企业上市全程指引PDF电子书下载

上编 上市前做什么 4

第一章 为何上市 4

第一节 上市论证 4

第二节 推动企业上市 11

第三节 核准制下IPO上会核准工作流程 15

本章要点 23

思考题 24

第二章 上市操作 28

第一节 企业上市准备阶段 28

第二节 企业股份制改组阶段 30

第三节 股份制改组后如何规范运作 35

第四节 股份有限公司运行及上市申请 43

第五节 越加成熟的创业板 46

第六节 快速发展的新三板 70

第七节 即将推出的国际板 72

本章要点 79

思考题 79

第三章 中介机构 81

第一节 会计师 81

第二节 券商 89

第三节 律师 96

本章要点 98

思考题 99

第四章 改制上市中的制度设计 101

第一节 股权激励制度设计 101

第二节 收购与反收购制度设计 105

第三节 上市前的建章立制 111

本章要点 118

思考题 118

第五章 首次公开发行股票事项 119

第一节 上市文件准备 119

第二节 询价与定价 122

第三节 证券发售与承销 127

本章要点 132

思考题 132

第六章 上市前如何进行资本运作 134

第一节 转增股本 134

第二节 配股和增发 136

第三节 缩股、分立、换股 137

第四节 通常采用的资本运作模式 141

本章要点 150

思考题 150

第七章 融资工具 151

第一节 发行债券 151

第二节 短期融资券 159

第三节 保理业务 164

第四节 套期保值 167

第五节 私募基金 170

本章要点 178

思考题 179

下篇 上市后的征程 183

第八章 信息披露 183

第一节 首次公开发行股票的信息披露 183

第二节 对未履行信息披露义务的处罚 191

第三节 应当重点披露的事项及提交的文件 192

本章要点 199

思考题 199

第九章 风险警示、停牌和复牌、终止和重新上市 200

第一节 风险警示 200

第二节 停牌和复牌 205

第三节 暂停、恢复、终止和重新上市 207

第四节 申请复核 214

第五节 日常监管和违规处理 215

本章要点 217

思考题 217

第十章 并购重组 221

第一节 企业兼并、收购、资产重组 221

第二节 企业并购重组的操作过程 225

第三节 上市公司重大资产重组 228

第四节 中介机构的作用 237

第五节 申请发行新股或债券 239

第六节 重大资产重组的信息管理 241

本章要点 243

思考题 244

第十一章 上市公司治理 249

第一节董事会议事示范规则 249

第二节 股东大会议事示范规则 257

第三节 监事会议事示范规则 262

第四节 内部控制 265

第五节 独立董事 271

本章要点 279

思考题 279

第十二章 股权激励与员工持股 280

第一节 股权激励的规定 280

第二节 股权激励种类 287

第三节 上市公司员工持股计划 289

第四节 股权激励实施程序和信息披露 293

本章要点 303

思考题 304

第十三章 上市公司再融资 306

第一节 融资类型与比较 306

第二节 上市公司发行新股 307

第三节 上市公司发行可转换公司债券 310

第四节 公司债券发行 321

第五节 金融债券的发行 333

第六节 企业短期融资券的发行 340

第七节 证券公司债券发行 342

第八节 资产支持证券 345

第九节 互联网金融 348

本章要点 349

思考题 350

第十四章 年报解读与编制 352

第一节 年报的基本内容与披露规则 352

第二节 财务报表 370

第三节 合并会计报表 395

第四节 审计报告 398

本章要点 411

思考题 411

第十五章 境外融资 412

第一节 战略投资 412

第二节 私募融资 413

第三节 基金 419

本章要点 422

思考题 422

第十六章 境外上市与上海国际板 424

第一节 境外上市的基本规定 424

第二节 上市方式 426

第三节 香港证券市场 428

第四节 英国伦敦证券市场 433

第五节 美国证券市场 438

第六节 新加坡证券市场 441

第七节 韩国证券市场 447

第八节 东京证券市场 448

第九节 迈向国际板 449

本章要点 459

思考题 459

第三版后记 461

参考资料 463