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第一章 证券市场概述 1

知识导图 1

第一节 证券与证券市场 1

考点1 有价证券 2

考点2 证券市场 4

第二节 证券市场参与者 6

考点1 证券发行人 6

考点2 证券投资人 7

考点3 证券市场中介机构 10

考点4 自律性组织 10

考点5证券监管机构 11

第三节 证券市场的产生与发展 11

考点1 证券市场的产生 11

考点2 证券市场的发展阶段 11

考点3 国际证券市场发展现状与趋势 12

考点4 中国证券市场发展史简述 12

考点5 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 13

考点6 中国证券市场的对外开放 13

本章考点自测解析 14

一、单项择选题 14

二、多项选择题 15

三、判断题 17

第二章 股票 20

知识导图 20

第一节 股票的特征与类型 20

考点1 股票概述 20

考点2 股票的类型 23

考点3 与股票相关的部分概念 24

第二节 股票的价值与价格 26

考点1 股票的价值 26

考点2 股票的价格 27

考点3 影响股价变动的基本因素 27

考点4 影响股价变化的其他因素 31

第三节 普通股票与优先股票 31

考点1 普通股票 31

考点2 优先股票 33

第四节 我国的股票类型 35

考点1 我国的股票类型 35

考点2 我国的股权分置改革 37

本章考点自测解析 37

一、单项选择题 37

二、多项选择题 43

三、判断题 47

第三章 债券 52

知识导图 52

第一节 债券的特征与类型 52

考点1 债券的定义、票面要素和特征 52

考点2 债券的分类 54

考点3 债券与股票的比较 56

第二节 政府债券 56

考点1 政府债券概述 56

考点2 中央政府债券 57

考点3 地方政府债券 60

考点4 政府支持机构债券和政府支持债券 60

第三节 金融债券与公司债券 61

考点1 金融债券 61

考点2 公司债券 63

考点3 我国的企业债券与公司债券 64

第四节 国际债券 66

考点1 国际债券概述 66

考点2 国际债券的分类 66

考点3 亚洲债券市场 67

考点4 我国的国际债券 67

本章考点自测解析 68

一、单项选择题 68

二、多项选择题 74

三、判断题 80

第四章 证券投资基金 87

知识导图 87

第一节 证券投资基金概述 87

考点1 证券投资基金 87

考点2 证券投资基金的分类 89

第二节 证券投资基金当事人 94

考点1 证券投资基金份额持有人 94

考点2 证券投资基金管理人 94

考点3 证券投资基金托管人 96

考点4 证券投资基金当事人之间的关系 96

第三节 证券投资基金的费用与资产估值 97

考点1 证券投资基金的费用 97

考点2 证券投资基金资产估值 97

第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露 98

考点1 证券投资基金的收入及利润分配 98

考点2 证券投资基金的投资风险 99

考点3 基金的信息披露 99

第五节 证券投资基金的投资 99

考点1 证券投资基金的投资范围 99

考点2 证券投资基金的投资限制 100

本章考点自测解析 100

一、单项选择题 100

二、多项选择题 105

三、判断题 112

第五章 金融衍生工具 116

知识导图 116

第一节 金融衍生工具概述 116

考点1 金融衍生工具的概念 116

考点2 金融衍生工具的基本特征 117

考点3 金融衍生工具的分类 117

考点4 金融衍生工具的发展 119

第二节 金融远期、期货与互换 119

考点1 金融远期合约 119

考点2 金融期货 120

第三节 金融期权与期权类金融衍生产品 123

考点1 金融期权 123

考点2 权证 125

考点3 可转换债券 126

第四节 其他衍生工具简介 127

考点1 存托凭证 127

考点2 资产证券化与证券化产品 127

考点3 结构化金融衍生产品 128

本章考点自测解析 128

一、单项选择题 128

二、多项选择题 132

三、判断题 135

第六章 证券市场运行 138

知识导图 138

第一节 证券发行市场 138

考点1 证券发行市场概述 138

考点2 股票发行市场 140

考点3 债券发行市场 143

第二节 证券交易市场 144

考点1 证券交易所 144

考点2 场外交易市场 150

第三节 证券价格指数 151

考点1 股价平均数和股价指数 151

考点2 我国主要的证券价格指数 151

考点3 国际主要股票市场及其价格指数 154

第四节 证券投资的收益与风险 155

考点1 证券投资收益 155

考点2 证券投资风险 157

考点3 收益与风险的关系 159

本章考点自测解析 159

一、单项选择题 159

二、多项选择题 164

三、判断题 170

第七章 证券中介机构 174

知识导图 174

第一节 证券公司概述 175

考点1 我国证券公司的发展历程 175

考点2 证券公司的设立 175

考点3 外资参股证券公司的设立 177

考点4 证券公司分支机构的设立 178

考点5 证券公司监管制度 180

第二节 证券公司的主要业务 180

考点1 证券经纪业务 181

考点2 证券投资咨询业务 181

考点3 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 182

考点4 证券承销与保荐业务 182

考点5 证券自营业务 182

考点6 证券资产管理业务 183

考点7 融资融券业务 184

考点8 证券公司中间介绍（IB）业务 184

考点9 直接投资业务 185

第三节 证券公司治理结构和内部控制 187

考点1 证券公司治理结构 187

考点2 证券公司内部控制 188

考点3 证券公司风险控制指标管理 189

第四节 证券服务机构 191

考点1 证券服务机构的类别 191

考点2 律师事务所从事证券法律业务的管理 192

考点3 注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理 192

考点4 证券、期货投资咨询机构管理 193

考点5 资信评级机构从事业务人员的管理 194

考点6 资产评估机构从事证券、期货业务的管理 194

考点7 证券金融公司从事转融通业务的管理 195

本章考点自测解析 197

一、单项选择题 197

二、多项选择题 202

三、判断题 207

第八章 证券市场法律制度与监督管理 212

知识导图 212

第一节 证券市场法律、法规概述 212

考点1 法律 212

考点2 行政法规 214

考点3 部门规章及规范性文件 214

考点4 自律性规则 216

第二节 证券市场的行政监管 216

考点1 证券市场监管的意义和原则 216

考点2 证券市场监管的目标和手段 217

考点3 证券市场监管机构 218

考点4 证券市场监管的重点内容 218

考点5 证券投资者保护基金 221

第三节 证券市场的自律管理 223

考点1 证券交易所的自律管理 223

考点2 中国证券业协会的自律管理 224

考点3 证券登记结算公司的自律管理 226

考点4 证券业从业人员执业行为准则 227

本章考点自测解析 229

一、单项选择题 229

二、多项选择题 234

三、判断题 238