——申请审议程序 373

第148.21节 文件的提交和送达 373

第148.22节 对申请的答辩 373

第148.23节 答复 375

第148.24节 其他当事人的意见 375

第148.25节 和解 375

第148.26节 进一步程序 375

第148.27节 决定 377

第148.28节 向期监会申诉 377

第148.29节 司法审查 379

第148.30节 赔偿金的支付 379

第149部分——反歧视残障人士政策在期监会的项目或者活动中的落实 383

第149.101节 目的 383

第149.102节 适用范围 383

第149.103节 定义 383

第149.104节至第149.110节 ［序号位置予以保留］ 389

第149.111节 通知 389

第149.112节 至第149.129节 ［序号位置予以保留］ 389

第149.130节 对歧视的一般性禁止规定 389

第149.131节至第149.139节 ［序号位置予以保留］ 391

第149.140节 就业 391

第149.141节至第149.148节 ［序号位置予以保留］ 393

第149.149节 项目的易获取性：禁止的歧视 393

第149.150节 项目的易获取性：现有设施 393

第149.151节 项目的易获取性：新建筑物和改建 397

第149.152节至第149.159节 ［序号位置予以保留］ 397

第149.160节 通讯 397

第149.161节至第149.169节 ［序号位置予以保留］ 399

第149.170节 合规程序 399

第150部分——持仓限额 403

第150.1节 定义 403

第150.2节 持仓限额 407

第150.3节 豁免规定 409

第150.4节 头寸的合并计算 411

第150.5节 交易所设定的投机性持仓限额 415

第150.6节 合约市场的责任 419

第155部分——交易规范 421

第155.1节 定义 421

第155.2节 场内经纪商的交易准则 421

第155.3节 期货经纪商的交易准则 425

第155.4节 介绍经纪商的交易准则 429

第155.5节 ［序号位置予以保留］ 431

第155.6节 在注册衍生品交易执行设施处理事务的准则 431

第155.10节 豁免规定 431

第156部分——经纪商协会 433

第156.1节 定义 433

第156.2节 经纪商协会的注册 433

第156.3节 合约市场的执法计划 435

第156.4节 经纪商协会会员资格的披露 435

第160部分——消费者财务信息的隐私权 437

第160.1节 目的和适用范围 437

第160.2节 标准隐私表格和示例 439

第160.3节 定义 439

A子部分——隐私与退出通知 453

第160.4节 要求向消费者发出首次隐私通知 453

第160.5节 要求向客户发出年度隐私通知 457

第160.6节 通知中需要包含的信息 459

第160.7节 消费者退出通知的格式；退出方法 465

第160.8节 经修改的隐私通知 469

第160.9节 发出隐私通知和退出通知 471

B子部分——对披露的限制 475

第160.10节 限制向非关联第三方披露非公开个人信息 475

第160.11节 对重复披露信息和重复使用信息的限制 477

第160.12节 对为营销目的共享账号信息的限制 479

C子部分——例外 481

第160.13节 对服务商和协同营销退出要求的例外规定 481

第160.14节 对处理和办理交易通知及退出要求的例外规定 483

第160.15节 对通知要求和退出要求的其他例外规定 485

D子部分——与其他法律之间的关系；生效日 487

第160.16节 对《公平信用报告法》的保护 487

第160.17节 与州法的关系 487

第160.18节 生效日；合规日；过渡规则 489

第160.19节 至第160.2 9节 ［序号位置予以保留］ 489

第160.30节 保护客户记录和信息的程序 489

第160部分附录A——标准隐私表格 491

第160部分附件B——示范条款 505

第166部分——客户保护规则 513

第166.1节 定义 513

第166.2节 交易授权 513

第166.3节 监督 515

第166.4节 分支机构 515

第166.5节 争议解决程序 515

第170部分——注册期货协会 525

A子部分——期监会审查依据《商品交易法》第17条提出的期货协会注册申请的标准 525

第170.1节 对目的的证明［《商品交易法》第17(b)(1)条］ 525

第170.2节 会员资格的限制［《商品交易法》第17(b)(2)条］ 525

第170.3节 公平、公正地代表会员［《商品交易法》第17(b)(5)条］ 527

第170.4节 会费的分摊［《商品交易法》第17(b)(6)条］ 527

第170.5节 防止欺诈和操纵性做法［《商品交易法》第17(b)(7)条］ 527

第170.6节 纪律处分程序［《商品交易法》第17(b)(8)条和第17(b)(9)条］ 527

第170.7节 拒绝授予会员资格［《商品交易法》第17(b)(9)条］ 529

第170.8节 客户争议的解决［《商品交易法》第17(b)(10)条］ 529

第170.9节 一般标准 529

第170.10节 水平考试［《商品交易法》第4p条和第17(p)条］ 531

B子部分——提交期监会的期货协会注册说明书 531

第170.11节 注册说明书的格式；注册说明书的审查 531

第170.12节 向结算与中介机构监管司主任转授权力 533

C子部分——注册期货协会会员资格 533

第170.15节 期货经纪商 533

第171部分——全美期货业协会关于纪律处分、拒绝会员资格、注册以及会员责任行动决定的审查规则 537

A子部分——一般规定 537

第171.1节 规则的适用范围 537

第171.2节 定义 539

第171.3节 营业地址；营业时间 543

第171.4节 时间的计算 543

第171.5节 时间的延长 545

第171.6节 单方通讯 545

第171.7节 ［序号位置予以保留］ 547

第171.8节 向程序书记员提交文件 547

第171.9节 送达 551

第171.10节 请求 551

第171.11节 制裁 553

第171.12节 和解 553

第171.13节 在期监会执 553

第171.14节 规则的放弃适用 555

B子部分——纪律处分、拒绝授予会员资格和注册行动的最终决定通知和生效日 555

第171.20节 ［序号位置予以保留］ 555

第171.21节 最终决定的通知 555

第171.22节 纪律处分、会员资格拒绝行动以及注册行动最终决定生效日 557

第171.23节 申诉通知 561

第171.24节 记录的提交 561

第171.25节 申诉理由书 563

第171.26节 答辩状 563

第171.27节 利害关系人的有限参与 565

第171.28节 期监会工作人员的参与 565

C子部分——期监会对纪律处分、拒绝会员资格、注册行动最终决定的审查 565

第171.30节 审查范围 565

第171.31节 期监会在不存在申诉时进行的审查 567

第171.32节 口头辩论 567

第171.33节 期监会的最终决定 569

第171.34节 审查标准 569

D子部分——期监会对全美期货业协会会员责任行动决定的审查 573

第171.40节 开始会员责任行动的通知 573

第171.41节 在全美期货业协会的听证结束前中止会员资格行动在生效日生效的请求书 573

第171.42节 全美期货业协会会员责任行动最终决定通知 575

第171.43节 请求中止全美期货业协会会员责任行动最终决定在生效日生效 577

第171.44节 申诉通知 579

第171.45节 一般程序 579

第171.46节 审查标准 581

E子部分——授权 581

第171.50节 向首席律师的授权 581

第190部分——破产 585

第190.01节 定义 585

第190.02节 在提交日后以及主清算日前债务人破产财产的经营 595

第190.03节 主清算日后债务人破产财产的经营 605

第190.04节 债务人破产财产的经营——般规定 609

第190.05节 进行和接受商品合约的交割 613

第190.06节 转让 617

第190.07节 允许的权益净值计算 625

第190.08节 财产分配与债权准备金 639

第190.09节 会员财产 647

第190.10节 一般规定 649

第190部分附录A——破产表格 653

第190部分附录B——特别破产分配 677

词汇表 722