美国期监会规章 中英文对照本 第4册PDF电子书下载

相关表格 1

1-FR-FCM表格填写说明 3

前言 7

公开报告时耗 7

同时是证券经纪商／交易商的期货经纪商的报备 7

提交财务报告的地点 11

财务报告的电子报备 13

要求提供财务数据的特别通知 15

财务报告内容 17

财务报告截止日 21

有关规章与解释 23

1-FR-FCM表格的一般填写说明 27

1-FR-FCM表格封面——硬拷贝纸质表格 37

1-FR-FCM表格封面——电子报备 39

财务状况表——资产 41

财务状况表——负债 83

财务状况表——所有者权益 97

最低资本要求计算表 99

损益表与所有者权益变动表 123

次级负债变动表 125

分离报表——美国商品交易所 129

分离报表——交易商期权账户 149

担保金额表——外国商品交易所 151

注册申请人 173

调整后净资本低于“预警”标准时的报告要求 177

调整后净资本低于最低资本要求（资本不足）时的报告要求 179

规章第1.12节规定的“预警”通知要求 181

附录 187

扣减——回购和反向回购协议 189

证券持仓的扣减 193

1-FR-FCM表格 221

1-FR-FCM表格 221

财务状况表——资产 223

财务状况表——负债和所有者权益 229

最低资本要求计算表 231

损益表 237

所有者权益变动表 239

根据合格次级债务协议次于普通债权人请求权的负债的变动表 241

美国商品交易所交易客户分离要求和分离资金表 243

客户交易商期权账户分离要求和分离资金表 245

期监会规章第30.7节规定的外国期货和外国期权客户独立账户持有的担保金额和资金表（概要） 247

期监会规章第30.7节规定的外国期货和外国期权客户独立账户持有的担保金额和资金表（存入该账户的资金） 249

其他计算调整 251

全美期货业协会补充附件——期货经纪商A）资本要求和限制 253

全美期货业协会补充附件——期货经纪商B）权益资本比率 255

全美期货业协会补充附件——期货经纪商C）流动应收款 257

全美期货业协会补充附件——期货经纪商D）现货商品应付垫款 259

全美期货业协会补充附件——期货经纪商E）存货／固定价格承诺／远期合约 261

全美期货业协会补充附件——期货经纪商F）保证金不足账户 263

全美期货业协会补充附件——期货经纪商G）自营账户 265

1-FR-IB表格填表说明 267

前言 269

同时是证券经纪商／交易商的介绍经纪商的报备 269

提交报告的地点 273

财务报告的内容 277

有关规章 281

1-FR-IB表格的一般填写说明 283

1-FR-IB表格封面 293

财务状况表——资产 297

财务状况表——负债 315

财务状况表——所有者权益 323

最低资本要求计算表 325

损益表 345

所有者权益变动表 345

根据合格次级贷款协议次于普通债权人请求权的负债变动表 347

注册申请人 355

介绍经纪商的调整后净资本低于最低资本要求（资本不足）时的报告要求 361

信息自由法 363

附录A 367

扣减—回购和反向回购协议 367

证券持仓的扣减 371

CFTC 1-FR-IB表格（A部分） 397

1-FR-IB表格 397

财务状况表——资产 399

财务状况表——负债和所有者权益 401

最低资本要求计算表 403

损益表 407

所有者权益变动表 409

其他计算调整 411

《信息自由法》通知 413

全美期货业协会补充附件——介绍经纪商A）资金要求和限制 415

全美期货业协会补充附件——介绍经纪商B）权益资本比率 417

全美期货业协会补充附件——介绍经纪商C）流动应收款（资产负债表第7行） 419

全美期货业协会补充附件——介绍经纪商D）现货商品应付垫款（净资本计算第5行） 421

全美期货业协会补充附件——介绍经纪商E）存货／固定价格承诺／远期合约（净资本计算第5行） 423

全美期货业协会补充附件——介绍经纪商F）公司自营账户（净资本计算第9行） 425

商品期货交易委员会1-FR-IB表格（B部分） 427

担保协议 427

《信息自由法》通知——担保协议 431

商品期货交易委员会全美期货业协会3-R表格 433

商品期货交易委员会全美期货业协会7-R通知表格 437

公司撤回 441

公司撤回模板使用说明 441

关于《隐私法》与《降低文书工作法》的公告 451

撤回协议 455

个人申请 457

个人申请模板使用说明 457

个人申请 471

关于《隐私法》与《降低文书工作法》的公告 529

保证人协议 533

场内经纪人／场内交易员协议 535

个人协议 537

全美期货业协会个人撤回 539

个人撤回模板使用说明 539

个人撤回 541

关于《隐私权》与《降低文书工作法》的公告 569

公司核证声明 573

商品期货交易委员会全美期货业协会8-W表格 575

赔偿投诉表 579

赔偿投诉表 579

“特别账户”的识别 583

“特别账户”的识别 583

表格40 587

表格204 607

表格304 611

词汇表 612

后记 623